杜克能源公司
投票赞成：第5项-关于杜克能源公司游说费用的报告
年会：2019年5月2日
联系人：Susan Makos，慈善投资服务公司社会责任副总裁
smakos@mercyInvestments.org
| 背景 |
股东鼓励在杜克能源公司利用公司资金进行游说活动和支出方面的透明度和问责制，办法是编写一份报告，如股东提案所述，每年更新一份报告。杜克能源(DukeEnergy)的游说是否与其价值观(br}和目标相符)是其公司责任的重要组成部分。许多公司积极地描述它们的气候政策和可持续性目标，而它们通过贸易协会进行的游说可以讲述另一个故事。就杜克能源而言：
| ü | 公司没有充分披露其参与行业协会的情况，因此投资者对公司游说支出总额没有准确的了解，也不了解这些支出如何与公司的战略和原则保持一致； |
| ü | 现有的董事会监督政策在制定后审查 支出，并不能确保公司在气候变化问题上所表明的立场与公司资金资助的游说活动之间保持一致； |
| ü | 该公司在游说方面缺乏透明度，这给公司的声誉带来了风险。 |
梅西投资服务公司是这项提案的主要提交人，该提案是由费城圣弗朗西斯修女会共同提出的。
| 解决条款 |
经过解决，杜克能源公司的股东要求编写一份每年更新的报告，披露：
| 1. | 管理直接和间接游说的公司政策和程序，以及基层游说 通信。 |
| 2. | 杜克能源公司的付款，用于(A)直接或间接游说或(B)基层游说通讯，在每种情况下 包括付款数额和接受者。 |
| 3. | 杜克能源公司的会员资格和对任何制定和支持 模型立法的免税组织的付款。 |
| 4. | 上文第2节和第3节所述管理层和审计委员会对 付款的决策过程和监督的说明。 |
就本建议而言，“基层游说通讯”是指向一般公众发出的通讯，(A)指具体的法例或规例， (B)反映对法例或规例的看法，及(C)鼓励来文的接受者就该法例或规例采取行动。“间接游说”是指杜克能源公司所属的行业协会或其他 组织所从事的游说活动。
“直接和间接游说” 和“基层游说沟通”都包括地方、州和联邦各级的努力。
该报告将提交给公司治理委员会，并张贴在杜克能源公司的网站上。
| 理据细节 |
作为股东，我们鼓励在使用公司资金影响立法和监管方面的透明度和问责制。我们的目标不是阻止公司在游说方面的支出，而是确保为股东提供足够的信息，以评估这些重大成本，如 ，并确保充分的内部问责制，以确保支出与公司的使命、价值观、战略和道德保持一致。据报道，杜克能源公司在2010-2018年期间花费了5113595美元进行联邦游说。
杜克能源公司的政治支出政策，其中包括一节关于为游说目的向行业协会支付款项及其半年一次的披露，见https：/www.duke-energy.com/we-Company/Investors/公司-治理/政治-支出-政策(https：/www.duke-energy.com)。该政策规定，每半年一次，“负责联邦政府事务的副总统应向杜克能源公司董事会的公司治理委员会报告政治支出委员会的年度战略、 和公司的政治支出。这包括该公司向行业协会和其他可能将资金用于游说和政治活动的免税组织支付的款项。“根据这一政策，联邦政府事务副主席 批准参与；向董事会公司治理委员会报告，并在支出完成后对支出进行监督，包括美元数额和与年度战略保持一致。
在2019年4月，杜克能源公司更新了其 政策，在半年度的基础上，以2018年6月至12月的报告开始，披露超过5万美元的行业协会会费的联邦游说部分。以前，政策只规定披露 汇总的付款，没有指明接受资金的团体或协会。2018年，该公司报告的行业协会会费超过50，000美元的联邦游说部分总计为1，188，921美元，其7至2018年12月的报告确定了向商会和印第安纳能源协会支付会费的游说部分。然而，公开机密公开发布的报告指出，2018年，杜克能源公司花费了超过5，300，000美元用于国会和联邦机构的联邦游说。1
1https：/www.open分泌s.org/大堂/clientsum.php？id=D000000477&YOY=2018
用于 联邦游说披露政策的新的行业协会会费是一个积极的发展，但披露差距仍然存在。新政策不包括向社会福利组织或501(C)(4)组织游说 付款。目前的披露还没有记录用于游说的爱迪生电气协会的会费，杜克能源公司的会费以前曾被确定用于游说。2 而且有一个会费披露漏洞。新政策披露了用于在网站上进行游说的行业协会会费，但 不能确保所有支付给用于游说的行业协会的款项都会被捕获。公司可以向 行业协会支付特别款项，此外还可以支付随后用于游说的会费。这一披露漏洞将允许杜克能源公司(DukeEnergy)支付超出可用于游说的会费以外的额外款项，但不会向股东披露。
杜克公司根据“政治支出政策”( )进行披露的做法，并没有提供任何有意义的方法来判断其游说支出实际上与其在公司网站上声明的气候立场一致：“我们致力于一个低碳的未来。”3”
事实上,关于杜克能源公司游说相关支出的外部报告表明，这些报告与该公司宣称的低碳过渡承诺不符。 最近的一篇文章最初发表在Politico杂志上，现在已在媒体网站上广泛发表，称杜克能源公司(Duke Energy)是公用事业航空管理集团(UtilityAirRegulatoryGroup)协调开展的最大游说活动的资助方。撤销与气候和能源有关的法规，并游说环境保护局放宽应对气候变化的法规，包括根据“清洁空气法案”通过的法规。4
杜克能源公司是几个行业协会的成员，这些协会在气候变化和气候政策问题上的立场不符合其对低碳未来的明确承诺，包括商业圆桌会议和爱迪生电气研究所(EEI)，后者在2016年和2017年总共花费了6 000多万美元进行游说。杜克能源公司也是美国商会的成员之一，美国商会一直在游说反对有效的气候变化法规。杜克能源公司不披露撰写和支持 示范立法的免税组织的成员资格或贡献，例如它在美国立法交换委员会(ALEC)中的成员资格，该委员会的示范立法往往不利于气候调节和能源过渡。
2“杜克能源的客户基金集团支持”煤灰运动“，更多，”能源和政策研究所2018年3月1日，https：/www.energyandpolicy.org/duke-能源-北卡罗来纳州-增长率-煤灰/。
3https：/www.duke-energy.com/our-Company/Environment/Global-气候变化
4https：/www.Poltico.com/Stress/2019/02/20/epa-空气污染-法规-Wehrum-1191258
杜克公司缺乏行业协会 和ALEC披露存在声誉风险。杜克能源公司(DukeEnergy)的EEI和ALEC会员资格吸引了媒体的关注。5此外，100多家公司公开离开了ALEC，包括Americen、Apple、AT&T、Entergy、ExxonMobil、Shell和Xcel Energy。6
| 结语 |
在2019年5月2日的年度股东大会上，对股东 提案#5“杜克能源游说费用报告”投赞成票。
杜克能源公司大力游说 支出、缺乏有效的治理监督和面临声誉风险表明，应按照决议的要求，更好地披露用于游说的 公司资金。
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5新报告：电力用户如何被迫资助爱迪生电力研究所和其他政治组织，共和国报告, May 9, 2017
6https：/www.source ewatch.org/index.php/Companies_HARD_CART_DES_to_ALEC