表格3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1。报案人姓名及地址*
(街)
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2。需要声明
的事件日期(月/日/年) 04/22/2019 |
3。发行人名称贸易符号 MATEON治疗公司[马特恩 ] | |||||||||||||
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4。报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5。如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券实益拥有 | |||
|---|---|---|---|
| 1。保安名称(Instr. 4) | 2。获实益拥有的证券数量(Instr. 4) | 3。所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股 | 2,987,076(1) | D | |
| 表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券名称(Instr. 4) | 2。可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 3。证券标的衍生证券(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换或行使价格 | 5。所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
| A系列可转换优先股 | 04/22/2019 | (2) | 普通股 | 14,070,529(1) | (3) | D | |
| 对答复的解释： |
| 1。反映了提交人根据2019年4月22日艾瑟尔公司和Oncotelic公司之间的协议和合并计划收购的发行人的证券。 |
| 2。A系列可转换优先股是可转换的，在持有人的选择和没有到期日。 |
| 3。A系列可转换优先股的每一股可转换为1000(1，000)股普通股。 |
| S/赵晓 | 05/02/2019 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||