美国
证券交易委员会
华盛顿,20549
附表
根据1934年“证券交易法”
(修订第3号)*
华珠集团有限公司 |
(电话号码) |
普通股(由美国存托股票代表) |
(证券类别名称) |
44332N106 |
(CUSIP号) |
2/28/2019 |
(须提交本陈述书的事件日期) |
选中适当的框,指定根据本附表提交的
规则:
[X]规则-1(B)
[]规则-1(C)
[]规则-1(D)
*本封面页的其余部分应填写 ,以供报告人在本表格上就主题类别的证券首次提交,以及随后所作的任何修正 ,内载可改变上一页所提供的披露的资料。
本封面 页其余部分所要求的资料不应视为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而提交,或以其他方式受该法该节的责任管辖,但应受该法所有其他规定的约束(然而, 见“说明”)。
CUSIP编号:44332N106 | |
1. | 报案人姓名: OppenheimerFunds公司 国税局识别号:13-2527171 |
2. | 如果某个组的成员(见说明),请检查适当的框: |
3. | SEC只使用 |
4. | 公民身份或组织地点: 科罗拉多 |
每名报告人实益拥有的股份数目 | 5.唯一权力:0 |
6.共有投票权:29 955 154 | |
7.唯一权力:0 | |
8.共有处置权:29 955 154 | |
9. | 每一报告人拥有的总金额: 29,955,154 |
10. | 检查(9)中的总金额是否不包括某些股份(见说明) [] |
11. | 按数额表示的阶级百分比(9): 10.28% |
12. | 报告人的类型(见说明): {Br}IA |
项目: | |
1(a) | 注册名称: 华珠集团有限公司 |
1(b) |
艾索公司首席执行官办公室地址: 长宁区 上海200336 F4 |
2(a) | 提交人的姓名: OppenheimerFunds公司 |
2(b) | 首席商务办公室地址或(如无)住址: 纽约自由街225号,纽约 |
2(c) | 公民身份: 见本函封面第4项。 |
2(d) | 证券类别名称: 普通股(由美国保存人股份代表) |
2(e) | 编号: 44332N106 |
3 | OppenheimerFunds公司根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(E)为投资顾问。 |
4(a) | 有权受益者的数额: 见本函封面第9项。 |
4(b) | 班级百分比: 见本函封面第11项。 |
4(c) | 该人拥有的股份数目: (I)投票或直接表决的唯一权力: 见本函封面第5项。 (2)共同投票或主持表决的权力: 见本函封面第6项。 (3)处置或指示处置: 见本函封面第7项。 (Iv)处置或指示处置: 见本函封面第8项。 |
5 | 一个阶级百分之五以下的所有权: [] |
6 |
代表另一个
人拥有超过5%的所有权。 不适用。 |
7 | 母公司所报告的获得证券的子公司的识别和分类: 不适用。 |
8 | 专家组成员的识别和分类: 不适用。 |
9 | 解散集团的通知: 不适用。 |
10 | 认证: 通过在下面签名,我证明,据我所知,上述证券是在一般业务过程中取得和持有的,并非为更改或影响证券发行人的控制权而取得,亦非为更改或影响证券发行人的控制而持有,亦非为与具有上述目的或效果的交易有关连或作为参与者而持有,亦非与具有该目的或效果的交易有关连或以参与者身分持有。 |
签名
经过合理的调查,据我所知,我相信这份声明中所列的信息是真实、完整和正确的。
3/8/2019 |
日期 |
/S/Mary Ann Picciotto |
签名 |
玛丽·安·皮乔托(Mary Ann Picciotto),副总统兼首席合规官 |
名称/头衔 |
如有疑问,请致电212-323-4858与Judith Gottlieb 联系,或电邮至jgottlieb@ofiglobal.com。