美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表 13D/A
(Rule 13d-101)
须包括在提交的报表中的资料
根据规则第1(A)条及其修正案提交
根据规则第2(A)条
根据1934年“证券交易法”
(修订第15号)*
[化]准限制
(签发人姓名)
A类普通股,每股面值0.00005美元
(证券类别名称)
338829R100
(准{N}号)
清华国际有限公司。
水务署广场
清华科技园
中华人民共和国北京地区100084
注意:贾
Telephone: (86) 18610439100
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
附副本:
Morrison&Foerster有限公司
三.页厂道
CA 94304
注意:查尔斯C。
Telephone: (650) 813-5723
(一九二九年二月二十七日)
(须提交本陈述书的事件日期)
如果提交人以前已按时间表提交了一份声明,以报告属于本附表主题的购置,而且由于第1(E)节、{}-1(F)或-1(G)节的规定,正在提交本附表,则请选中以下方框。☐.
* | 本封面页的其余部分应填写报告人在本表格{}上就证券的主题类别首次提交的资料,以及其后载有更改前一页所提供的资料的任何修订。 |
本封面其余部分所要求的资料不应视为“证券交易所法”(“直接交易法”)第18节的目的或以其他方式须承担该法该节的责任而提交,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
附表13D
电话号码 | 页{cn}2{corp} |
1 | 举报人员姓名 识别NOS。以上人员(仅限于实体)
清华国际有限公司。 | |||||
2 | 选中适当的框,如果A组的成员{ACK} (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 资金来源
WC | |||||
5 | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律{划一}程序,则选中复选框
| |||||
6 | 公民身份或组织所在地
英属维尔京群岛 | |||||
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
128,069,550 | |||||
9 | 唯一分解力
0 | |||||
10 | 共享分解力
128,069,550 | |||||
11 |
每个报告人有权受益者的合计数额
128,069,550 | |||||
12 | 复选框,如果{Approach}行(11)中的合计金额不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第11行(11)中的类的百分比(以{SUP}表示)
36.51% | |||||
14 | 报告人的类型
协和 |
附表13D
电话号码 | 页{unc}3{corp} |
1 | 举报人员姓名 识别NOS。以上人员(仅限于实体)
清华资本管理有限公司。 | |||||
2 | 选中适当的框,如果A组的成员{ACK} (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 资金来源
WC | |||||
5 | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律{划一}程序,则选中复选框
| |||||
6 | 公民身份或组织所在地
中华人民共和国 | |||||
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
136,343,110 | |||||
9 | 唯一分解力
0 | |||||
10 | 共享分解力
136,343,110 | |||||
11 |
每个报告人有权受益者的合计数额
136,343,110 | |||||
12 | 复选框,如果{Approach}行(11)中的合计金额不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第11行(11)中的类的百分比(以{SUP}表示)
38.87% | |||||
14 | 报告人的类型
协和 |
附表13D
电话号码 | 页{unc}4{corp} |
1 | 举报人员姓名 识别NOS。以上人员(仅限于实体)
清华股份有限公司 | |||||
2 | 选中适当的框,如果A组的成员{ACK} (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 资金来源
WC | |||||
5 | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律{划一}程序,则选中复选框
| |||||
6 | 公民身份或组织所在地
中华人民共和国 | |||||
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
136,343,110 | |||||
9 | 唯一分解力
0 | |||||
10 | 共享分解力
136,343,110 | |||||
11 |
每个报告人有权受益者的合计数额
136,343,110 | |||||
12 | 复选框,如果{Approach}行(11)中的合计金额不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第11行(11)中的类的百分比(以{SUP}表示)
38.87% | |||||
14 | 报告人的类型
协和 |
附表13D
电话号码 | 页{_5{_{ |
1 | 举报人员姓名 识别NOS。以上人员(仅限于实体)
赵准 | |||||
2 | 选中适当的框,如果A组的成员{ACK} (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 资金来源
WC | |||||
5 | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律{划一}程序,则选中复选框
| |||||
6 | 公民身份或组织所在地
中华人民共和国 | |||||
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
136,343,110 | |||||
9 | 唯一分解力
0 | |||||
10 | 共享分解力
136,343,110 | |||||
11 |
每个报告人有权受益者的合计数额
136,343,110 | |||||
12 | 复选框,如果{Approach}行(11)中的合计金额不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第11行(11)中的类的百分比(以{SUP}表示)
38.87% | |||||
14 | 报告人的类型
在……里面 |
本修正案第15号(修正第15号)指每名举报人士于2015年7月10日向证券交易委员会(证券交易委员会)提交的附表,并根据2016年3月21日提交给证券交易委员会的附表/A(修正案1)修订,2016年12月1日向证券交易委员会提交的附表{等分}/A(第2号修正案),2016年12月12日向证券交易委员会提交的附表/A(第3号修正案),2017年5月16日向证券交易委员会提交的附表/A(修正案第4号),2017年6月1日向证券交易委员会提交的附表/A(第5号修正案);2017年6月9日向SEC提交的附表/A(修正案第6号);2017年6月16日向证券交易委员会提交的附表/A_附表/A于2017年6月26日提交给SEC(修正案第8号),附表/A于2017年7月3日提交给证券交易委员会(修正案{}No.9),附表/A于2017年8月25日提交给SEC(第10号修正案),表/A于2017年12月11日提交给SEC(修正案第11号),附表/A于2017年12月15日提交给证交会(修正案第12号),附表/A于2018年8月6日向SEC提交(修正案第13号),并于2018年9月12日向证券交易委员会提交了关于开曼群岛有限公司A类普通股每股0.00005美元票面价值(A级股票)的附表/A文件(第14号修正案)。除在此特别规定外,本第15号修正案不修改经第1号修正案、第2号修正案、第3号修正案、第4号修正案、{第5号修正案、第6号修正案、第7号修正案、第7号修正案、第7号修正案补充和修正的以前在附表中报告的任何资料。第9号修正案、第10号修正案、第11号修正案、第12号修正案、第13号修正案和第14号修正案。除非在此另有定义,否则此处使用的术语{ACN}应具有附表中对其表示的意思。
项目3.资金来源和数额或其他考虑
现将第3项修正如下,全文如下:
附表第2项及本附表/A第5项所载或以提述方式纳入的资料,由整项提述纳入本项目3。
报告人拥有的A类股票的总数量为{ACH}(非发行股),由A类股和代表10股A类股组成。用于购买股票的资金来源是报告人的周转金。
2015年6月,国际公司以每A类普通{}股的价格购买了从私人配售中购买的股票,其总价约为100万美元。
在此处以参考方式纳入的第1号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场采购中,国际公司购买了代表A类股票的总金额,总购买价格为{ACH}$。
2016年6月,在一系列公开市场购买中,国际公司又购买了一种新的、代表{}Ac级股票的新产品,总购买价格为美元。
2016年11月,如本文件所载第2号修正案第5(C)项所述,国际公司购买了代表A类股票的总收购价为$。
2016年12月,如本报告所载“第3号修正案”第5(C)项所述,国际公司购买了一个代表A类股票的{ACH}总收购价为$。
在提交第3号修正案至2017年3月2日之间的一系列{}公开市场交易中,国际公司进行了买卖,结果净减少了其代表A类股票的数额,其中向国际公司出售这类股份的收益总额为$100。
在此处以参考方式并入的第4号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,国际公司购买了一批代表A类股票的总收益率,总购买价格为美元。
在此处以参考方式纳入的第5号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,{ACCENT}International购买了一批代表A类股票的商品总额,总购进价格为美元。
在此处以参考方式纳入的第6号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,{ACCENT}International购买了一批代表A类股票的商品总额,总购进价格为美元。
在此处以参考方式纳入的第7号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,{ACCENT}International购买了一批代表A类股票的商品总额,总购进价格为美元。
在此处以参考方式纳入的第8号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,{ACCENT}International购买了一批代表A类股票的商品总额,总购进价格为美元。
在此处以参考方式纳入的第9号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,{AMICT}International购买了一批代表A类股票的商品总额,总购进价格为美元。
在此处以参考方式纳入的第10号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,{ACCENT}International购买了一批代表A类股票的商品总额,总购进价格为美元。
在第11号修正案第5(C)项所列的一系列公开市场购买中,Tu{}International购买了代表A类股票的总金额,总购买价格为$,资本间接购买了代表A类准股票的总金额,总购买价格为$。
在第12号修正案第5(C)项所列的一系列公开市场购买中,TU国际公司购买了代表A类股票的总买入价格为$的A类股票,资本间接购买了代表A级股票的总买入价格为$的A类股票。
在第13号修正案第5(C)项所列的一系列公开的{指}市场购买中,TU国际公司购买了代表A类股票的总收购价{Am}$,而资本间接购买了代表A类股票的总金额,总购买价格为$。
在第14号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU国际公司购买了代表A类股票的总买入价格为美元的A类股票,而资本则间接购买了代表A类股票的总价格为$的A类股票,总收购价为$。
在本修正案第15号第5(C)项所列的一系列公开市场采购中,TU国际公司购买了代表A类股票的总收购价{Am}$,而资本间接购买了代表A类股票的总金额,总购买价格为$。
项目5.证券权益
附表第5项现予修订,全文如下:
(A)下文列出了A类股票的总数和报告{Am}人拥有的已发行A类股票总数的百分比。本声明中对A类股票百分比的引用是基于截至2018年12月31日为止已发行的AA级股票,其依据是ASIC公司2月20日提交的6-K表。TU国际是股票的记录保持者,除了通过资本公司直接全资拥有的子公司技术战略投资有限公司(HECH)购买的股份外。本陈述书的提交不得解释为承认报告人拥有任何其他报告人所持有的股份。
TU国际拥有这些股份,但通过资本公司直接全资拥有的子公司{}出售的股份除外,后者约占根据本法第-3条规则-3的要求计算的流通股A类股份的约%。
TU资本公司作为国际公司的直接母公司,也可被视为拥有根据该法第-3条规则-3的要求计算的累计代表{}约占流通A类股份的{}约%的股份。
TU作为一家间接控股的中外合资公司,以及资本的直接母公司,也可以被认为拥有全部股份。
赵先生是中外合资公司董事会主席,是中资公司和国际证券公司的董事,以这种身份,拥有“准资本”、“准资本”和“准资本”对所拥有证券的表决和处置的决策权,因而也可以被视为拥有“准资本”和“准国际”的股份。
根据本文所述的关系,报告人可被视为构成该法第13条(D)款第(3)项所述的无责任群体。作为一个集团的成员,每一个报告人可被视为分享关于该集团成员所拥有的全部股份的投票权和权力,并因此而拥有该集团成员所拥有的全部股份。本陈述书的提交不得解释为承认报告人拥有该集团任何其他成员所持有的股份。此外,每一报告人明确表示对在此报告的任何证券的任何收益所有权,但该报告人对此类证券实际行使表决权或权力的范围除外。
(B)资本、国际和赵各可被视为有共同投票和处置或指导投票的权力,并{}指示股份的处置,但国际公司没有共同投票和处置或指示表决的权力,并指示资本通过直接间接购买的股份的处置。
(C)自提交第14号修正案以来,下列交易是由下列实体在公开市场上购买“新证券”的方式进行的。
交易日期 |
购买者 |
投加量 |
每个广告平均价格 | |||
9/11/2018 |
联合国新闻处 | 5,600 | $11.62 | |||
9/13/2018 |
联合国新闻处 | 8,438 | $11.50 | |||
9/17/2018 |
联合国新闻处 | 2,165 | $11.40 | |||
9/18/2018 |
联合国新闻处 | 5,400 | $11.36 | |||
9/19/2018 |
联合国新闻处 | 76,007 | $11.38 | |||
9/20/2018 |
联合国新闻处 | 800 | $11.37 | |||
9/24/2018 |
联合国新闻处 | 3,600 | $10.84 | |||
9/28/2018 |
联合国新闻处 | 80,978 | $11.00 | |||
11/8/2018 |
联合国新闻处 | 15,380 | $7.48 | |||
11/9/2018 |
联合国新闻处 | 39,100 | $7.70 | |||
11/12/2018 |
联合国新闻处 | 54,789 | $7.76 | |||
11/13/2018 |
联合国新闻处 | 1,300 | $7.89 | |||
11/14/2018 |
联合国新闻处 | 11,800 | $7.37 | |||
11/15/2018 |
联合国新闻处 | 4,300 | $7.58 | |||
11/16/2018 |
联合国新闻处 | 29,748 | $7.80 | |||
11/19/2018 |
联合国新闻处 | 21,237 | $7.88 | |||
11/20/2018 |
联合国新闻处 | 1,500 | $7.80 | |||
11/21/2018 |
联合国新闻处 | 5,198 | $8.10 | |||
11/26/2018 |
联合国新闻处 | 10,605 | $8.18 | |||
11/28/2018 |
联合国新闻处 | 5,490 | $7.99 | |||
11/29/2018 |
联合国新闻处 | 2,700 | $7.74 | |||
11/30/2018 |
联合国新闻处 | 2,900 | $7.68 | |||
12/7/2018 |
联合国新闻处 | 9,147 | $7.93 | |||
12/11/2018 |
联合国新闻处 | 213 | $8.00 | |||
12/17/2018 |
联合国新闻处 | 3,400 | $7.83 | |||
12/18/2018 |
联合国新闻处 | 500 | $8.00 | |||
12/19/2018 |
联合国新闻处 | 5,700 | $7.93 | |||
12/20/2018 |
联合国新闻处 | 12,800 | $7.74 | |||
12/21/2018 |
联合国新闻处 | 2,500 | $7.46 | |||
12/24/2018 |
联合国新闻处 | 900 | $7.48 | |||
12/26/2018 |
联合国新闻处 | 2,400 | $7.63 | |||
2/26/2019 |
TU国际 | 17,900 | $13.91 | |||
2/27/2019 |
TU国际 | 100,000 | $14.88 |
(D)不适用。
(E)不适用。
项目7.作为证物提交的材料
亚细亚 |
描述 | |
1. | 报告人之间的联合申报协议,日期为2015年7月7日(参照2015年7月10日的时间表合并)。 |
签名表
经过合理的询问,并尽我所知所信,我认为这份声明中所列的信息是真实的,{}完整和正确的。
根据经修正的“证券和交易法一般规则和条例”第-G条第1(K)(1)(Iii)条,同意所附声明是代表其中每一人提交的。
日期:3月1日
清华国际有限公司。 |
通过: | /s/ |
名称:佳佳 标题:事实律师 | ||
清华股份有限公司 |
通过: | /s/ |
名称:佳佳 标题:事实律师 | ||
清华资本管理有限公司。 |
通过: | /s/ |
名称:佳佳 标题:事实律师 | ||
/s/ | ||
贾樟柯,代表和代表 赵籍委托书 |