美国
证券交易委员会
华盛顿特区.20549
附表13D
根据1934年“证券交易法”
(第5号修正案)*
ABB有限公司 |
(发行人姓名) |
注册 股,票面价值0.12瑞士法郎 |
(证券类别名称) |
ISIN CH0012221716 |
(CUSIP号码) |
理查德·伯恩斯坦,Esq. 洛温斯坦桑德勒有限责任公司 美洲大道1251号,17楼 纽约,纽约10020 (646) 414-6842 |
(姓名、地址 和电话号码 有权接收通知和通信) |
May 15, 2019 |
(需要提交本报表的事件发生日期) |
如果提交人以前根据附表13G提交了 一份声明,以报告属于本附表13D主题的获取,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)的 而提交本附表,请选中以下框。
注:以文件 格式存档的附表应包括一份签名的原件和五份副本,包括所有展品。关于 要向其发送副本的其他各方,请参见§240.13d-7。
*本封面的其余部分应填写 ,供报告人在本表格上就所涉证券类别首次提交, 应填写随后的任何修正案,其中所载的信息将改变前一封面所提供的披露内容。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为1934年“证券交易法”(“Act”)第18条的目的“提交”,也不应被视为受该法该部分的责任约束,而应受该法所有其他条款 的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号ISIN CH0012221716 | ||||||||
1。报告人姓名。上述人员(仅实体)的国税局身份证号码: | ||||||||
投资者 AB | ||||||||
2。如果是组的成员,请选中相应的框(请参见说明): | ||||||||
(a) [] (b) [X] |
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3。仅限SEC使用 | ||||||||
4。资金来源(见 说明):wc | ||||||||
5。检查是否根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律程序:不适用 | ||||||||
6。国籍或组织地点:瑞典王国 | ||||||||
数量 | 7。单一投票权: | 237,565,142* | ||||||
实益股份 | 8。共享表决权: | 0* | ||||||
拥有人 | ||||||||
每次报告 | 9。唯一的决定性权力: | 237,565,142* | ||||||
有…的人 | 10。共享处置权力: | 0* | ||||||
11。每个报告人实益拥有的总额:237,565,142* | ||||||||
12。检查行(11)中的总金额是否排除了某些股份(请参阅说明): | ||||||||
不适用 | ||||||||
13。第(11)行中以金额表示的类别百分比:11.1%* | ||||||||
14。报告人类型(请参阅说明):HC | ||||||||
*截至2019年5月22日(“提交日期”),根据瑞典王国 法律成立的有限责任公司Investor AB(“报告人”),通过一个或多个中间实体,拥有唯一投票权和指示ABB Ltd所有证券处置的唯一 权力,根据瑞士法律成立的有限责任公司(“公司”),由报告人持有。根据本公司在其投资者关系网站 网页上所作的披露,截至2019年3月31日,已发行及已发行的已发行及已发行注册股份为2,132,020,153股,面值为0.12瑞士法郎(“注册股份”)。因此,就1934年“证券交易法”(“法案”)第13d-3条而言,报告人被视为实益拥有截至申报日期 已发行和未发行的11.1%的注册股份。除报告人持有并被视为由报告人实益拥有的注册股份外,报告人的执行主管和董事(统称为“执行主管和董事”)还持有 注册股份。两名执行主管及董事均为本公司董事会成员,并持有已登记的 股。根据“公司法”第13d-4条,报告人不拥有执行干事和董事持有的任何登记股份 的实益所有权。
项目2.身份和背景。
现对本附表 13D第2项作出修订,并将其全文重述如下:
本声明由Investor AB(“报告人”)提交,该公司是一家根据瑞典王国法律组建的有限责任公司,其业务地址是瑞典斯德哥尔摩的阿森纳尔加丹8c,S-103 32。报告人是一家公开持股的有限责任公司,主要从事多元化工业控股公司的业务。报告人 通过一个或多个中介实体,拥有唯一投票权和指示处置报告人持有的公司所有证券的唯一权力。
在过去五年内,据举报人所知和所信,本报告所附表A所列举报人或报案人的任何执行干事和董事(统称为“执行干事和董事”)均未在任何刑事诉讼中被定罪(交通违章行为或类似轻罪除外),或 曾是在具有管辖权的司法或行政机构提起的任何民事诉讼的当事方,其结果是举报人或任何执行干事和董事过去或现在受判决、法令、 或最后命令的制约,该判决、法令、 或最后命令禁止或授权进行下列活动:联邦或州证券法,或发现任何违反此类法律的行为。
项目3.资金来源和金额或 其他考虑因素。
现对本附表 13D第3项作出修订,并将其全文重述如下:
报告人用于购买本附表13D所述注册股份的所有资金 来自报告人的一般资产。用于购买本附表13D第5号修正案第5项所列登记的 股份的资金总额约为102,640,000美元。登记股份 是用瑞士法郎购买的。就本附表13D第5号修正案而言,对每1.01瑞士法郎使用了1.00美元的兑换率。
项目5.发行人的证券权益。
现对本附表 13D第5项作出修订,并将其全文重述如下:
自2019年5月22日 (“申报日期”)起,报告人通过一个或多个中间实体拥有唯一投票权, 拥有指示处置报告人持有的本公司所有证券的唯一权力。根据 公司在其投资者关系网页上的披露(截至提交日期),截至2019年3月31日, 共有2,132,020,153股已发行和已发行的注册股份。因此,就1934年“ 证券交易法”(“法案”)第13d-3条而言,报告人被视为实益拥有截至申报日期已发行和未发行的11.1%的登记 股份。
除举报人持有并被视为由举报人实益拥有的注册股份外,执行人员及董事亦持有登记股份。两名执行董事及董事均为本公司董事会成员,并持有注册股份。根据该法令第13d-4条,报告人不拥有执行干事和董事持有的任何登记股份的实益所有权。
下表列出购买交易(每笔交易均为在普通经纪交易中进行的购买) ,该交易要求报告人将本附表13D第5号修正案有关登记股份或可转换为、可行使或可交换的登记股份的证券送交存档,或由举报人控制的任何个人或实体,或举报人对其证券拥有投票权或投资控制权的任何人或实体:
交易日期 | 注册股份数目 | 每股购买价(美元)* |
May 15, 2019 | 1,000,000 | $18.76 |
May 16, 2019 | 1,500,000 | $19.16 |
May 17, 2019 | 1,000,000 | $19.20 |
May 20, 2019 | 1,000,000 | $18.85 |
May 21, 2019 | 900,000 | $19.00 |
*登记的股份是用瑞士法郎购买的。就本附表13D第5号修正案而言,对每1.01瑞士法郎使用的兑换率 为1.00美元。
除上表所列者外,报告人或报告人控制的任何其他个人或实体,或报告人拥有投票权或投资控制权的任何个人或实体,均未进行任何登记股份或可转换为 的证券的交易,在 期间,自2019年5月15日之前60(60)天开始,即要求提交本计划 13D的事件的日期,并于提交日期结束。
此处所列 不得解释为报告人或任何其他人或实体承认报告人 或任何其他人或实体,是本公司任何有价证券的实益拥有人,而该等有价证券是由任何 其他人士或实体为本法第13(D)条的目的或为任何其他目的实益拥有的。
除此处另有说明外,在报告人、报告人控制的任何其他个人或实体、 报告人拥有投票权或投资控制权的任何个人或实体与任何其他人或实体之间,不存在有关本公司的证券的任何合同、安排、谅解或类似关系。
[签名 在下一页跟随]
签名
经合理查询 并就本人所知及所信,本人证明本声明所载资料属实、完整及正确。
May 22, 2019 | |||
投资者AB | |||
依据: | /s/ Johan Forsell | ||
姓名:约翰·福塞尔 | |||
标题:授权签字人 | |||
依据: | /s/Petra Hedengran | ||
姓名:Petra Hedengran | |||
标题:授权签字人 | |||
注意:故意误报或遗漏
事实构成
联邦违法行为(见18 U.S.C.1001)。
附表A
行政人员及董事
名字,姓名 | 位置 | 公民权 | 目前主要职业 | 营业地址 |
雅各布·沃伦堡 | 主席 | 瑞典语 | 董事局主席 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
约翰·福塞尔 | 首席执行官、主任 | 瑞典语 | 首席执行官、总裁和董事 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
贡纳尔·布罗克 | 主任 | 瑞典语 | 主任 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
汤姆·约翰斯通 | 主任 | 英国式 | 主任 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
马格达莱纳 格尔格 |
主任 | 瑞典语 | 主任 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
格蕾丝·雷克斯顿·斯考根 | 主任 | 挪威人 | 主任 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
汉斯·斯特拉贝里 | 主任 | 瑞典语 | 主任 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
丽娜·崔斯周·托雷尔 | 主任 | 瑞典语 | 主任 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
马库斯·沃伦堡 | 主任 | 瑞典语 | 主任 | 砷铝榴石4,SE-103 22瑞典斯德哥尔摩 |
萨拉·马祖尔 | 主任 | 瑞典语 | 主任 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
多米尼克·巴顿 | 主任 | 加拿大/英国 | 主任 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
佩特拉·赫登格兰 | 常务董事 | 瑞典语 | 总法律顾问兼公司治理和合规主管 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
海伦娜·撒克逊 | 常务董事 | 瑞典语 | 首席财务官 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
丹尼尔·诺德海尔 | 常务董事 | 瑞典语 | 上市核心投资主管 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |
Viveka Hirdman-Ryrberg | 常务董事 | 瑞典语 | 企业传播与可持续发展主管 | 砷化铝8C,SE-103 32瑞典斯德哥尔摩 |