美国证券交易委员会 |
OMB批准 | |||||||||||||||||
OMB Number: 3235-0101 届满日期:2020年6月30日 估计每个答复的平均负担小时数。。。1.00 | ||||||||||||||||||
仅限SEC使用 | ||||||||||||||||||
文档序列号 | ||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||
CUSIP号码 | ||||||||||||||||||
注意: |
将本表格的三份同时递交存档,同时向经纪人下订单以执行销售或直接与做市商执行销售。 |
| ||||||||||||||||
1 (a) 发行人名称(请打字或打印) |
(b)国税局。否。 |
(c)S.E.C.档案编号 |
工作地点 | |||||||||||||||
沃尔格林靴子联盟公司 |
|
|
| |||||||||||||||
1 (d) |
发行人地址 |
街道 |
城市 |
国家 |
邮编 |
(e)电话号码 | ||||||||||||
|
|
|
|
面积 |
数 | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||
2 (a) |
出售证券的帐户所针对的人的姓名或名称 |
|
(b) |
与发行人的关系 |
(c) |
地址街 |
城市 |
国家 |
邮编 | |||||||||
|
|
|
|
|
| |||||||||||||
说明:提交本通知的人应与发行人联系,以获得国税局的身份证号码和S.E.C.档案号码。
3(a) |
|
(b) |
|
仅限SEC使用 |
(c) |
|
(d) |
|
(e) |
|
(f) |
|
(g) |
|
|
标题 |
|
拟借出证券的每名经纪或每名购入该证券的庄家的姓名及地址 |
|
|
股份数 |
|
集料 |
|
股份数 |
|
近似值 |
|
每种名称 |
经纪人-经销商 | ||||||||||||||
普通股,面值每股0.01美元 |
汇丰证券(美国)公司 第五大道425号 纽约,10018 |
|
20,000 |
$1,078,400 |
914,298,978 |
May 9, 2019 |
纳斯达克 | |||||||
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
说明:
1. |
(a) |
发行人名称 |
3. |
(a) |
待售证券类别的名称 |
|
(b) |
发行人身份证号码 |
|
(b) |
拟出售证券的每个经纪的名称及地址 |
|
(c) |
发行人S.E.C.档案编号(如有) |
|
(c) |
拟出售的股份或其他单位的数目(如为债务证券,请提供总面值) |
|
(d) |
发行人的地址,包括邮政编码 |
|
(d) |
在本通知提交前10天内将于指定日期出售的证券的总市值 |
|
(e) |
发行人的电话号码,包括区号 |
|
(e) |
已发行的股份或其他类别的单位数目,或如债务证券的面值为已发行的股份或其他单位,则按发行人最新公布的报告或报表所示为已发行的股份或其他单位。 |
|
|
|
|
(f) |
出售证券的大致日期 |
2. |
(a) |
将证券出售予其帐户的人的姓名或名称 |
|
(g) |
拟出售证券的每间证券交易所(如有的话)的名称 |
|
(b) |
该人士与发行人(例如高级人员、董事、10%股东或上述任何人士的直系亲属)的关系。 |
|
|
|
|
(c) |
该等人士的地址,包括邮政编码。 |
|
|
|
可能对本表格所载资料的收集作出反应的人不在此列。
除非表单显示当前有效的OMB控制编号,否则必须响应。
SEC 1147 (08-07)
表一待售证券
就拟出售的证券的取得和全部或部分购买价或其他对价的支付提供下列资料:(1)提供下列资料,说明拟出售的证券的取得情况和全部或部分购买价或其他对价的支付情况:
班级名称 |
您获得的日期 |
收购交易的性质 |
从何人处取得的人的姓名或名称 |
已收购证券金额 |
付款日期 |
付款性质 |
普通股,面值每股0.01美元 |
08/02/2012 |
由于汇报人投资于AllianceBootsManagementEquityPlan而向发行人支付的收购AllianceBootsGmbH所持股份的前任支付的股票对价。 |
发行人(发行人的前身) |
155,640 |
08/02/2012 |
以换取AllianceBootsGmbH的股份 |
说明: |
|
如购买该等证券时该等证券并未以现金全数支付,请在附表或其附注中解释所给予的代价的性质。如果对价包括任何票据或其他债务,或如果付款是分期付款的,请说明该票据或其他债务何时全额清偿或最后一期付款的时间和状态。 |
|
表二.过去三个月出售的证券
提供下列资料,说明发行人在过去3个月内出售该等证券的所有证券,而该等证券是由出售该等证券的人在其户口内出售的。
卖方姓名或名称及地址 |
已出售证券的所有权 |
销售日期 |
证券销售金额 |
收益毛额 |
无 |
无 |
无 |
无 |
无 |
备注:
说明: |
|
注意: |
见“议事规则”第144条(A)款中对证人的定义。所提供的资料,不单止是关於出售该等证券的帐户所属的人,而且亦包括该定义所包括的所有其他人士。此外,所有按第144条(E)款规定其销售须与销售合计的人,应为提交本通知的人的帐户提供有关销售的信息。 |
|
本通知所涉及的证券将为其出售的账户上的人在此签署本通知,表明他不知道关于将出售的证券的发行人当前和未来业务的任何重大不利信息,而这些信息尚未公开披露。如果该人已通过书面交易计划或发出交易指示,以满足“交易法”规则10B5-1的要求,通过签署表格并注明计划通过的日期或发出的指示,该人自计划通过或指示之日起作出此类陈述。 |
May 9, 2019 |
|
/S/Marco Pagni |
通知日期 |
|
(签名) |
|
|
|
|
|
该通知应由出售证券的账户上的人签署。该通知至少须有一份由人手签署。任何非人工签名的副本应附有打印或打印的签名。 |
计划通过或指示的日期,如果依赖细则10b5-1 |
|
注意:故意误报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见18 U.S.C.1001) |
SEC 1147 (02-08)