Exhibit 1.01
AptarGroup,Inc.
冲突矿产报告
截止2018年12月31日的年度
提交截至2018年12月31日的年度报告是为了遵守1934年“证券交易法”(“规则”)下的第13P-1条规则。该规则由证券交易委员会(“SEC”)通过,目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)的指示,执行与冲突矿产有关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物的SEC注册人规定了某些报告义务。冲突矿物定义为锡石、钽铌矿、金、黑钨矿及其衍生物,就本评估而言,这些矿物仅限于锡、钽、钨和金。
公司概述
此报告是由AptarGroup Inc.的管理层编写的。(“AptarGroup”、“我们”或“我们”)。这些资料包括需要合并的所有控股子公司的活动。AptarGroup是一家全球领先的创新包装、配药和密封解决方案供应商,主要面向美容、个人护理、家庭护理、处方药、消费者健康护理、注射器、食品和饮料市场。
产品说明
我们的主要产品是注射器市场的分配泵、关闭装置、气雾剂阀门和弹性主要包装组件。
· |
分配泵是指从非加压容器中分配喷雾剂或乳液的手指驱动分配系统。使用的泵的类型在很大程度上取决于所分配的产品的性质,从与香水和药品一起使用的小型细雾泵到用于更粘稠配方的洗剂泵。 |
· |
关闭主要是分配关闭,但在较小程度上可以包括非分配关闭。点胶瓶盖是一种塑料瓶盖,允许在不拆下瓶盖的情况下分发产品。 |
· |
气雾阀从加压容器中分配产品。我们销售的大多数气雾剂阀门是连续喷射阀,其余额是计量吸入器阀门。 |
· |
用于注射器市场的弹性主要包装组件包括预先填充的注射器组件,如柱塞、针罩、针头盖和墨盒,以及用于输液、抗生素、冷冻干燥和诊断药瓶的塞子。 |
在某些情况下,我们的气雾阀的功能需要镀锡的安装杯。但是,为了确认我们的内部评估,即我们的任何其他产品中不存在冲突矿物,我们将评估范围扩大到所有公司供应商。
供应链概述
AptarGroup依赖我们的供应商提供信息,说明供应给我们的零部件和材料中所含的冲突矿物的来源,包括他们的供应商提供给他们的冲突矿物的来源。我们已将负责任的采购整合到我们的冲突矿产声明中,该声明已在我们的网站www.aptar.com上公布(见投资者页面上的公司治理)。AptarGroup网站上的信息不应被视为本报告的一部分或纳入本报告。我们还个别地向我们的供应商转达了我们对他们在冲突矿物方面的期望。特别是,我们的供应商应按照“多德-弗兰克法案”的要求并根据我们的“冲突矿物声明”提供冲突矿物采购信息。
除了向我们的供应商提供我们的冲突矿产声明外,我们还对我们的产品组件以及我们的供应商在整个生产和产品交付过程中所扮演的角色进行了全面的分析。我们向供应商传达了“多德-弗兰克法案”的要求,并为供应商联系问题提供了具体的公司资源。我们还采用了负责任矿产倡议建立的标准冲突矿物报告模板
(“rmi”)并向我们的供应商群发起了冲突矿物尽职调查沟通调查。
合理的来源国查询
我们对我们的产品进行了内部分析,确定某些气雾剂阀门需要镀锡安装杯,因此,这些产品必须遵守规则规定的报告要求。
由于AptarGroup产品和供应链的广度和复杂性,我们的某些供应商需要时间来验证其所有材料的来源。通过使用我们的供应链尽职调查流程来推动对供应商的问责,并利用行业标准RMI,我们能够提高供应链的透明度。
尽职调查计划
AptarGroup的尽职调查符合经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南”(“经合组织指南”)以及黄金、锡、钽和钨的相关补充规定。AptarGroup设计了我们的尽职调查程序、管理和措施,以符合经合组织的指导框架。
我们的冲突矿物尽职调查程序包括以下内容:
A.强大的公司管理系统
1. |
如上所述,AptarGroup通过了一份冲突矿产声明,该声明张贴在我们的网站www.aptar.com上(见投资者页面上的公司声明)。 |
2. |
AptarGroup已建立了符合适用规则的管理系统。我们的管理系统包括建立一个由采购、财务、法律和制造等相关职能的专题专家组成的工作队。我们的专题专家负责沟通和执行我们的冲突矿物遵守战略。我们定期向高级管理层介绍我们的尽职调查工作的进展和结果。 |
3. |
我们与我们的采购团队制定了标准的沟通策略,以联系我们的供应商,传达我们的要求,并存档供应商对我们的RCOI的回应。这一接触的结果使我们能够介绍本报告中所作的发言和得出的结论。 |
4. |
我们与所有已知的含有冲突矿物的产品供应商举行个别会议,审查其冲突矿物程序的进展和结果。对于所有其他供应商,我们有一个升级的过程,以确定和联系任何没有反应的供应商或供应商有问题的反应,我们的RCOI。 |
5. |
AptarGroup已建立了尽职调查合规性流程,以维护和保留我们的供应商数据库和相关支持文件。 |
B.确定和评估供应链中的风险
根据我们产品的规模、广度和复杂性,以及我们供应链的不断演变,很难从我们的直接供应商中找出所有下游行为者。我们已经确定了我们产品材料的所有直接供应商。其中,我们已排除了某些被视为超出该规则范围的供应商(例如,装饰或包装材料的供应商)。我们对其余的直接供应商执行了RCOI程序。我们从被调查的大多数供应商那里收到了对我们索取信息的要求的答复。我们进一步确定了三个镀锡安装杯的直接供应商,并执行了额外的程序,包括直接面谈和接收每个供应商的额外陈述,以获得我们供应链上的额外舒适感。我们一直依赖这些供应商的答复,向我们提供有关提供给我们的部件中所含冲突矿物来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。
2
管理风险
随着我们继续发展我们的尽职调查方案,我们打算采取以下步骤,继续减轻我们产品中的必要冲突矿物可能使所涉国家的武装团体受益的任何风险:
1. |
AptarGroup将继续加强我们与供应商的沟通、培训和升级流程,以提高尽职调查数据的准确性和完成性。 |
2. |
AptarGroup将与决心从非冲突冶炼厂采购的任何供应商合作,争取在合理的时限内使用无冲突冶炼厂。时限取决于特定部分的关键程度和替代供应商的可得性。 |
3. |
如果任何供应商不愿意或无法确定其冲突矿物状态,AptarGroup保留从其他供应商获取材料并将供应商从我们的采购渠道中删除的权利。在供应商合同中,我们打算列入要求我们的供应商提供必要信息以确认我们的冲突矿物地位的措辞。 |
D.在确定的地点对供应链尽职调查进行独立第三方审计
AptarGroup与冲突矿物冶炼厂或精炼厂没有直接关系,我们也不对提供供应链的这些实体进行直接审计。但是,我们支持并依赖行业组织,如负责任的企业联盟(前身为电子行业公民联盟®)和RMI,以影响冶炼厂和精炼厂通过其计划获得认证。
E.关于供应链尽职调查和结果的报告
1. |
尽职调查程序:我们利用马绍尔群岛共和国开发的称为马绍尔群岛冲突矿产报告模板(“模板”)的模板,对上述现有供应商进行了调查。开发该模板是为了便利披露和交流向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括有关一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。此外,该模板还载有关于其产品中所含冲突矿物的来源以及供应商尽职调查的问题。说明该工具使用情况的书面指示和记录的培训可在马绍尔群岛共和国的网站上查阅。许多公司在与冲突矿物有关的尽职调查过程中广泛采用了这一模板。 |
2. |
调查代表:对于我们2018年的RCOI调查,AptarGroup选择调查我们所有的直接材料供应商,较少的装饰和包装供应商,这些供应商被明确排除在规则之外。我们收到了大多数直接材料供应商的答复。 |
3. |
确定来源国的努力:追踪材料的来源是我们供应链中负责任采购的一个复杂方面。我们采用马绍尔群岛共和国联合行业方案和外联举措所概述的方法,并要求我们的供应商遵守符合经合组织准则的相同标准。此外,我们还要求我们的供应商使用模板向我们报告他们的结果。通过这一努力,我们根据整个行业的做法,合理地确定了供应链中冲突矿物的矿场或原产地。 |
4. |
已查明的冶炼厂或精炼厂:我们采用马绍尔群岛的行业办法,通过查明冶炼厂、精炼厂或回收厂和废料供应商来源,追溯冲突矿物的来源。AptarGroup利用RMI及其负责任矿产保证流程(“RMAP”)追踪冲突矿物的原矿至其矿石级别。RMAP审计采用基于风险的方法来验证冶炼厂负责矿物采购的公司一级管理程序。到目前为止,我们知道我们供应链中的某些供应商专门使用了三十八个冶炼厂和精炼厂。以下是已查明的冶炼厂清单及其RMAP状态: |
金属 |
冶炼厂 |
国家 |
RMAP状态 |
Tin |
中国锡业集团有限公司 |
中国 |
一致性 |
Tin |
CNMC(广西)PGMA有限公司 |
中国 |
一致性 |
Tin |
CV Ayi Jaya |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
CV Dua Sekawan |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
联合熔炼 |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
EM Vinto |
玻利维亚 |
一致性 |
Tin |
费尼克斯金属 |
波兰 |
一致性 |
3
Tin |
广东汉河有色金属有限公司 |
中国 |
一致性 |
Tin |
比利时金属公司 |
比利时 |
一致性 |
Tin |
[br]Mineração Taboca S.A. |
巴西 |
一致性 |
Tin |
最小值 |
Peru |
一致性 |
Tin |
MSC |
马来西亚 |
一致性 |
Tin |
OMSA |
玻利维亚 |
一致性 |
Tin |
白羊座Kencana Sejathera |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT ATD Makmur Mandiri Jaya |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
[br]PT Bangka Prima Tin |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Bangka Serumpun |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
[br]PT Belitung Industri Sejahtera |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Bukit Timah |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Eunindo Usaha Mandiri |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Lautan harmonis Sejahtera |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
[br]PT Menara Cipta Mulia |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
[br]PT Mitra Stania Prima |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
[br]PT Panca Mega Persada |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Prima Timah utama |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
精制邦卡锡 |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
[医]沙里维古纳·宾纳森托萨(Sariwiguna Binasentosa) |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Sukses Inti Makmur |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Sumber Jaya Indah |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Tambang Timah |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Timah(Persero)Tbk Kundur |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Timah(Persero)Tbk Mentok |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT Tinindo InterNusa |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
PT汤米·乌塔马 |
印度尼西亚 |
一致性 |
Tin |
Thaisarco |
泰国 |
一致性 |
Tin |
[医]白色士兵金属制品有限公司。 |
巴西 |
一致性 |
Tin |
云南成丰有色金属有限公司。 |
中国 |
一致性 |
Tin |
云南锡业股份有限公司 |
中国 |
一致性 |
4