美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年“证券交易法”
(修订动议编号)
协和医疗服务控股有限公司
(签发人姓名)
类别 A普通股
(证券类别名称)
206277 1051
(CUSIP号)
碧张
杨建宇
全球贸易中心A塔18楼
东三环北36号
北京市东城区100013
中华人民共和国
Telephone: +86 10 5903-6688
(获授权接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码)
March 19, 2019
(需要提交 本声明的事件日期)
如果提交 人以前在附表13G上提交了一份陈述,以报告属于本附表13D主题的购置,而 因§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本附表,则请选中以下方框。¨
注:以纸张格式提交的附表须包括经签署的正本及五份附表,包括所有证物。关于将向其发送副本的其他各方,见第240.13d7(B)节。
*本封面页的其余部分应填写,以便报案人在本表格上就证券的主题类别首次提交,并为 其后所作的任何载有更改前封面所提供的披露的资料的修订而填写。
为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的或以其他方式承担该法该节的责任,本封面其余部分所要求的资料不应视为“存档”,但应受该法所有其他规定的约束(但是,见“说明”)。
1 | 这个CUSIP号适用于ConcordMedicalServicesHoldings Limited(“Issuer”)的美国存托股票(ADSS),每个股票代表 Issuer(“A类普通股”)的三个A类普通股,面值为每股0.0001美元。 |
CUSIP号码:206277 105
1 |
报案人姓名
碧张 | |
2 |
如果是组成员,请检查适当的框(见说明) (a) ¨ (b) ¨
| |
3 |
证券交易委员会只使用
| |
4 |
资金来源(见指示)
乌奥 | |
5 |
检查是否需要根据第2(D)或2(E)项的 披露法律程序。
| |
6 |
公民身份或组织地点
加拿大 | |
每名报告人实益拥有的股份数目 | 7 |
唯一投票权
52,270,876股A类普通股1 |
8 |
共享投票权
0 | |
9 |
唯一分辨力
52,270,876股A类普通股1 | |
10 |
共享分配权
0 | |
11 |
每个报告人有权受益者的合计数额
52,270,876股A类普通股1 | |
12 |
复选框,如果行(11)中的合计金额不包括某些 共享(见说明)
| |
13 |
按数额表示的阶级百分比(11)
42.6%2 | |
14 |
报告人的类型(见说明)
在……里面 |
1 | 代表发行人(“B类普通股”){Br}的38,287,948股B类普通股,每股面值0.0001美元,以及Morgancreek投资控股有限公司(“MorganCreek”)持有的4,660,976股ADS。比张(“张女士”)间接持有摩根克里克70%的股份。张女士的配偶杨建宇(“杨博士”)是摩根克里克公司的唯一董事,有权就摩根克里克持有的B类普通股和ADSS的表决和处置事宜向MorganCreek发出指示。张女士可被视为摩根克里克持有的所有B类普通股和代表A类普通股的ADSS 的受益所有人。已发行和已发行的B类普通股可转换为 A类普通股,比例为每A类普通股一股B类普通股,除其他外,在出售时转让 ,将任何B类普通股的实益拥有权转让或处置予并非(I)注册 持有人或B类普通股实益拥有人的人,或(Ii)该注册持有人的附属公司或该等B类普通股的实益拥有人正在转让、转让或处置的人。A类普通股的持有人有权每股投一票 ,而B类普通股的持有人则有权每股10票。A类普通股及B类普通股的持有人,除表决权及转换权外,均享有相同的权利。 |
2 | 百分比是根据截至2018年12月7日为止发行和发行的84,368,529股A类普通股计算的,这一比例是在发行者目前关于表格6-K的报告(档案号001-34563)中披露的,该报告于12月7日提交给证券交易委员会 (“SEC”),2018年(“表格6-K报告”)和38,287,948股B类普通股份,由张女士实益拥有,可转换为A类普通股。 |
2
CUSIP号码:206277 105
1 |
报案人姓名
杨建宇 | ||
2 |
如果是组成员,请检查适当的框(见说明) (a) ¨ (b) ¨
| ||
3 |
证券交易委员会只使用
| ||
4 |
资金来源(见指示)
乌奥 | ||
5 |
检查是否需要根据第2(D)或2(E)项的 披露法律程序。
| ||
6 |
公民身份或组织地点
中华人民共和国 | ||
每名报告人实益拥有的股份数目 | 7 |
唯一投票权
52,987,186股A类普通股1 |
|
8 |
共享投票权
0 |
||
9 |
唯一分辨力
52,987,186股A类普通股1 |
||
10 |
共享分配权
0 |
||
11 |
每个报告人有权受益者的合计数额
52,987,186股A类普通股1 | ||
12 |
复选框,如果行(11)中的合计金额不包括某些 共享(见说明)
| ||
13 |
按数额表示的阶级百分比(11)
42.9%2 | ||
14 |
报告人的类型(见说明)
在……里面 |
1 | 代表(I)在行使杨博士所持有的期权后可发行的716,310股A类普通股,而该等股份可在本附表日期起计的60天内行使(如下文所界定)及(Ii)38,287,948股B类普通股,每股可转换为 1级普通股,以及4,660,976股,每股代表3股A类普通股,由摩根克里克控制。杨博士的配偶张女士间接持有摩根克里克70%的股份。杨博士是摩根克里克公司的唯一董事,有权就摩根克里克持有的B类普通股和ADS的表决和处置问题指导 MorganCreek。杨博士可被视为MorganCreek所持有的所有B类普通股及代表A类普通股的ADS的实益拥有人。 |
2 | 百分比是根据截至2018年12月7日为止发行和发行的84,368,529股A类普通股计算的,这是在表格6-K报告中披露的,即杨博士有权拥有并可转换为 A类普通股的38,287,948股B类普通股,而在行使杨博士所持有的选择权后,可在本附表13D日期起计60天内行使的716,310股A类普通股可予行使。 |
3
CUSIP号码:206277 105
1 |
报案人姓名
摩根克里克投资控股有限公司 | |
2 |
如果是组成员,请检查适当的框(见说明) (a) ¨ (b) ¨
| |
3 |
证券交易委员会只使用
| |
4 |
资金来源(见指示)
乌奥 | |
5 |
如果根据第2(D)或2(E)项的 需要披露法律程序,请选中复选框
| |
6 |
公民身份或组织地点
英属维尔京群岛 | |
每名报告人实益拥有的股份数目 | 7 |
唯一投票权
52,270,876股A类普通股1 |
8 |
共享投票权
0 | |
9 |
唯一分辨力
52,270,876股A类普通股1 | |
10 |
共享分配权
0 | |
11 |
每个报告人有权受益者的合计数额
52,270,876股A类普通股1 | |
12 |
复选框,如果行(11)中的合计金额不包括某些 共享(见说明)
| |
13 |
按数额表示的阶级百分比(11)
42.6%2 | |
14 |
报告人的类型(见说明)
协和 |
1 | 代表MorganCreek持有的38,287,948股B类普通股和4,660,976股ADS。 |
2 | 百分比是根据截至2018年12月7日为止发行和发行的84,368,529股A类普通股和Morgancreek持有并可转换为A类普通股的38,287,948股(Br}在表6-K报表中披露的百分比计算的。 |
4
这份关于附表13D的声明(本“附表 13D”)是由张女士、杨博士和摩根克里克(统称为“报告人”)向证券交易委员会提交的。
本附表13D在与报告人有关的范围内,更新并取代2013年8月15日由达科塔拉国际投资控股有限公司的Yang博士联合向证券交易委员会提交的附表13D。(“达科塔拉”)、郑成博士(“郑博士”)和czy 投资有限公司(“czy”),经2013年12月(I)附表13D修正案1提交证券交易委员会的杨博士、达科塔拉博士、上海汇富科技发展有限公司修订。(“惠富”),Cherrylane投资有限公司(“Cherrylane”),上海建钱科技发展有限公司程博士。(“建钱”)、蓝石控股有限公司(“蓝石”)和摩根克里克;(2)2016年7月11日杨博士、许符女士、张女士、奥克维尔控股集团有限公司(“奥克维尔”)、 Cherrylane、程博士、钱健、布鲁通和摩根克里克向证券交易委员会提交的第13D号修正案,或统称为“报告人”;(3)事先报告人于2016年11月22日向证券交易委员会提交的附表13D第3号修正案;(Iv)事先报告人于2017年2月9日向证券交易委员会提交的附表13D修正案号{Br}4;(5)先报告人于2017年5月23日向证券交易委员会提交了附表13D的第5号修正案;(6)事先报告人于2017年11月向SEC提交的附表13D的第6号修正案(统称为“前附表13DS”)。
提交报告的人已签订了截至2019年3月19日的联合申报协议,其副本载于附件99.1。除此处规定的 外,本附表13D不修改先前在附表13D上报告的任何信息。
项目1. | 安全与发布 |
本附表13D关乎发行人的A类普通 股份,票面价值为每股0.0001美元。每个广告代表三个A级普通股。北京东城区三环东路36号全球贸易中心A座18楼,北京东城区100013。
项目2. | 身份和背景 |
(a), (b), (c) and (f)
本附表13D由报告人根据证券交易委员会根据1934年“证券交易法”第13条颁布的规则13d-1(K)共同提交,该条经修正(“交易法”)。提交报告的人提出这一联合申报,是因为他们可被视为构成“外汇法”第13(D)(3)节所指的“集团”,涉及本说明第4项所述的交易 。
张女士是加拿大公民,是根据英属维尔京群岛法律组建的一家有限责任公司Oakville的唯一董事和股东,该公司拥有Cherrylane的所有利益。张女士的主要业务地址是维斯特拉公司服务中心,英属维尔京群岛托尔托拉路镇Wickhams Cay II。
杨博士是中华人民共和国公民,他的主要职业是签发人的主席和首席执行官。杨博士的主要办公地址是北京东城区北三环东36号全球贸易中心A座18楼,北京人民共和国100013。杨医生是张女士的配偶。
摩根克里克公司是根据英属维尔京群岛法律组建的一家有限责任公司。Cherrylane是一家根据英属维尔京群岛法律组建的有限责任公司,由张女士通过Oakville间接全资拥有,持有MorganCreek 70%的股份;示范绿洲有限公司是一家由霍周全资拥有的英属维尔京群岛法律成立的有限责任公司,持有摩根克里克30%的股份,摩根克里克的主要业务是投资控股。其主要办事处的地址是维斯特拉公司服务中心,韦卡姆斯二世,路镇,托尔托拉,英属维尔京群岛。莫根克里克的唯一董事是杨博士。
5
(D)和(E)
在过去五年中,没有一名举报人因任何刑事诉讼被定罪(不包括交通违法行为或类似的轻罪),也没有任何举报者是具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,而且由于这一程序的结果, 曾经或正在受到判决,命令或最后命令,禁止今后违反、禁止或强制执行联邦或州证券法规定的活动,或发现违反这些法律的任何行为。
项目3. | 资金来源和数额或其他考虑 |
报告人报告的A类普通股 的购买是由Yang博士的个人资金和(或)第三方融资来源提供的,截至本附表13D的日期 已全额偿还。
现将下文第4项和 6所载的资料列入本项目3。
项目4. | 交易目的 |
与先前附表13DS第4项中的报告人员有关的先前交易 有关的信息,现以本附表 13D为参考而纳入。
2015年1月,发行公司董事会决定向摩根克里克发行45,787,948股B类普通股,每股普通股持有人有权就任何普通决议或特别决议获得{Br}10票,MorganCreek持有45,787,948股普通股。因此,MorganCreek 成为B类普通股的持有人。
2018年10月4日,摩根克里克完成了内部重组。结果,摩根克里克间接持有张女士70%,霍周间接持有30%,摩根克里克持有38,287,948股B类普通股,4,660,976名发行人,摩根克里克的另一位董事卸任 ,张女士的配偶杨博士成为MorganCreek的唯一董事。杨博士有权就MorganCreek所持有的B类普通股及ADS的表决及处置事宜,作出指示。
虽然申报人不打算购买发行人的证券,但他们打算定期审查其投资,因此, 可在任何时候或不时单独或作为一个集团的一部分,决定(A)获得发行人的额外证券,(B)通过公开市场购买、私下谈判交易或其他方式,(B)在公开市场、私下谈判交易或其他情况下处置其拥有的发行人的全部或部分证券,或(C)采取任何其他现有的行动方针,它可能涉及一个或多个事务类型,或者具有本项4下一段中描述的一个或多个结果 。任何此类购置或处置或其他交易都应遵守所有适用的法律和条例。尽管此处有任何规定,但提交报告的人特别保留改变其对任何或所有此类事项的意图的权利。
除本附表 13D所列者外,申报人士并无与附表13D第4项(A)至 (J)所指明的任何行动有关或会导致任何行动的计划或建议。提交报告的人可在任何时候和不时拟订关于签发人的其他目的、计划或建议,或可能涉及一种或多种类型交易的任何其他行动,或有附表13D第4项(A)至(J)段所述的一项或多项结果的其他行动。
项目5. | 发行人的证券权益 |
本声明每页 所载的资料和第2、3、4和6项所列的资料,现将其 全文列入本项目5。
(A)-(B)下表列明截至本附表13D的日期,发行人A类普通股对每名呈报人的实益拥有权。
6
A类普通股数目,每一报告人有权受益者包括: | ||||||||||||||||||||||||
报案人 | 股份 受益 拥有 | 百分比 类别* | 鞋底 投票 动力 | 共享 投票 动力 | 鞋底 分解 动力 | 共享 分解 动力 | ||||||||||||||||||
张女士 | 52,270,8761 | 42.6 | % | 52,270,876 | — | 52,270,876 | — | |||||||||||||||||
杨博士 | 52,987,1862 | 42.9 | % | 52,987,186 | — | 52,987,186 | — | |||||||||||||||||
摩根克里克 | 52,270,8763 | 42.6 | % | 52,270,876 | — | 52,270,876 | — |
* | 百分比是根据截至2018年12月7日已在表格6-K报表中披露的截至2018年12月7日已发行的84,368,529股A类普通股计算的,就每个报告人而言,包括该报告人受益拥有并可转换为A类普通股的B类普通股,而该报告人拥有在本附表13D日期起计60天内取得的权利的A类普通股。已发行和已发行的B类普通股可在任何 出售、转让时转换为A类普通股,比例为每A类普通股一股B类普通股,将任何B类普通股的实益拥有权转让或处置予并非(I)注册持有人或B类普通股的实益拥有人的人,或(Ii)该注册持有人的附属公司或该B类普通股的实益拥有人 正在转让、转让或处置的人。A类普通股的持有人有权每股投一票,而B类普通股的持有人则有权获得每股10票。甲类普通股 及B类普通股的持有人,除表决权及转换权外,均享有相同的权利。 |
1 | 代表MorganCreek持有的38,287,948股B类普通股和4,660,976股ADS。张女士间接持有摩根克里克70%的股份。张女士的配偶杨博士是摩根克里克公司的唯一董事,有权就摩根克里克持有的B类普通股和ADS的表决和处置问题向MorganCreek发出指示。张女士可被视为摩根克里克持有的所有{Br}、B类普通股和代表A类普通股的ADS的受益所有人。 |
2 | 指(I)在行使杨博士所持有的期权后可发行的716,310股A类普通股,而该等股份可在本附表日期起计60天内行使;及(Ii)38,287,948股B类普通股及4,660,976股按揭证券。杨博士的配偶张女士间接持有摩根克里克70%的股份。杨博士是摩根克里克公司的唯一董事,有权就摩根克里克持有的B类普通股和ADS的表决和处置问题向摩根克里克公司发出指示。杨博士可被视为所有B类普通股的实益拥有人,以及代表 MorganCreek所持有的A类普通股的ADS的实益拥有人。 |
3 | 代表MorganCreek持有的38,287,948股B类普通股和4,660,976股ADS。 |
(C)除下文第6项所披露的情况外,在过去六十(60)个 日内,没有一名申报人士进行与A类普通股有关的任何交易。
(D)不适用。
(E)不适用。
项目6. | 与发行人的证券有关的合约、安排、谅解或关系 |
现将项目3、4、 5和7所载的资料全文列入本项目6。
据举报人所知, 除本文件另有规定外,在举报人之间以及任何报告人与任何其他人之间就签发人的任何证券而言,没有其他合同、安排、谅解或关系(法律或其他方面的)。
项目7. | 作为证物提交的材料 |
证物编号。 | 描述 |
99.1 | 报告人和提交人之间的联合申报协议,日期:2019年3月19日 |
7
签名
经过合理的查询,并尽以下签名人所知所信的最好 ,下面的签名人证明本声明中所列的信息是真实的, 是完整的和正确的。
日期:2019年3月19日
碧张 | |||
/S/Bi Zhang | |||
杨建宇 | |||
/S/杨建宇 | |||
摩根克里克投资控股有限公司 | |||
通过: | /S/杨建宇 | ||
姓名: | 杨建宇 | ||
标题: | 导演 |
[附表13D的签名页]
展览索引
证物编号。 | 描述 |
99.1 | 报告人和提交人之间的联合申报协议,日期:2019年3月19日 |