美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
修正案号。一
到
附表
(Rule 14d-100)
根据 14(D)(1)或
1934年美国证券交易所(ACT)第13(E)(1)条
iBio公司
(标的物公司名称(签发人)及提交 人(离职人员)
普通股,每股面值$.001
(证券类别名称)
451033203
(证券类别的CUSIP编号)
罗伯特·B·凯
首席执行官
纽约1601套房麦迪逊大道600号10022-1737号
(302) 355-0650
(授权代表提交人接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码)
提交费的计算:
交易估价 | 报税额 |
U.S. $279,608 (1) | U.S. $33.89 (2) |
(1) | 仅根据1934年“美国证券交易法”(“交易法”)第0-11条规则计算备案费数额。交易估值的计算假定所有未清偿的期权都可以购买iBio,Inc.的股票。在要约中符合交换条件的普通股将根据要约进行交换。这些期权涵盖iBio公司总共1,311,332股票。截至2019年1月18日,普通股总价值为279,608美元,采用Black-Schole期权定价模型计算。 |
(2) | 按照“外汇法”规则0-11(B)计算的申报费数额等于每1,000,000美元交易估价总额的121.20美元。上述交易估值是为确定提交费的唯一目的而计算的,不应用于任何其他目的。 |
x | 如果费用的任何部分按照规则0-11(A)(2)的规定被抵消,请选中该复选框,并确定以前支付抵消费的归档文件。通过注册声明号,或表格或时间表以及提交日期,确定以前的备案。 |
以前支付的数额:33.89美元 | 提交方:iBio公司 |
表格或登记号码:-i/005-84151附表 | 提交日期:2019年1月22日 |
☐ | 如果该文件仅涉及在投标开始前所作的初步通信,请选中该方框。 |
选中下面适当的框 ,以指定与该语句相关的任何事务:
¨ | 以规则14d-1为前提的第三方投标报价。 |
x | 发行人的投标要约,但须符合规则13e-4的规定。 |
¨ | 按照规则13e-3进行私人交易。 |
¨ | 根据第13D条修订附表13D-2。 |
如果备案是最终修正,请选中以下框,报告招标结果:x
如果适用,请选中下面的适当方框,以指定所依据的适当规则规定:
¨ | 第13e-4(I)条(跨境发出投标报价) |
¨ | 规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价) |
解释性说明
本修正案第1号修订和补充按计划于2019年1月22日提交证券和交易所(“SEC”)的投标报价声明( “附表to”),涉及特拉华州iBio公司(“公司”)的报价,交换购买公司普通股股票的期权,每股面值0.001美元,行使价格从职工和非雇员董事持有的每股1.70美元至30.70美元不等,对于根据2018年Omnibus股权激励计划(“2018年计划”)以较低价格购买较少数量普通股的替换期权,关于 条款,并以交换某些未偿期权购买普通股的要约中规定的条件为条件,这些期权可在2019年1月22日以较低的价格行使(“向交易所的报价”)和相关的选举条件。
根据1934年“交易所法”第12b-15条的规定,本修正案第1号只修正和重申正在修订和重新陈述的附表上的物品和证物,未受影响的物品和证物不在此列。除本第1号修正案特别规定外,附表所载的 资料及其提交的证物保持不变。本修订第1号应连同附表及提交的证物一并阅读。这里使用的所有术语的含义都与对Exchange的报盘 中的含义相同。
项目4. | 交易条款 |
现将附表第4项修正为 ,并补充如下:
对交易所的报价于2019年2月20日东部时间下午5:00到期(“要约到期日期”)。当时,该公司取消了所有交换的 选项,随后立即批准了替换期权(如下所述)。我们还将2019年2月20日称为 “替换选项授予日期”。期权交易所的结果如下:
数目 |
占合格 的百分比参加者 | 受 限制的股份合格选项 交换 |
占总份额的百分比 |
受 限制的股份替换 授予期权 | ||||
35 | 78% | 1,233,750 | 94% | 925,313 |
正如“向Exchange的报价”中所述,授予替换选项 :
· | 每股行使价格为0.93美元,公司普通股每股收盘价在认股权授予日; |
· | 任期五年,从替换期权授予日期开始,在 替换期权授予日期之后一年; |
· | 与自首选项具有相同类型的选项。换言之,非合格股票 期权以不合格股票期权的形式被交换为替代期权,而激励股票期权以激励股票期权的形式交换 以替代期权; |
· | 具备2018年计划和期权授予 协议中规定的条件。 |
在进行了适当的询问后,尽我所知所信,我证明本声明中所列的信息是真实的、完整的、正确的。
iBio公司 | ||
通过: | /S/Robert B.Kay | |
姓名:Robert B.Kay | ||
职称:首席执行官 |