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美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 表格D
豁免发售证券通知书
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OMB批准 | OMB编号: |
3235-0076 |
估计平均负担 | 每次答复小时: |
4.00 |
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1.发行人身份
CIK(菲勒身份证号码) |
先前名字 |
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实体类型 |
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0001511754 |
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公司 |
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有限合伙 |
X |
有限责任公司 |
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一般伙伴关系 |
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商业信托 |
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其他(具体说明) |
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签发人名称 |
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伊芙观察有限责任公司 |
法团/组织的司法管辖权 |
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维吉尼亚 |
法团/组织年 |
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2.主要营业地点及联系方式
签发人名称 |
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伊芙观察有限责任公司 |
街道地址1 |
街道地址2 |
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1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
发行人电话号码 |
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汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
855-489-2824 |
3.有关人士
姓 |
名字 |
中间名 |
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沃伦 |
加里 |
P. |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
---|
汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
姓 |
名字 |
中间名 |
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康纳 |
安妮 |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
---|
汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
姓 |
名字 |
中间名 |
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劳森二世 |
约翰 |
R. |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
---|
汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
姓 |
名字 |
中间名 |
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佩科维奇 |
迈克尔 |
N. |
街道地址1 |
街道地址2 |
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1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
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汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
姓 |
名字 |
中间名 |
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洛 |
妮可 |
T. |
街道地址1 |
街道地址2 |
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1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
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汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
姓 |
名字 |
中间名 |
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小加汉 |
约翰 |
R. |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
---|
汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
姓 |
名字 |
中间名 |
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小克莱尔 |
F. |
布赖恩 |
街道地址1 |
街道地址2 |
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1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
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汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
姓 |
名字 |
中间名 |
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亨斯利 |
史考特 |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
---|
汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
韦恩 |
约翰 |
O. |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
---|
汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
姓 |
名字 |
中间名 |
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诺瓦克 |
霍莉 |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
1100勘探途径 |
209套房 |
城市 |
州/省/国 |
邮编 |
---|
汉普顿 |
维吉尼亚 |
23666 |
澄清答复(必要时):
4.产业集团
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农业 |
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银行及金融服务 |
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商业银行 |
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保险 |
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投资 |
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投资银行 |
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集合投资基金 |
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发行人是否已登记为 下属投资公司 投资公司 Act of 1940? |
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其他银行及金融服务 |
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商业服务 |
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能量 |
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5.发行人规模
收入范围 |
或 |
总资产净值范围 |
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无收入 |
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无总资产净值 |
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$1 - $1,000,000 |
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$1 - $5,000,000 |
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$1,000,001 - $5,000,000 |
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$5,000,001 - $25,000,000 |
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$5,000,001 - $25,000,000 |
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$25,000,001 - $50,000,000 |
|
$25,000,001 - $100,000,000 |
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$50,000,001 - $100,000,000 |
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Over $100,000,000 |
|
Over $100,000,000 |
X |
拒绝披露 |
|
拒绝披露 |
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不适用 |
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不适用 |
6.联邦豁免和申请的排除(选择所有适用的)
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细则504(B)(1)(不是(一)、(二)或(三) |
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Rule 504 (b)(1)(i) |
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Rule 504 (b)(1)(ii) |
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细则504(B)(1)(3) |
| X |
细则506(B) |
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细则506(C) |
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“证券法”第4(A)(5)条 |
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7.归档类型
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新通知 |
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首次出售日期 |
2017-09-27 |
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第一次销售尚未发生 |
X |
修正 |
8.提供期限
9.提供证券的类型(选择所有适用的)
X |
衡平法 |
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集合投资基金利息 |
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债务 |
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共同租赁证券 |
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期权、授权书或其他取得另一种证券的权利 |
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矿业权证券 |
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在行使选择权、令状或其他取得担保的权利时须取得的保证 |
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其他(描述) |
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10.企业合并交易
此要约是否与合并、收购或交换要约等企业合并交易有关? |
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澄清答复(必要时):
11.最低投资
12.销售补偿
接受者 |
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街道地址1 |
街道地址2 |
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城市 |
州/省/国 |
邮政编码/邮政编码 |
传票的状态(选择所有适用的) 检查“所有国家”或检查个别国家 |
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所有国家 |
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13.提供和销售金额
发行总额 |
$16,000,000
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美元 |
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销售总额 |
$12,368,445
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美元 |
待出售的剩余总额 |
$3,631,555
|
美元 |
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澄清答复(必要时):
14.投资者
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如果发行中的证券已经或可能出售给没有资格作为认可投资者的人,请选择,并输入已在发行中投资的非认可投资者的数量。 |
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不论发行中的证券是否已出售或可能出售给没有资格作为认可投资者的人,请输入已在发行中投资的投资者总数: |
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15.销售佣金和查找费用
另外提供销售佣金和查找者费用的金额,如果有的话。如果不知道支出金额,请提供估计数,并选中金额旁边的方框。
澄清答复(必要时):
16.收益的使用
按以上第3项的要求,提供已用于或拟用作支付任何须被指定为执行主任、董事或发起人的要约收益总额。如果金额未知,请提供估计值并选中金额旁边的复选框。
澄清答复(必要时):
签署和提交
请核实您输入的信息,并在签署之前检查以下提交条款,然后单击Submit以提交此通知。
提交条款
在提交本通知时,上述每一家发行人是: |
- 将所述提供的
证券通知证券交易委员会和(或)提交本通知的每个国家,并承诺应书面请求,按照适用的
法向受要约人提供所提供的信息。
- 不可撤销地任命证券交易委员会每一秘书、证券管理人或发行人主要营业地所在国的其他法律指定官员以及提交本通知的任何国家,作为其送达
进程的代理人,并同意这些人可代表其接受任何通知、
程序或诉状的送达,并进一步同意这种服务可在美国管辖的任何地方对发行人提起的任何联邦或州行动、行政诉讼或仲裁中,通过注册邮件或
认证邮件提供,如果
诉讼、诉讼或仲裁(A)是由于与本通知所涉证券的
提供有关的任何活动引起的,并且(B)是有根据的,(1)1933年“证券法”、1934年“证券交易法”、1939年“信托义齿法”、1940年“投资公司法”,或1940年的“投资顾问法”,或其中任何一项法规下的任何规则或条例,或(2)
发行人维持其主要营业地的国家的法律或提交本通知的任何国家的法律。
- 证明如发行人就发行申请规例D豁免,则发行人并没有因规则504(B)(3)或规则506(D)所述的其中一项理由而丧失依赖规则504或规则506的资格。
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上述签发人已阅读本通知书,知道其内容属实,并已妥为安排由下列经正式授权的人代其签署本通知书。
签名时,输入签名人的姓名或其他被采纳或授权为签名人的信件或字符。
发行人 |
签名 |
签字人姓名 |
标题 |
日期 |
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伊芙观察有限责任公司 |
加里·P·沃伦 |
加里·P·沃伦 |
总裁兼首席执行官 |
2019-03-12 |
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。
*这项承诺不影响1996年“国家证券市场改进法”(“NSMIA”)第102(A)节的任何限制。[Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (Oct. 11, 1996)]强加给各国要求信息的能力。因此,如果本表格D的标的证券为NSMIA的“担保证券”(无论是在任何情况下还是由于作为本表格D的标的发行的性质),各国不能例行公事地要求根据这项承诺或其他方式提供材料,而且只能在NSMIA允许它们根据NSMIA保留其反欺诈权力的范围内提供材料。