表格4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节约束，请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 Corindus血管机器人公司[CVRs ] |
5.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/22/2017 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr.{c}3){c} | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期，如果有任何{sub色}(月/日/年) | 3.交易代码(交易代码) 8) | 4.所取得的证券(A)或处置(D)(Instr) 3，4和5) | 5.在报告交易后拥有的证券的数量。 3和4) | 6.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权(间接受益所有权)的性质。 4) | |||
| 电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股，每股面值0.0001美元 | 12/15/2017 | A | 9,174(1) | A | $0.00 | 26,368,032(1) | I | 见脚注(2) | ||
| 普通股，每股面值0.0001美元 | 05/31/2018 | A | 53,326(3) | A | $0.7501 | 26,421,358(4) | I | 见脚注(2) | ||
| 表II-收购、处置或拥有衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr.{c}3){c} | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期，如果有任何{sub色}(月/日/年) | 4.交易代码(交易代码) 8) | 5.获得(A)或处置(D)的衍生证券数目(Instr. 3，4和5) | 6.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格{c}5){c} | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权(间接受益所有权)的性质。 4) | ||||
| 电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
| 非合格股票期权(购买权) | $1.68 | 06/22/2017 | A | 17,857 | (5) | 06/21/2027 | 普通股 | 17,857 | $0.00 | 17,857 | I | 见脚注(2) | |||
| 对答复的解释： |
| 1.普通股是指将限制性股票单位(“RSU”)转归给以Corindus Vavid Robotics公司董事的身份授予内森·哈林顿的股票。(“发行人”)作为他2017年年度股权奖的一部分。最初授予RSU的单位占被授予单位的四分之一。RSU规定在2017年12月22日、2018年3月22日和2018年6月22日按季度分期付款，但须由哈林顿先生继续向签发人提供服务。 |
| 2.这些证券直接由报案人的雇员NathanHarrington持有，作为对他作为发行人董事的服务的补偿。根据Harrington先生与作为其雇主的报告人的安排，Harrington先生在担任签发人董事期间收到的任何补偿都是为了报告人的利益，因此，Harrington先生打算将其证券转让给报告人，而不考虑任何考虑。 |
| 3.普通股是指在授予哈林顿先生2018年年度股权奖励时，他以发行者董事的身份发行的股票。这些RSU规定，在2018年8月31日、2018年11月30日、2019年2月28日和2019年5月31日的季度分期付款中归属，但须由哈灵顿先生通过每个这样的归属日期继续向签发人提供服务。 |
| 4.包括与rus有关的9，174股普通股股份，这些股份是哈灵顿先生2017年年度股权奖励的一部分，其中规定首次授予四分之一的被授予单位，随后在2017年12月22日、2018年3月22日和2018年6月22日按季度归属，但须由哈林顿在上述每一归属日期继续服务于Issuer。 |
| 5.标的股票的归属期为三年，其中33.33%归属于发行日一周年，8.334%归属于其后每个日历季度末。 |
| 备注： |
| Harrington先生是报案人的雇员，并担任发布人的董事。因此，就经修正的1934年“证券交易法”第16条而言，提交报告的人可被视为代理董事。 |
| /S/Abhijit Bhattacharya，首席财务官 | 03/15/2019 | |
| /S/Marnix van Ginneken，首席法律干事 | 03/15/2019 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||