证物1.01

分配公司

 

冲突矿物报告

报告所述期间2018年1月1日至12月31日

 

导言

这份“冲突矿物报告”(“报告”)是Allot有限公司的报告。(“分配”、“公司”、“我们”或“我们”)是根据规则13p-1和根据经修正的1934年“证券交易法”颁布的表格SD(统称“规则”)编制的，报告期间为2018年1月1日至12月31日(“2018年历年”)。该规则要求在一家公司生产或签订制造产品的合同时披露某些信息，而规则中规定的矿物是这些产品的功能或生产所必需的。具体规定的矿物是金、钽铁矿石、锡石和黑钨矿及其衍生物，它们仅限于钽、锡和钨(统称为“冲突矿物”)，起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和某些毗邻国家(与刚果民主共和国、“覆盖国”统称)。

合理原产地查询

 

根据“规则”，该公司就冲突矿物进行了一次诚信合理的原产地调查(“RCOI”)，这一善意RCOI的合理设计是为了确定冲突矿物是否来自被覆盖国家，或冲突矿物是否可能来自回收或废料来源。经过调查，该公司有理由相信，2018年历年：

 

 

 

因此，该公司对冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。公司的RCOI努力与所执行的尽职调查措施之间有很大的重叠。下面将讨论公司所执行的相应的尽职调查措施。

 

按照规则的要求，派洛特将这份报告连同表格SD一起提交。这份报告没有经过独立的私营部门审计。

 

第一部分.本报告所涵盖的公司产品的间接描述

Allot公司为全球移动和固定服务提供商以及企业提供领先的创新网络智能和安全解决方案。Allot公司的解决方案部署在全球范围内，用于网络和应用分析、流量控制和整形、基于网络的安全，包括移动安全、DDoS保护、物联网安全等等。如本报告所述，在2018年1月1日至12月31日的报告期间，该公司的某些业务生产或承包生产，冲突矿物对这些产品的功能性或生产所必需的产品(统称为“覆盖产品”)。

 

2018年历年，涵盖的产品包括：

 

第二部分.对公司尽职调查过程进行审查

 

该公司的尽职调查措施旨在符合经济合作与发展组织在其经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指导文件中提出的五个步骤框架：第三版(2016)，包括关于黄金、锡、钽和钨的相关补充材料(集体，“经合组织指南”)。

经合组织指导步骤1：为冲突矿物、供应链、尽职调查和报告遵守情况建立强有力的公司管理制度。

对来自受冲突影响和高风险地区的矿产采取并致力于供应链政策。

该公司通过了一项与冲突矿物有关的政策声明(“政策”)，其中纳入了经合组织指南中规定的标准。具体而言，该政策规定，该公司支持政府和组织的行动，以提高供应链的透明度，并使公司能够来源无冲突的矿物。此外，该公司还启动了一个全面进程，以履行其与冲突矿物采购有关的监管义务，并采取步骤扩大其供应链尽职调查措施和对冲突矿物的内部控制。

该政策可在公司网站上查阅：https：/www.allot.com/Corporation/About/Quality-Management/。

构建内部管理系统以支持供应链尽职调查。

公司遵守政策和规则的情况由公司工程部负责人负责监督。来自公司内相关部门(包括工程、质量保证和法律部门)的主题专家团队集体负责实施公司的冲突矿物战略和合规流程，并对团队外的员工进行与合规计划有关的角色和责任培训。此外，该团队定期开会，评估公司合规计划的进展情况，并不时向管理层报告。与往年一样，监测组在2018年历年不同时间举行的审查会议上向管理层报告了其尽职调查工作的进展和成果。

建立冲突矿物供应链的控制和透明度制度。

该公司建立了一个控制系统，通过使用冲突矿物报告模板(下文进一步说明)，促进其冲突矿物供应链的透明度，该模板的目的是便利通过供应链传递关于每种矿物的来源国以及用于矿物的冶炼厂和精炼厂的信息。

为了对其高级管理人员进行采购实践方面的教育，该公司不时参加与负责任地采购冲突矿物有关的各种重点小组和论坛，包括印刷电路研究所ILTAM-以色列高技术集成系统高级技术用户协会所作的几次演讲。

根据该公司承诺从在人权、道德以及社会和环境责任方面具有共同价值的供应商采购产品的承诺(如该政策所概述的那样)，并遵照该规则，公司已进行了多阶段的调查，以核实公司制造或承包生产的产品中所含冲突矿物的可能来源。监督该公司冲突矿物战略和合规方案的小组领导了这一调查，以下列出的每个重点小组负责与尽职调查工作有关的具体责任：

 

 

加强公司与供应商的合作。

该公司向其范围内的制造商和供应商通报其材料披露要求，包括其遵守经合组织指南和规则的情况，以及公司电子通信和跟踪的规格更新情况。此外，根据公司采购订单和合同的条款和条件，制造商和供应商必须从经核实为无冲突的来源采购冲突矿物，并支持公司采用的供应链尽职调查程序。

建立公司一级的申诉机制。

该公司维持一个公开的报告制度，雇员和第三方可以通过该系统报告对可能违反或实际违反该政策的关切。关注可以匿名或通过多个渠道报告，包括通过员工的直属经理或公司法律部门。

经合组织指导步骤2：识别和评估公司供应链中的风险。

识别供应链中的风险。

该公司不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿物。该公司关于所覆盖产品的供应链是复杂的，在公司生产覆盖产品和冲突矿物原始来源之间有多个中间商和供应链中的第三方。因此，该公司根据适用于下游公司的“规则”和“经合组织指南”的要求，设计了其尽职调查程序。该公司依赖并继续依赖其供应商提供资料，说明所涵盖产品中冲突矿物的来源。由于该公司认为冲突矿物的冶炼厂和精炼厂最适合查明冲突矿物的来源，因此该公司依靠与供应商的联系来确定该公司供应链中适用的冶炼厂和冲突矿物精炼厂。

 

公司尽职调查程序的第一步是确定公司在2018年历年生产或签订合同的哪些产品可能属于规则的范围，以及该公司应从事哪些一级供应商和制造商的尽职调查工作。

一旦最终的一级制造商和供应商名单确定，所有制造商和供应商确定与涵盖的产品，然后联系格林索夫特技术公司。并提供了以负责任的商业联盟(前电子行业公民联盟)的冲突矿物报告模板(“模板”)形式的供应链调查(“RBA”)，澳大利亚区域局监督负责任的矿产倡议(前称“无冲突采购倡议”，或“CFSI”)(“RMI”)。该公司根据模板4.01b版对调查进行了建模。在其随附调查的求职信中，GreenSoft技术公司。(I)重申“规则”的要求及其对公司的适用性，(2)表示该公司的目标是成为一家“无冲突”公司，并期望其供应商与其供应商采取类似措施，(3)要求每个接受者制造商或供应商完成2018年历年向公司供应的所有产品的调查。

如模板和经合组织指南所述，完成调查的制造商和供应商就下列事项提出了意见或提供了资料：

 

评估供应链中的风险。

从制造商和供应商收到的调查中的信息与RMAP的“符合”和“活跃”冶炼厂名单进行了比较。该公司采用以下多步程序对调查进行评估：

 

从供应商收到的所有已完成的调查都以电子方式储存在参与尽职调查程序的公司授权雇员可以进入的中心地点，并将按照公司的文件保留准则予以保留。

继上述过程之后，截至2018年12月31日，该公司收到了供应链调查所涵盖产品清单上负责制造部件的约92%的制造商和供应商的完整调查答复。该公司依靠其制造商和供应商已完成的调查作为主要文件来源，支持这些当事方就有关冲突矿物的来源和保管链所作的陈述。

 

经合组织指导步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略。

向指定的高级管理层报告调查结果。

负责监督公司冲突矿物战略和合规计划的团队将其尽职调查结果报告给了监督供应链和工程部门的高级管理层，包括质量保证经理和负责运营的副总裁。来自制造商和供应商的所有已完成的调查都以电子方式存储在该公司工程和法律部门的授权雇员可以进入的中心位置。公司的质量保证部门参与了设计，并负责对尽职调查过程进行内部审计。

制定、采纳和实施风险管理计划。

鉴于公司及其供应商供应链的复杂性，该公司目前无法充分评估其供应链中的所有风险。然而，该公司已经并将继续采取步骤管理风险，包括：

监督风险缓解工作，并向指定的高级管理层汇报。

 

为了监测和跟踪风险管理工作的执行情况，公司依靠供应商调查更新和供应商RMAP更新。在负责执行公司冲突矿物战略和合规程序的内部小组会议上，通报了这些努力的状况。

该公司采用升级程序，在获得任何可能表明这些供应商或制造商可能从任何被涵盖国家采购冲突矿物的信息后，立即与供应商或制造商直接接触。公司在这种情况下采取的各种步骤可包括要求合同供应商或制造商为所涉矿物寻找替代来源，用于供应给公司的产品或部件，或在考虑到所有相关因素的情况下，暂停或终止与供应商或制造商的合同关系。该公司的风险管理计划是，最终停止与任何被发现购买冲突矿物的供应商开展业务，这些供应商的贸易直接或间接资助或惠及被涵盖国家的武装团体，但纠正行动的尝试未获成功。

对需要缓解的风险或情况变化后的风险进行额外的事实和风险评估。

为了对需要缓解的风险或在情况发生变化后的风险进行额外的事实和风险评估，本公司依赖于其政策规定的供应商重新批准程序。

经合组织指导步骤4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计。

 

由于该公司在供应链中的地位，该公司与冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也没有对向其供应链提供公司所涵盖产品中的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂进行直接审计。该公司依靠行业努力影响冶炼厂和精炼厂进行审计，并通过RMAP认证。

经合组织指导步骤5：每年提交关于供应链尽职调查的报告。

该公司已向美国证券交易委员会(SEC)提交了专门的SD表格披露报告，其中包括2018年1月1日至12月31日报告期间的冲突矿物报告，作为表1.01。根据经合组织的指导方针和规则，该公司还在其网站https：/Investors.allot.com/Financial-Information/sec-filings上公布了这些披露信息。

 

第三部分公司的尽职调查结果和结论

 

覆盖产品中冲突矿物的起源国

 

根据公司在尽职调查过程中获得的信息，该公司没有关于所涵盖产品的充分信息，无法确定所有涵盖产品中所有冲突矿物的来源国。然而，根据公司合理确定的关于该公司确定的冶炼厂和炼油厂的资料，据信这些来源国包括已知的安道尔、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中华人民共和国、捷克共和国、爱沙尼亚、法国，德国、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、大韩民国、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马其顿、马来西亚、墨西哥、缅甸、荷兰、新西兰、挪威、秘鲁、菲律宾、波兰、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚和津巴布韦。

用于处理覆盖产品中冲突矿物的设施

按照上述流程，公司收到了大约92%接受调查的供应商的答复。因此，该公司无法确定所涉产品中所有冲突矿物的来源。

 

然而，根据公司供应商提供的资料，以及通过尽职调查程序以其他方式获得的资料，公司认为，在本报告附录A所列的熔炼厂和精炼厂，在公司合理确定的范围内，用于处理覆盖产品中所含冲突矿物的设施。本公司能够确定为RMAP“符合”的冶炼厂和精炼厂由附录A中的星号标识(处于“活动”RMAP状态的冶炼厂由两个星号标识)。本报告附录A中确定的冶炼厂和精炼厂是由我们的供应商确定的，公司无法确定这些冶炼厂和炼油厂事实上，在本报告所述期间，炼油商在公司的供应链中。

 

第四部分。执行应对已查明风险的战略和今后的步骤

 

我们已经并打算继续采取步骤，改进我们的尽职调查进程，尽量减少我们必要的冲突矿物造福武装团体的风险。展望未来，该公司计划继续与其制造商和供应商接触，以获取关于其供应链的最新、准确和完整的信息，并将继续改进其尽职调查工作，以确保负责任的采购符合该政策。该公司还打算与关键利益攸关方合作，以查明相关风险，并改进与采矿及其周围条件有关的申诉制度。该公司还打算继续与行业项目、利益相关者和团体合作，鼓励进一步开发、采用、改进和提高相关项目、工具和标准的可靠性。本公司打算监测其尽职调查工作的绩效和效率，以维持其风险管理计划，包括对供应商的尽职审查，该公司还计划继续鼓励其供应商采用负责任的材料采购的最佳做法，并在有能力的情况下使用无冲突或其他方式的RMAP“符合”冶炼厂和精炼厂。该公司还可选择与未获得独立第三方审计方案(如rmap)“无冲突”或其他“符合”指定的冶炼厂和精炼厂设施联系或采取后续行动，以鼓励它们参与这一方案，请求来源国和监管链信息，并鼓励他们参与独立的第三方审计项目，如rmap。公司可能进一步选择在所有新的和续签的供应商合同中加入冲突矿物条款。

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附录A

 

目前已知的冶炼厂和炼油厂名单