伊士曼化学公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的年度

Eastman化学公司(“Eastman”或“公司”)截至2018年12月31日(“报告期”)的本冲突矿产报告(“报告”)是为了遵守1934年“证券交易法”(“规则”)下的第13P-1规则而提交的。该规则由证券交易委员会(“SEC”)通过，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的指示，执行与冲突矿产(定义见下文)有关的报告和披露要求。该规则通过表格SD对其制成品含有冲突矿物的SEC注册人规定了某些报告义务，而这些冲突矿物是此类产品的功能或生产所必需的。表格SD将“冲突矿物”(也称为3TG)定义为锡石、钽铌矿、金和黑钨矿及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨。

在本报告所述期间，Eastman对其生产或签约生产的产品进行了分析，发现某些冲突矿物对其某些产品的功能或生产是必要的。本报告介绍了该公司为确定这些产品的功能或生产所必需的冲突矿物而采取的程序，以及管理层对这些冲突矿物的来源和保管链进行的原产地调查和其他尽职调查措施。这份报告可在该公司的网站上查阅，网址为http：/www.Eastman.com/Company/Investors/Pages/Conflict_Material_Disclosure.aspx。除非有明确说明，否则本报告中提及的任何网站上的内容或通过该网站访问的内容均不会以引用方式纳入本报告。

本报告中的一些陈述属于“私人证券诉讼改革法”、“1933年证券法”第27A条和“1934年证券交易法”第21E条所指的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述是指除历史事实陈述外，公司可能不时作出的所有陈述。在某些情况下，你可以用诸如“预期”、“相信”、“估计”、“预计”、“打算”、“可能”、“计划”、“项目”、“将”等术语来识别前瞻性陈述。“以及类似的表达方式或这些术语的否定表达方式。前瞻性陈述基于某些基本假设，包括具体陈述中提到的截至作出此类陈述之日的任何假设。这些假设反过来基于对市场条件和趋势、管理计划和战略、经济条件和其他因素的内部估计和分析。前瞻性陈述及其所依据的假设必然受到预测未来条件和结果所固有的风险和不确定因素的影响。本公司不承担对任何前瞻性陈述进行更新或修改的义务。

公司概述。

伊士曼是一家全球先进的材料和特殊添加剂公司，生产广泛的产品，在人们每天使用的项目。Eastman于1920年开始经营业务，目的是为Eastman柯达公司的摄影业务生产化学品，并于1993年12月31日成为一家在特拉华州注册成立的上市公司。伊士曼在14个国家和地区的三家合资制造企业拥有48个生产基地和股权，为世界各地的客户提供产品。公司的总部和最大的生产基地位于田纳西州的金斯波特。凭借强大的专业业务组合，伊士曼与客户合作，提供创新的产品和解决方案，同时保持对安全和可持续性的承诺。伊士曼公司的产品和业务分四个经营部门进行管理和报告：添加剂和功能产品、先进材料、化学中间体和纤维。

在最初的几年里，作为一家独立的公司，伊斯曼在大宗商品和更多的特种化工业务之间进行了多元化经营。从2004年开始，本公司重新调整其战略重点，改变其业务和产品组合，首先是剥离和终止不良资产和商品业务及举措(包括2004年剥离树脂、油墨和单体产品线，2006年剥离聚乙烯业务，以及2007年至2010年剥离聚对苯二甲酸乙二醇酯资产和业务)。随后，该公司通过无机收购和整合(包括2012年收购性能材料和特种化学品的全球领先企业Solutia，Inc.和2014年收购全球特种化学品公司Taminco Corporation)以及有机开发和强化新技术和产品的商业化，实现了更多的特种业务和产品线的发展和收购。

Eastman目前使用的是创新驱动的增长模式，包括利用世界一流的可扩展技术平台，提供差异化的应用开发能力，以及坚持不懈地参与市场。公司的世界级技术平台通过显著的研发规模优势和得天独厚的全球市场准入，为差异化产品的可持续发展奠定了基础。差异化的应用开发将市场复杂性转化为增长机会，并通过更深入地了解Eastman产品的价值以及它们在客户和最终用户产品中的表现，加速创新。应用开发的关键领域包括热塑性塑料转换、功能性薄膜、涂料配方、橡胶添加剂配方、粘合剂配方、非织造布和纺织品以及动物营养。该公司通过直接与客户和下游用户合作，瞄准有吸引力的利基市场，利用破坏性的宏观趋势，如健康和健康、自然资源效率、新兴经济体日益壮大的中产阶级和养活不断增长的人口，来开拓市场。

2018年，公司报告的销售收入为102亿美元，未计利息和税前利润(“EBIT”)为16亿美元，伊士曼应占净收益为11亿美元。伊斯曼公司的每股摊薄收益为7.56美元。业务活动提供的现金为15亿美元。

Eastman以金属形式使用的冲突矿物包括溅在其一些薄膜产品上的金属，以及通过湿敷生产工艺用于农业或采矿设备的产品。

作为一家全球性的专业化工公司，本公司的产品和供应链高度复杂。虽然管理层意识到伊士曼产品中使用的原材料和催化剂的性质，但我们仍必须依赖公司的直接供应商提供有关供应给本公司的零部件和材料中所含冲突矿物来源的信息，包括从较低级别供应商提供给此类直接供应商的冲突矿物来源的信息。在大多数情况下，Eastman并不与开采冲突矿物的实体有默契，而且与这些实体有几个层次的距离。例如，Eastman不购买生矿或未精炼的冲突矿物。因此，该公司通常与冲突矿物冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不执行或指导或有能力对本公司供应链中的这些实体进行或指导审计。

合理的来源国查询。

根据表格SD的要求，Eastman对本报告所述期间其产品中所含的冲突矿物进行了一次善意的合理原籍国调查，以确定其中任何一种冲突矿物是源自刚果民主共和国还是“毗邻国家”(如表格SD所界定)(统称为“冲突矿物”)。(C)是否有任何此类冲突矿物可能来自回收资源或废料来源(“被涵盖国家”)，以及这类冲突矿产是否可能来自回收或废料来源。在本报告所述期间之前和期间，公司的冲突矿产团队(“团队”)在采购和产品数据管理人员的带领下，确定了已知使用了冲突矿物的Eastman产品以及此类产品的供应商，我们在本报告中将这些产品称为“已知冲突矿产供应商”。该小组还查明了某些原料，例如气体形式的原料，这些原料不在RCOI过程的范围之内。一旦排除了这些原材料，该公司就询问了已知的冲突矿物供应商和其他可能含有冲突矿物的原材料供应商。

我们参与了一项行业倡议，对冶炼厂和精炼厂的尽职调查活动进行审计。这一行业倡议是负责任的矿产倡议(“RMI”)(以前称为“无冲突采购倡议”)。作为马绍尔群岛的一名成员，小组使用马绍尔群岛冲突矿物报告模板(“模板”)和马绍尔群岛所开发的相关尽职调查信息，查询我们所有已知的冲突矿物供应商对冲突矿物的使用情况。该模板包括若干问题，并要求每个供应商酌情查明用于供应该供应商所提供材料或产品中所含任何冲突矿物的所有冶炼厂，不论这些冶炼厂位于所涉国家之一，以及每个冶炼厂所使用的冲突矿物的来源国。小组审查了已完成的模板，以确定(I)信息是否看起来是正确、完整和内部一致的，(Ii)已查明的冶炼厂是否在符合“马绍尔群岛方案”规定的名单上(定义见下文)，或供应商是否告知他们打算参加该方案(定义见下文)，及(Iii)任何来自所涵盖国家的经识别的冶炼厂。

RCOI的反应和后续行动。

虽然并非所有已知的冲突矿产供应商都提供了完整的模板，但本公司收到了来自所有已知冲突矿产供应商的某种形式的回复。已知的冲突矿物供应商在接到要求时没有填写模板，或者其模板被确定为不完整或内部不一致，再次被要求在后续请求中填写模板，并向那些似乎不熟悉模板和被问到的问题的供应商提供指导。

我们注意到，我们的原材料供应商和伊士曼一样，都依赖于他们的供应商提供的信息。在某些情况下，原材料供应商或其供应商可能仍然不熟悉该规则，特别是如果他们本身不受该规则的约束。如前所述，小组审查了已完成的模板和其他答复，并对照为确定哪些标准需要进一步参与而制定的标准。这些标准包括不及时或不完整的答复以及模板中报告的数据不一致。该小组直接与这些已知的冲突矿物供应商合作，试图获得经修订的答复，尽管在某些情况下，公司没有收到进一步的信息，或者无法进一步确认以前提供的信息。

冲突矿物尽职调查程序。

本公司在此描述的冲突矿产尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(“经合组织指南”)的框架以及黄金和锡的相关补充规定，钽和钨概述如下。

我们通过了以下冲突矿物声明：

伊斯曼致力于按照最高的法律和道德标准开展我们的业务活动。这一承诺反映在我们的“商业行为守则”中。我们还致力于从共享我们价值观的供应商那里采购材料，我们希望我们的供应商遵守我们的第三方行为守则-与伊士曼做生意。

伊斯曼感到关切的是，在刚果民主共和国和邻近国家(“受管制国家”)开采的某些矿物以及从这些矿物提炼的金属-钽、锡、钨和黄金(“3TG”)-的贸易可能助长侵犯人权行为。为了打击这些滥用行为，国会通过了“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502条，美国证券交易委员会批准了一项关于从涵盖国家采购3TG的最终规则。根据该规则，Eastman等上市公司必须每年向美国证券交易委员会报告，如果3TG对于产品的功能性或生产是必要的，则其生产或合同生产的产品中存在来自所涵盖国家的3TG。

Eastman已经制定了一个全面的流程来履行这一监管义务，包括采取措施加强我们的供应链尽职调查措施和3TG的内部控制。作为无冲突采购计划(CFSI)的成员，我们使用CFSI冲突矿物尽职调查模板和CFSI开发的相关尽职调查信息，询问供应商(无论是已知的冲突矿物供应商还是提供可能含有冲突矿物的原材料的其他供应商)对冲突矿产的使用情况。

伊士曼对3TG使用的立场

伊士曼承诺与我们的供应商合作，确定我们采购的材料中是否含有来自所涵盖国家的3TG，如果包含，则确认使用此类矿物不会直接或间接资助或惠益武装团体，并完全遵守SEC的报告要求。

伊士曼对供应商的期望

有关本政策或任何可能违反本政策的问题，可通过Eastman的业务行为帮助热线1-800-455-5622进行举报。

内部团队。

如上文所述，Eastman建立了冲突矿物采购管理系统。该公司的管理系统包括一个由全球供应链副总裁和全球贸易合规副总裁及助理总法律顾问共同赞助的冲突矿产管理团队。该小组由采购、产品数据管理、法律部门和产品管理等相关职能的专题专家组成。专题专家小组负责执行管理层的冲突矿产合规战略，并由担任冲突矿产小组经理的全球采购风险经理领导。定期向高级管理层简要介绍尽职调查的结果。

控制系统

由于本公司与Conflict Minery冶炼厂及精炼厂并无直接关系，管理层已利用其在RMI的会员资格及由RMI开发的模板及相关尽职调查资料，与RMI及吾等的供应商合作，以物色供应链的上游参与者，并对其进行尽职调查。

内部控制包括但不限于概述伊士曼所有员工预期行为的“伊士曼商业行为守则”、“与伊士曼开展业务的第三方行为准则”和“供应商冲突矿产合同条款”。

供应商参与。

关于经合组织加强与供应商接触的要求，管理层继续与该公司的原材料供应商接触，要求他们完成RMI模板，并在必要时提供更多信息。如本文进一步所述，这一接触的后续行动取决于从这些供应商收到的信息的性质和范围，以及马绍尔群岛共和国提供的进一步信息。来自这一接触的反馈使管理层能够更好地了解伊士曼供应商的供应链以及这些供应商对自己的供应链的了解程度。管理层认为，这一参与有助于提高所收到答复的质量，并将提高今后答复的质量。

与本公司原材料供应商签订的合同通常至少为期三至五年，Eastman不会单方面规定新的合同条款和流程要求。随着Eastman签订新合同或续签现有合同，本公司通常会增加一项规定，要求供应商提供有关冲突矿产和冶炼厂来源的信息。本公司认为，要确保本公司的所有供应商合同都包含向下流动条款，将需要若干年的时间。管理层继续与供应商合作，确保他们提供冲突矿产采购信息，直到所有供应合同都可以修改或更换。

申诉机制。

对于公司的冲突、矿产流程和政策或任何潜在违规行为的担忧，可通过Eastman的业务行为帮助热线进行报告。

记录维护。

公司的政策是将相关文档保存在安全的位置，为期七年。

如上所述，本公司正在继续评估其供应链，以降低本公司产品中使用的冲突矿物可能使所涵盖国家的武装团体受益的可能性，并与其供应商合作，以提高供应链透明度。

如果供应商披露存在或可能存在从所涵盖国家采购的一个或多个组件或部件的冲突矿物，并将这些组件或部件销售给公司，以便纳入Eastman产品，则公司直接或通过其在RMI的成员资格，专家组已采取与此类供应商进一步接触的做法，以努力更好地了解其采购做法，以及其打算如何降低此类冲突矿物公司使所涉国家的武装团体受益的可能性。伊士曼相信，有了这些信息，它将能够更好地评估影响该供应商的情况，并制定公司关于继续从该供应商采购的行动计划。

此外，RMI还制定了负责任的矿产保证评估协议(“RMAP”)，其中包括一份符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂名单(“RMAP合格名单”)。要列入RMAP合规性清单，冶炼厂或精炼厂必须符合RMAP评估规程，其中规定由独立的第三方评估冶炼厂和精炼厂的采购活动，并确定该冶炼厂或精炼厂是否已证明其处理的所有材料均来自不涉及冲突的来源。尚未列入RMAP合规者名单、但已向马绍尔群岛共和国提交“保密信息交换协定”和“审计方协定”的冶炼厂或精炼厂被视为正在积极寻求认证(“积极”)。RMAP冶炼厂每年进行一次RMAP冶炼厂的重新审计，RMI的基于风险的审计方案中的冶炼厂和钨业冲突矿产理事会成员每三年进行一次审计。“正在进行重新审计”的冶炼厂和精炼厂被视为符合RMAP标准。如果已确定为活跃的冶炼厂或精炼厂被马绍尔群岛管理局认为在超过90天的时间内未进行审计、弥合缺口或重新审计，则该冶炼厂或精炼厂将从现行名单中除名。理想情况下，Eastman所使用的冲突矿物的所有冶炼厂和精炼厂都将被列入符合“计划”规定的或正在使用的清单中。作为伊士曼尽职调查的一部分，伊士曼要求其供应商所使用的相关冶炼厂完成本计划，并坚称，如果它们位于所涵盖的国家或其来源在所涵盖的国家，它们将这样做。此外，Eastman向马绍尔群岛共和国提供从其供应商收到的冶炼厂信息，以便马绍尔群岛共和国能够直接与冶炼厂合作，进行必要的尽职调查。反过来，RMI向其成员报告有关冶炼厂采购的信息，这些信息可能有助于确认我们从供应商处获得的信息是正确和完整的。

在可能的情况下，本公司一直依赖第三方的保证和认证，特别是通过其在马绍尔群岛的会员资格。例如，公司接受作为RMI计划成员的任何冶炼厂提供的可靠信息。在向本公司提供其他经审核的供应商认证的情况下，伊士曼视情况而定。作为马绍尔群岛共和国的一员，伊斯曼还可以从马绍尔群岛获得通过本方案验证的冶炼和精炼设施的其他信息，包括冶炼厂所在地、原产国信息、最近的审计日期、矿产国信息以及获得冶炼厂冲突矿物政策的信息。

这份报告可在http：/www.Eastman.com/Company/Investors/Pages/Conflict_Material_Disclosure.aspx上公开查阅，并符合经合组织关于每年报告供应链尽职调查的建议。

冲突矿产公司的尽职调查结果。

公司依赖其直接供应商提供信息，说明供应给伊士曼公司的零部件和材料中所含的冲突矿物的来源，包括较低级别供应商供应给他们的冲突矿物的来源。如前所述，该公司在其符合经合组织要求的方案中使用了RMI材料，其中包括要求供应商填写模板。管理层认为，这种从直接供应商处获取有关本公司供应链中冲突矿产冶炼厂和精炼厂的信息的方法，是确定伊士曼供应链中冲突矿产的矿场或原产地的合理努力，目的是合理地确定本公司对冲突矿产的使用，本公司正真诚地履行其监管义务，并履行本公司进行合理的原产国调查的义务。在确定某一特定情况下是否需要进一步尽职调查时，本公司在某些情况下还依赖于更多的供应商认证或参与RMI计划，以确定其产品中冲突矿物的来源。

如本公司的“冲突矿产声明”(上文所述)所述，管理层打算继续与管理层认为可能向本公司供应冲突矿产的任何供应商接触，以便按照经合组织指南的规定，从可能支持所涵盖国家的冲突的来源中，建立一个不支持此类冲突的冲突矿产替代来源。

然而，根据上述RCOI和尽职调查措施，在本报告所述期间，管理层无法确定Eastman产品中包括的部分冲突矿物的冶炼厂、精炼厂或原产国。这主要是由于从已知的冲突矿物供应商收到的信息的质量，其中一些供应商提供了“全公司”一级的模板答复，而不是“特定产品一级”的答复，或者只包括部分完成的模板，例如没有指明供应商的所有冶炼厂或冲突矿物所来自的所有国家。虽然我们所有已知的冲突矿物供应商今年都作出了答复，但所收到的答复的质量仍然参差不齐，使管理层不愿充分依赖所有这些答复。管理层预计，随着时间的推移，这些信息的质量将继续提高，因为公司的供应商将更加熟悉正确做出这一决定所需的信息。

根据上述RCOI和尽职调查程序中获得的信息，只要供应商有反应，本公司认为，在报告所述期间，以下列出的设施可能已被用于处理本公司产品中所含的3TGS：

关于本公司的黄金供应商：

Smelter Name                        Smelter Country

1.“美国金属精炼”(Metalor USA)“美国金属精炼”(Metalor USA)“美国金属精炼”

2.Saxonia Edelmetalle股份有限公司

关于本公司的锡材供应商：

Smelter Name                        Smelter Country

1.郴州市云翔矿冶有限责任公司

2.CNMC (Guangxi) PGMA Co., Ltd.                China

3.PT白羊座Kencana Sejahtera商城*印尼

4.CV United Smelting                    Indonesia

5.EM Vinto                        Bolivia

6.Fenix Metals                        Poland

7.临武湘桂冶炼厂股份有限公司

8.China Tin Group Col, Ltd.                    China

9.马来西亚冶炼公司

10.Metallic Resources                    United States

11.Mineracao Taboca                    Brazil

12.Minsur                            Peru

13.Mitsubishi Materials                    Japan

14.操作剂：透明质膜，透明质，透明

15.PT Artha Cipta Langgeng                    Indonesia

16.PT Babel Inti Perkasa                    Indonesia

17.PT Bukit Timah                        Indonesia

18.PT DS Jaya Abadi                    Indonesia

19.PT Eunindo Usaha Mandiri Al-印度尼西亚

20.PT Mitra Stania Prima                    Indonesia

21.PT Panca Mega Persada                    Indonesia

22.PT Refined Bangka Tin                    Indonesia

23 PT Sariwiguna Binasentosa

24 PT Tima(Persero)Tbk Kundurónduróntico.bk-印度尼西亚

25 PT Tima(Persero)Tbk Mentok(Persero)

26.Mentok Smelter                        Indonesia

27.PT Tinindo Inter Nusa                    Indonesia

28.Thaisarco                        Thailand

29.White Solder Metalurgia                    Brazil

30.云南成峰有色金属工业股份有限公司中国有色金属股份有限公司云南成丰有色金属股份有限公司

31.云南锡业股份有限公司

32.CV Venus Inti Perkasa                    Indonesia

33.PT Inti Stania Prima                    Indonesia

34.CV Ayi Jaya                        Indonesia

35.Metallo Belgium                        Belgium

36.PT Menara Cipta Mulia                    Indonesia

37个旧金业矿业公司中国分公司

38.广东汉河有色金属工业

根据本公司目前掌握的信息，2018年部分上述冶炼厂从刚果民主共和国、布隆迪、卢旺达和乌干达购买锡的涵盖国家。

关于本公司的钨供应商：

冶炼厂名称

1.美国的肯纳梅特·亨茨维尔(Huntsville)，亨茨维尔(Huntsville)，美国

2.崇义市张源钨业有限公司

3.全球钨粉

4.湖南郴州矿业

5.赣州有色金属冶炼

6.赣州华兴钨业有限公司

7.特京(越南)钨公司

8.越南杨森钨工业省越南

9.厦门钨业股份有限公司

10.中国新海仁丹韶关钨业

11.赣州江武钨铁股份有限公司

12.江西耀生钨业股份有限公司

13.江西新盛钨工业省

14.厦门钨(HC)有限公司

15.赣州Seadrago W&Mo公司

亚洲钨制品公司(ATC)越南

17.HC Starck钨有限公司

18.HC斯塔克冶炼有限公司

19.江武HC Starck钨制品工业股份公司

根据本公司目前掌握的信息，2018年部分上述冶炼厂从刚果民主共和国、布隆迪和卢旺达购买钨的涵盖国家。

有待采取的其他步骤。

除上文所述已采取的步骤外，伊士曼打算继续采取以下或其他适当步骤，继续改进尽职调查工作，以进一步降低公司产品中使用的冲突矿物可能使所涉国家的武装团体受益的可能性：