附件1.01

哈佛生物科学公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的年度

提交截至2018年12月31日的年度报告是为了遵守经修订的1934年“证券交易法”(“规则”)下的规则13p-1 。该规则由证券交易委员会(“SEC”)通过，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)的指示，执行与冲突矿产有关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的SEC注册人规定了某些 报告义务，这些矿物是功能性 或其产品生产所必需的。冲突矿物定义为锡石、钽铌矿、黄金、黑钨矿及其 衍生物，就本 报告而言，这些衍生物仅限于锡、钽、钨和黄金(“冲突矿物”)。这些要求适用于登记人，不论冲突矿物的地理来源如何，也不论它们是否资助武装冲突。

如本报告所述，特拉华州的哈佛生物科学公司(此处称为“哈佛生物科学”、“公司”、“我们”和“我们”)，“或”我们“) 有理由相信，其供应链中的某些冲突矿物可能源自所涵盖的国家。为本报告的目的，所涵盖的国家是指刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和毗邻的 国家，其定义是与刚果民主共和国有国际公认边界的任何国家。我们 无法绝对确定我们产品中冲突矿物的来源，因此不能排除一些可能源自所涵盖国家的可能性。

1。公司概况

这份报告是由哈佛生物科学的管理层编写的。该信息包括 截至2018年12月31日的所有控股子公司的活动。

哈佛生物科学公司是特拉华州的一家公司，是一家全球性的开发、制造和销售各种科学仪器和系统的公司，这些仪器和系统用于促进基础研究、药物发现、临床和环境测试等方面的生命科学。我们的产品通过我们的全球 销售组织、网站、目录，以及包括Thermo Fisher Science Inc.、VWR和其他专业 经销商在内的分销商，销往100多个国家和地区的数千名研究人员。我们在美国、英国、德国、瑞典、西班牙、法国、加拿大和中国都有销售和制造业务。

冲突矿产政策

2013年，我们通过了一项冲突矿物政策，该政策可在以下网站公开查阅：http：/Investor.Collardbioscience.com/company-govance.cfm。

2。产品说明

截至2018年12月31日，我们广泛的核心产品系列被划分为三个商业 产品系列：生理学、细胞、分子仪器(PCMI)、电生理学(Ephys)和数据科学国际(DSI)。截至2018年12月31日，我们主要以品牌销售我们的产品，包括哈佛仪器公司、KD科学公司、Hoefer公司、百科姆、BTX、华纳仪器、MCS、HEKA、雨果·萨克斯·埃莱克特罗尼克、潘拉布、库伦仪器、TBSI、DSI和CMA微透析我们的 产品包括仪器、消耗品和由几个单独产品组成的系统。我们在美国、德国、瑞典和西班牙的生产基地生产我们的产品。我们广泛而复杂的产品系列可能在以下组件中包含冲突 矿物：

3。合理原产地说明查询(RCOI)

我们通过完成供应商列表中的供应商列表提取来开始RCOI。然后过滤此 列表以删除：

这确保了所有接受调查的供应商都向哈佛生物科学公司提供了2018年最终产品中使用的项目。过滤完成后，我们将使用联系人信息填充列表，然后将此 列表提供给我们的第三方服务提供商Assent法规遵从性(“Assent”)，以便上载到其Assent 合规性Manager SaaS系统(“ACM”)。我们认为不再根据产品中存在冲突矿物的必要性对此清单进行进一步筛选是适当的，因为我们无法确定所供应的所有部件中是否存在冲突 矿产。调查采用了“负责任矿产倡议”(RMI的冲突矿产公司 )的5.11版报告模板(“CMRT”)，该模板最初是由负责任的商业联盟(RBA)和全球电子可持续发展倡议(GEM)开发的。CMRT允许进一步界定范围，因为供应商询问供应商是否有意添加了任何冲突矿物 ，以及它们是否对其产品的功能或生产是必要的。Apent对供应链进行了额外的 分析，这种分析与供应商反馈相结合，使Assent和Harvard Bioscience得以将 更多的供应商从冲突矿产法规的范围内删除。在Assent的二次分析 中考虑的因素和所提供的将这些供应商排除在范围之外的信息包括：

随后进行了RCOI的供应商调查部分。

在供应商调查期间，通过ACM联系供应商，ACM是一个SaaS平台， 使其用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将完成的CMRT直接上载到 平台进行评估和管理。

ACM至少与无响应的供应商联系了三次，然后 也通过一对一的通信由Assent合规性团队进行管理。这包括来自 团队的两到三个直接跟进。

ASSENT与供应商的沟通包括关于完成CMRT 的培训和教育，以减轻与供应商的任何剩余混淆。所有这些通信都在Assent的 系统中进行了监控和跟踪，以确保未来的报告和透明度。

该程序继续包括对所有 提交的CMRT的自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并在CMRT中确定任何相互矛盾的答案 。

此数据验证基于：

所有提交的表格都将被接受并分类为有效或无效，因此数据仍将保留 。就无效表格与供应商联系，并鼓励供应商重新提交有效表格。还向 供应商提供有关如何纠正这些验证错误的指导。截至2019年5月17日，有34份无效的供应商提交书无法更正 。

ASSENT将我们供应商答复中提供的冶炼厂和精炼厂名单与马绍尔群岛共和国维持的冶炼厂名单进行了比较，如果供应商表示某一设施已被认证为无冲突设施，则确认该设施已列入马绍尔群岛共和国经验证的无冲突冶炼厂和精炼厂名单中。我们的供应商查明，在马绍尔群岛共和国维持的名单中，总共有325家冶炼厂和精炼厂。在这325个冶炼厂和精炼厂中，255个被马绍尔群岛共和国或交叉承认的倡议确认为无冲突，根据马绍尔群岛共和国提供的信息，另有8个国家同意 接受或目前正在接受第三方审计。我们收到的大多数CMRT是在公司或部门级别 的基础上进行的，这使我们无法确定供应商列出的哪些冶炼厂或精炼厂实际处理了我们产品中包含的3TGS。根据RCOI，我们有理由相信，3TG中的一些可能来自所涵盖的国家， 因此，根据该规则，对 问题中的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

4。尽职调查程序

4.1尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区负责任的 矿产供应链尽职调查指南”(“经合组织指南”)和相关的“冲突矿物补编”。

该指南确定了应执行的尽职调查的五个步骤，并就如何实现每个步骤提供了 指导。我们制定了尽职调查程序，以处理这五个步骤中的每一个步骤，即：

1. 建立关于冲突矿产的强有力的公司管理制度；
2. 识别和评估供应链中的风险；
3. 设计并实施一项战略，以应对我们供应链中已发现的风险；
4. 利用独立的第三方对供应链尽职调查进行审计；以及
5. 公开报告我们的供应链尽职调查

我们是一个下游供应商，许多步骤，从 采矿3TG。大量的供应商，通过多层分销，供应集成到我们产品中的部件和材料 。此外，我们不购买原矿石或未精炼的冲突矿物，也不从 所涵盖的国家进行采购。一旦原矿石被冶炼、精炼并转化成锭、金条或其他含有衍生物的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼厂 整合原料，代表整个供应链中最好的行为者，掌握它们采购的矿石的来源。

经合组织“指南”规定，遵守要求 应反映一家公司在供应链中的地位。特别是，经合组织的指导意见指出，尽职调查的实施应符合公司的活动和关系，尽职调查的性质和程度可能因公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链复杂性相关的实际困难 ，经合组织指南建议下游公司主要通过建立对其直接供应商的控制来进行尽职调查。因此，我们主要依靠我们的“第一级”(直接)供应商 提供关于供应给 的零部件和材料中所含冲突矿物来源的信息。

4.2管理系统

内部团队

哈佛生物科学公司已经建立了一个冲突矿物管理系统。我们的管理 系统包括由本公司首席财务官、执行人员级别的代表和 相关职能部门的主题专家组成的一个委员会，其职能如下：

专题专家小组负责执行我们的冲突矿物遵守战略。我们定期向高级管理人员介绍我们的尽职调查工作的结果。

控制系统

由于我们通常与冲突矿物冶炼厂和 精炼厂没有直接关系，我们正在与我们部门和其他部门的其他主要制造商进行接触和积极合作。控制包括， ，但不限于，使用CMRT作为我们供应商的数据收集格式，我们的“商业行为和道德守则” 概述了所有哈佛生物科学员工的某些预期行为。此外，我们依赖我们的直接供应商 提供给我们的零部件和材料中包含的冲突矿物的来源信息，包括来自较低级别供应商的 冲突矿物来源。

供应商参与

关于经合组织加强与供应商接触的要求，我们从 到Apent，提供了关于“冲突矿产条例”以及法律期望和持续的 商业关系的教育。今年，我们更加重视供应商的教育和培训。为了实现这一点，我们使用了 Assent的学习管理系统，即Assent University，并为所有范围内的供应商提供了他们的冲突矿产 培训课程。此培训将根据完成情况进行跟踪和评估。鼓励所有供应商在本课程中完成所有模块 。

申诉机制

有各种沟通渠道可作为预警 风险意识的申诉机制。我们有多个长期申诉机制，员工(内部)和供应商(外部)可以报告 违反我们的政策。这包括但不限于我们的举报热线，这是我们的业务守则 行为和道德政策的一部分，可在我们的网站http：/Investor.Harvardbioscience.com/company-govance.cfm上查阅。

维护记录

我们关于冲突矿物遵守 过程的相关文件的现行政策要求，文件应至少保留五年。我们将此流程中的所有信息和调查结果 存储在可由内部或外部方审核的数据库中。

4.3查明和评估供应链中的风险

由于我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难从我们的直接供应商那里找到上游的行为者。根据在冲突政策文档和管理系统中为供应商响应而建立的标准，‎自动识别风险 。

此过程中的所有信息和调查结果都存储在可由内部或外部‎方审核的数据库 中。

对调查的某些答复包括 供应商列为冶炼厂或精炼厂的设施名称。我们通过Assent对RMI维护的冶炼厂和 精炼厂名单的答复中列出的每个设施进行了比较，以核实该设施的存在，并确定该设施是否符合RMI的负责任矿产保证流程(RMAP)的 要求，并被视为符合该协议。

符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义的每个设施均根据以下3项评分标准被分配高、中或低风险：

1. 地理上接近刚果民主共和国和所涵盖的国家；
2. 负责任矿产保证程序(RMAP)审核状态；
3. 已知或可信的不道德或冲突来源的证据；
4. 可信的第三方来源进行的同行评估；
5. 已知矿物来源国。

根据这一标准，某些设施被确定为供应链最关心的问题。当其中一家接受调查的供应商在CMRT上报告这些设施时，启动了风险缓解活动 。通过ASSENT，包含上述任何设施的提交书立即产生收据，指示 供应商采取自己的风险缓解行动，包括提交特定于产品的CMRT，以更好地确定 与他们提供给哈佛生物科学公司的产品之间的联系，并逐步升级到将这些高风险冶炼厂从其 供应链中移除。

根据经合组织尽职调查指南，减少风险将取决于供应商的具体情况。在合理的时间范围内向供应商提供明确的绩效目标，最终目标是逐步消除 供应链中的这些风险。

此外，供应商被引导到Assent大学学习平台，参与关于减轻供应链上冶炼厂或精炼厂风险的教育材料。

如果任何冶炼厂或精炼厂未得到马绍尔群岛共和国的承认，Assent将进行外联和 研究，以获得更多关于它们是冶炼厂还是精炼厂、采购做法、地点和来源国的信息。 此外，如果任何冶炼厂不是经认证的无冲突冶炼厂，Apent开展外联活动，提供关于RMAP的教育，并鼓励 他们加入此计划。

此外，还根据程序强度对供应商进行评估(进一步帮助确定供应链中的 风险)。许多公司仍在这一过程中，仍然有一些“未知”的答案 。现已决定，惩罚或不遵守这一程序可能不是最初几年遵守“规则”的最佳办法 ，这不符合“规则”的目标或精神，但是，评估和跟踪计划的强度 确实符合OECD尽职调查准则，并且可以在计划 进展时帮助做出关键的风险缓解决策。用于评估计划强度的标准包括：

你是否制定了冲突矿产的采购政策？

E.贵国是否为无冲突采购实施了尽职调查措施？

贵公司是否根据 公司的期望审查从供应商收到的尽职调查信息？

您的评审过程是否包括纠正措施管理？

当供应商达到或超过这些标准(“是”到至少A，E，G， H)，他们被认为有一个强大的计划。当供应商不符合这些标准，他们被认为是一个薄弱的计划。

我们认为，上述查询和调查是合理的 努力确定涵盖产品中冲突矿物的矿场或原产地，包括(1)通过要求供应商填写CMRT，以获取供应链中冲突矿产冶炼厂和精炼厂的信息 ；(2) 核实拥有不断扩大的RMI名单的冶炼厂和精炼厂；(3)进行尽职调查审查；(4)酌情获取 其他文件和核查。

4.4设计和实施应对风险的战略

作为对这一风险评估的回应，哈佛生物科学公司制定了一项经批准的风险管理 计划，通过该计划实施、管理和监测冲突矿物项目。

作为我们风险管理计划的一部分，为了确保供应商了解我们的期望 ，我们通过ASSENT提供了视频、录制的培训和书面说明。随着计划的进展，哈佛生物科学采购团队成员通过电子邮件和电话与 进行的联系将作为升级完成，以确保通过CMRT对Assent作出响应的重要性 ，并强调遵守冲突矿产规则所需的合作。

如我们的冲突矿物政策所述，我们与 有理由相信正在从可能支持所涉国家冲突的来源向我们供应冲突矿物的任何供应商接触，以建立不支持这种冲突的另一冲突矿物来源，如经合组织指南所规定，我们没有发现有必要终止合同或寻找替代供应商的情况。

4.5在供应链中已确定的 点对供应链尽职调查进行独立第三方审计

我们通常与冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此 不对这些实体进行或直接审计。然而，我们将依赖于可公开获得的第三方保证和认证，例如，通过RMI的负责任矿产保证流程“RMAP”。

4.6关于供应链尽职调查的年度报告

我们每年向SEC提交一份SD表格和一份Conflict 矿产报告，以报告我们的供应链尽职调查情况。我们的“可持续发展报告”和“冲突矿产报告”可在我们网站的公司治理网页上查阅： http：/Investor.Harvardbioscience.com/company-managance.cfm。

5。尽职调查结果

调查答复

我们正在积极调查我们的供货链。今年我们调查了1，331家供应商。在这些供应商中，我们收到了630家供应商的CMRT。我们根据制定的标准审查答复，以确定是否需要 与我们的供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复以及模板中报告的数据中的不一致 。我们在Assent的协助下，与这些供应商合作，提供经修订的 答复。对CMRT的所有最终呈件进行了审查和验证，以确保没有发现数据中的不准确或空白之处。在我们的竞选活动结束时，有34家供应商无法纠正其CMRT，因此，仍被列为无效的提交书。

冶炼厂或精炼厂

我们从大多数适用的供应商 处收到的信息是他们公司范围内的信息。因此，下表 所列由我们的适用供应商确定的冶炼厂或精炼厂可能包含冶炼厂或精炼厂，这些冶炼厂或精炼厂加工的冲突矿物是由我们的适用供应商供应给其他客户 而不是供应给我们的。因此，我们无法最终确定以下表格中所列的冶炼厂或精炼厂是否用于处理2018年我们产品功能或生产所需的冲突矿物。由于 这一不确定性，我们也无法最终确定上述每一个原产国是否2018年我们产品中冲突矿物的来源国，因此也无法最终确定这些冲突矿物的来源和保管链。此外，我们从我们的适用供应商处收到的信息可能会产生 不准确或不完整的信息，因为他们可能没有从 他们自己的供应链中的所有供应商那里收到准确和完整的冲突矿物信息。由于我们不是RMI的成员，我们也无法获取审计报告 或作为RMI的RMAP或LBMA负责任黄金计划的一部分进行的第三方审计的详细结果 ，因此，我们不对这些审计的质量或审计结果负责。

我们的第三方服务提供商将答复 中列出的设施与马绍尔群岛共和国维持的冶炼厂名单进行了比较，并确认该名称已被马绍尔群岛共和国列为合法冶炼厂。 截至2019年5月17日，通过这种方式，我们已经确认供应商CMRT中提供的325家冶炼厂或精炼厂包括在这些清单中 。根据与RMI维护的 列表的比较，确定为合法冶炼厂或精炼厂的设施也与RMI的RMAP列表进行了比较。根据这一比较，我们了解到255家符合要求的冶炼厂或 精炼厂、8家冶炼厂或精炼厂已开始这一进程并被视为在RMAP中活动但尚未被确认为无冲突冶炼厂和55家未登记参加该进程的冶炼厂或精炼厂符合RMAP的规定。已确认的冶炼厂 或精炼厂采购通常不能通过与冶炼厂或精炼厂有关的公共信息源获得，但附件 A确实包括已知冶炼厂或精炼厂采购国家的总表。尽管从这些供应商那里获得了额外的冶炼厂信息 ，但在大多数情况下，信息是在公司或部门一级提供的，而不是在部件 一级提供的。因此，我们还不能确定供应商确定的冶炼厂是否与供应商实际提供给我们的任何部件或部件有关。附件A列出了我们调查的供应商报告 处于其供应链中的冶炼厂和精炼厂。我们没有在附件A中包括我们无法验证的任何冶炼厂或精炼厂。 附件A还包括设施RMI审核状态。

确定地雷或原产地的努力

如上所述，目前的工作重点是通过CMRT 报告模板收集冶炼厂信息，并随着方案的进展，要求全面完成所有必要的冶炼厂标识信息 ，以便对冶炼厂进行验证和披露，并追踪冲突矿物至其原产地 。在我们的供应链中寻找冲突矿物冶炼厂和精炼厂的信息，是我们为确定我们供应链中冲突矿物的矿场或原产地所能做出的最合理的努力。

6。改进未来尽职调查和降低风险的步骤

我们打算采取以下步骤，改进尽职调查，以进一步降低我们产品中的必要冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：

附件A

原产国名单：

以下列表列出了在制造 含有冲突矿物的产品时可能使用的3TGS原产国，这些矿物是我们产品的功能或生产所必需的。这份清单的依据是公开的信息、我们合理的原籍国调查和其他尽职调查。然而，由于报告中所述的原因 ，这些可能的原产国不一定与我们的产品联系在一起。

阿根廷、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、柬埔寨、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、科特迪瓦、捷克共和国、吉布提、厄瓜多尔、埃及、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、法国、德国、圭亚那、匈牙利、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、日本、哈萨克斯坦、老挝、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、蒙古、缅甸、纳米比亚、荷兰、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、韩国、西班牙、苏里南、瑞士、台湾、泰国、联合王国、美国、越南、津巴布韦、肯尼亚、莫桑比克、南非、刚果民主共和国、安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。