美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表14A
第14(A)条所述的代理声明
1934年“证券交易法”
(修订动议编号)
由☐以外的缔约方提出的
选中适当的框:
☐ | 初步代理陈述 |
☐ | 机密,仅供委员会使用(按规则第6(E)(2)条的允许) |
最终代理声明 |
☐ | 最终附加材料 |
☐ | (S)-11(C)或(S)-12 |
亚当斯多元化股票基金公司
(其{_约章中指定的_
(提交委托书的人的姓名,如果不包括代理声明,则为{sub})
支付申报费(检查适当的方框):
不需要收费。 |
☐ | 在下表中计算的费用按“交易法”规则-6(I)(4)和0-11计算. |
(1) | 适用于交易的每一类证券的所有权: |
(2) | 适用于交易的证券总数: |
(3) | 根据“交易法”第0-11条规则计算的单位价格或其他交易的基本价值(列出计算提交费的数额,并说明如何确定): |
(4) | 拟议交易的最高总价值: |
(5) | 已付费用总额: |
☐ | 以前用初步材料支付的费用。 |
☐ | 复选框,如果费用的任何部分被“交易法”第0-11(A)(2)条所规定的部分抵消,并指明先前支付了该项费用的备案文件。通过注册声明号,或表格或时间表以及提交日期,确定以前的备案。 |
(1) | 以前支付的数额: |
(2) | 表格、附表或注册报表编号: |
(3) | 提交缔约方: |
(4) | 提交日期: |
注:
|
股东周年会议通知
|
|
|
根据董事会的命令,
|
|
|
F.再投资
总法律顾问、秘书兼首席合规干事
|
|
|
Introduction
|
| | | | 2 | | |
|
{}您如何投票并通过代理进行表决?
|
| | | | 2 | | |
|
Who May Vote
|
| | | | 3 | | |
|
Vote Requirement
|
| | | | 3 | | |
|
Quorum Requirement
|
| | | | 3 | | |
|
Appraisal Rights
|
| | | | 3 | | |
|
Other Matters
|
| | | | 3 | | |
|
Fund Complex
|
| | | | 3 | | |
|
Board Highlights
|
| | | | 4 | | |
|
作为董事的选举
|
| | | | 5 | | |
|
董事会领导结构
|
| | | | 9 | | |
|
董事会对基金风险管理的监督
|
| | | | 9 | | |
|
与主板通信的进程
|
| | | | 10 | | |
|
董事会出席年会的政策
|
| | | | 10 | | |
|
{}第16(A)节(A)实益所有权报告遵守情况
|
| | | | 10 | | |
|
{}关于其他执行干事的信息
|
| | | | 10 | | |
|
Principal Stockholder
|
| | | | 11 | | |
|
董事会会议和委员会
|
| | | | 12 | | |
|
董事会薪酬
|
| | | | 14 | | |
|
与ADAMS自然资源基金公司的交易
|
| | | | 14 | | |
|
董事及执行主任薪酬
|
| | | | 15 | | |
|
Brokerage Commissions
|
| | | | 17 | | |
|
Portfolio Turnover
|
| | | | 17 | | |
|
Expense Ratio
|
| | | | 17 | | |
|
批准独立注册会计师事务所的选择
|
| | | | 17 | | |
|
独立会计师费用
|
| | | | 18 | | |
|
审核委员会预批准政策{ACK}
|
| | | | 18 | | |
|
其他事项和年度报告{}
|
| | | | 19 | | |
|
2020年年度会议提案或提名
|
| | | | 19 | | |
|
代理语句
|
|
|
背景多样性
|
| ||||||
|
✓
|
| |
4 of 8
|
| | 现任或前任首席执行官 | |
|
✓
|
| |
3 of 8
|
| | 领导学者 | |
|
✓
|
| |
1 of 8
|
| | 住在外边。 | |
|
经验的多样性
|
| ||||||
|
✓
|
| |
8 of 8
|
| | 丰富的领导经验 | |
|
✓
|
| |
6 of 8
|
| | 金融背景 | |
|
✓
|
| |
5 of 8
|
| | 投资经验 | |
|
性别和年龄的多样性
|
| ||||||
|
✓
|
| |
2 of 8
|
| | 妇女,包括董事会主席 | |
|
✓
|
| |
3 of 8
|
| | 62岁或以下 | |
|
✓
|
| | 强制性董事退休年龄 | |
|
公司治理要点
|
| ||||||
|
✓
|
| | 董事会成员独立-8名董事中有7名是独立的 | | |||
|
✓
|
| | 独立委员会主席 | | |||
|
✓
|
| |
审计、薪酬以及完全由独立董事组成的薪酬和治理委员会
|
| |||
|
✓
|
| | 董事局每年定期举行7次会议。 | | |||
|
✓
|
| | 2018年100%出席理事会和委员会会议 | | |||
|
✓
|
| | 多元化董事会 | | |||
|
✓
|
| | 每年选举所有董事 | | |||
|
✓
|
| | 董事和高级管理人员的重大股权要求 | | |||
|
✓
|
| | 董事会年度自我评估 | | |||
|
✓
|
| | 独立董事在每次常会上的执行会议 | |
| R.R. | | | 罗杰W. | | | 克雷格·史密斯 | |
| 肯尼斯J. | | | C.再结晶 | | | 马克·E. | |
| A.再投资 | | | 水煤浆 | | | | |
|
姓名,年龄,基金的职位,
其他主要职业和其他职业 |
| |
有
成了 导演 自 |
| |
数目
投资组合 基金综合体 由 董事或 提名人 导演 |
| |
普通股
库存股 拥有(A)(B)(C) |
| |||||||||
| 独立董事 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
现年77岁,哥伦比亚大学商学院财经研究生院教授。目前担任(D)、资产发现基金(3只开放式基金)、美国ETF证券和瑞士信贷(CreditSuisse Next Investors)董事。此外,在过去五年里,博士曾担任以下机构的董事:Reach Asset Management Fund(6家封闭式投资公司)、CreditSuisse资产管理基金(2家封闭式投资公司和8只开放式基金)和控股公司(一家投资管理和投资咨询服务公司)。
|
| | | | 1983 | | | | | | 2 | | | | | | 57,301 | | |
|
肯尼斯J.,62岁,美联社高级副总裁兼首席财务官。曾任摩根大通(Morgan Chase&Co.)副总裁。公司现任副局长(D)。
|
| | | | 2008 | | | | | | 2 | | | | | | 14,234 | | |
|
姓名,年龄,基金的职位,
其他主要职业和其他职业 |
| |
有
成了 导演 自 |
| |
数目
投资组合 基金综合体 由 董事或 提名人 导演 |
| |
普通股
库存股 拥有(A)(B)(C) |
| |||||||||
|
高级助理,66,私人的。曾任摩根大通股份有限公司总经理兼并购研究部主任和财务咨询部主任。公司目前是(D)的主管。
|
| | | | 2006 | | | | | | 2 | | | | | | 51,518 | | |
|
罗杰·W.,副总裁,72岁,GF能源公司总裁兼首席执行官,(电力公司顾问)。曾任PA咨询集团(能源顾问)管理小组成员。现为(D)级董事。
|
| | | | 2005 | | | | | | 2 | | | | | | 18,535 | | |
|
现年58岁,退休首席战略官和前首席投资官-美国投资管理公司(LP)股权集团。现为1911年办事处投资委员会成员(提供信托服务的家庭办公室)和学院驻校行政主管。曾任大学金融服务中心驻院执行主任。现任副局长(D)。
|
| | | | 2017 | | | | | | 2 | | | | | | 6,071 | | |
|
注册会计师,68岁,副总裁兼首席执行官
联营公司(行政教育提供者)。副校长 专科学校商学院。曾任副院长及副院长 哥伦比亚大学行政教育主任兼副教授 大学。目前,董事会主席和(D)和 纽约全球人寿保险公司主管。 |
| | | | 2003 | | | | | | 2 | | | | | | 23,913 | | |
|
Craig R.Smith,现年72岁,退休首席运营官
(乙醇制造)。曾任咨询公司总裁 (制药和生物技术工业顾问)和主席, 副总裁兼首席执行官 生物技术)。现任副局长(D)。史密斯博士也是 阿肯公司董事在过去的五年里。 |
| | | | 2005 | | | | | | 2 | | | | | | 29,469 | | |
| Interested Director | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
Mark E.,62岁,基金首席执行官,2013年2月11日,总裁
自2015年1月21日起,导演自2013年2月14日。目前, (D)首席执行官兼董事。以前是首席投资官。 股票和全球部门基金,法国巴黎银行投资伙伴。 |
| | | | 2013 | | | | | | 2 | | | | | | 67,163 | | |
| 基金主任和执行干事作为一个团体。 | | | | | | | | | | | | | | | | | 478,699 | | |
Independent Directors
|
| |
股份转让价值(1)
|
|
R.R.
|
| |
超过100,000美元
|
|
肯尼斯J.
|
| |
超过100,000美元
|
|
A.再投资
|
| |
超过100,000美元
|
|
罗杰W.
|
| |
超过100,000美元
|
|
C.再结晶
|
| |
$50,001 - $100,000
|
|
水煤浆
|
| |
超过100,000美元
|
|
克雷格·史密斯
|
| |
超过100,000美元
|
|
Interested Director
|
| | | |
马克E.
|
| |
超过100,000美元
|
|
基金管理的安保所有权(A)
|
| |
普通股
库存股 拥有(B)(C) |
| |||
Name
|
| ||||||
James P.
|
| | | | 100,054 | | |
布莱恩S.
|
| | | | 25,250 | | |
小劳伦斯L.(D)
|
| | | | 46,144 | | |
F.再投资
|
| | | | 1,688 | | |
D.棉花
|
| | | | 37,359 | | |
Title of Class
|
| |
姓名及地址
受益所有人 |
| |
数量与性质
受益所有权 |
| |
百分比
班级,等级 |
|
普通股 | | |
H.再发
方框126
帕洛阿尔托,CA 94302
|
| |
9,095,000 shares
直接举行
间接(1)
|
| |
8.6%
|
|
| | | |
副主席
R.R.
罗杰W.
C.再结晶
|
|
名字,姓名
|
| |
位置
|
| |
Aggregate
Compensation from the Fund (1)(2)(3)(4) |
| |
总补偿
从基金和 基金综合支付 致董事(5) |
| ||||||
马克E. | | | 首席执行官兼主席(A) | | | | $ | 1,000,996 | | | | | | N/A | | |
James P. | | | 执行副总裁 | | | | | 611,949 | | | | | | N/A | | |
D.棉花 | | | 执行副总裁 | | | | | 629,346 | | | | | | N/A | | |
独立董事 | | | | | ||||||||||||
R.R. | | |
Director(b)(c)
|
| | | | 65,000 | | | | | $ | 130,000 | | |
肯尼斯J. | | |
Director(a)(c)(d)
|
| | | | 68,000 | | | | | | 136,000 | | |
A.再投资 | | |
Director(a)(b)(d)
|
| | | | 68,000 | | | | | | 136,000 | | |
罗杰W. | | |
Director(a)(b)(d)
|
| | | | 68,000 | | | | | | 136,000 | | |
C.再结晶
|
| |
Director(b)(c)
|
| | | | 65,000 | | | | | | 130,000 | | |
水煤浆 | | | 理事会主席(A) | | | | | 85,000 | | | | | | 170,000 | | |
克雷格·史密斯 | | |
Director(c)(d)
|
| | | | 65,000 | | | | | | 130,000 | | |
| | |
股票奖
|
| |||||||||
Name
|
| |
股份数目
在(#) |
| |
价值
实现 |
| ||||||
马克E.
|
| | | | 7,326 | | | | | $ | 112,747 | | |
James P.
|
| | | | 8,974 | | | | | | 138,110 | | |
D.棉花
|
| | | | 3,699 | | | | | | 56,928 | | |
|
2018
|
| |
2017
|
| |
2016
|
|
|
58.4%
|
| |
39.2%
|
| |
32.0%
|
|
|
2018
|
| |
2017
|
| |
2016
|
|
|
0.56%
|
| |
0.56%
|
| |
0.64%
|
|
年度会议
亚当斯多元化股票基金公司 April 16, 2019 |
代理投票指令 |
互联网接入{ACCEN},并按照屏幕上的指令或扫描您的智能手机的代码。访问网页{}时,请使用代理卡。
电话-免费电话1-800-(1-800-){}在美国或从任何触摸-音调电话来自外国的1-类似的。{}当你打电话的时候有你的代理卡可用。
在线投票/打电话到会议前一天晚上11点59分。
邮件签名,日期和邮寄您的代理卡,在{sub}尽快提供的信封.
当面-你可以亲自投票给你的股票,参加年会。
通过电子同意,您可以快速地在线访问代理材料、声明和其他合格文档,同时减少成本、{}杂乱和纸张浪费。今天,通过更好的方式享受在线访问。
公司编号 | |
帐号 | |
关于因特网上可供会议使用的{ACT}代理材料的通知: 年度会议通知、委托书声明、委托书表格和2018年年度报告可在互联网上查阅,网址如下:http://www.astproxyportal.com/ast/13579/ |
如果您没有通过电话或互联网投票,请在信封内按规定的方式进行分组表决和邮寄。 |
g | 20830000000000001000 3 | 041619 |
理事会建议在提案1和提案2中“对所有人进行表决”。 | x |
FOR | 抗衡 | 弃权 | |||||
1.选举董事: | 2.批准核数师作为独立的公共审计师的选择。 | c | c | c | |||
(B)次级方案: 氧再结晶 O Kenneth J. O_(Ⅱ)A. O罗杰W. O.C. 氧再结晶 克雷格·史密斯 O马克E. |
|||||||
c | 对所有的人来说 | ||||||
c | 全体主管当局 | 根据{}他们的自由裁量权,授权他们就所有其他事项进行表决,这些事务可以在会议上适当地进行,如果他们亲自出席会议,他们将拥有的所有权力都是适当的。 | |||||
c | 除了 (见下文说明) |
||||||
说明:给{}指定权力机构投票选举任何个人被提名人,标记“除”外,并填写您希望指定的每个提名人旁边的圆圈,如下所示:l | |||||||
出席年度会议标记。丙 | |||||||
若要更改帐户上的地址,请选中右边的复选框,并在上面的地址空间中指明您的新地址。{ACCHO}请注意,帐户上注册名称的更改不能通过此方法提交。 | c |
签署 | 日期: | 签署 | 日期: |
g | 注: | 请在此代理中准确地签名您的姓名。当股份共同持有时,每一持有人应签署。在签署{ACCESS}、管理员、律师、托管人或监护人时,请给出完整的标题。如属法团,请由获正式授权的高级人员签署公司全名,并给予全称。如果是合伙企业,请由授权人以合伙名义签名。 | g |
¨ | g |
亚当斯多元化股票基金公司
年度会议代理
{corp}此代理是
代表董事会亚当斯多元化股票基金公司
马里兰州一家公司ADAMS公司(“基金”)的另一家公司出席当地时间4月16日星期二上午10:00在马里兰州东大街500号东大街500号基金办公室举行的基金年度会议,以及在任何休会时间{}或其休会时举行的基金年度会议,代表在该会议上有权投给的所有票数{准},或以其他方式代表该会议,如果他亲自出席会议,则代表其所拥有的一切权力。本公司特此确认已收到年度会议通知和委托书报表,其中每一份声明的条款均以参考方式合并,并确认收到了与该次会议有关的任何委托书。
有权投票的人将按指示在反面投票。如果执行了该代理,但没有给出任何指示,则将按照代理语句中的描述,对提案{SUBAL}1和“for”建议2中的所有成员进行表决。理事会有权投票的,将由代理人持有人酌情决定任何其他可适当提交会议或休会的事项。
(完毕)
亚当斯多元化股票基金公司
g | 1. 1 | 14475 | g |
每年一次的年会
亚当斯多元化股票基金公司 |
April 16, 2019
转绿色
电子同意{ACCENT}使它更容易实现。在电子同意下,您可以快速访问代理材料、报表和其他符合条件的文档({)联机,同时减少成本、杂乱和纸张浪费。今天,通过更好的方式享受在线访问。 |
关于会议代理材料在因特网上可供使用的通知{NOCT}:
年度会议通知、委托书形式,
“2018年年度报告”可在互联网上查阅,网址如下:
http://www.astproxyportal.com/ast/13579/
请签署,日期和邮件
对象中的{corp}代理卡。
尽快提供信封{}
可能的话。
{}请按所提供的信封内的线和邮件进行转帐。 |
g | 20830000000000001000 3 | 041619 |
理事会建议在提案1和提案2中“对所有人”进行表决。 |
x |
FOR | 抗衡 | 弃权 | |||||
1.选举董事: | (B)次级方案: | 2.批准了作为独立公共审计师的核数师人选。 | c | c | c | ||
c | 对所有的人来说 |
O_R.{} O肯尼斯J. O准分子 O罗杰W. O_C.{} O_ 克雷格·史密斯 O马克E. |
|||||
c | 适用于所有对象的 | ||||||
c | 除{}外 (见下面的{ACIN}指示) |
根据{}他们的自由裁量权,授权他们就所有其他事项进行表决,这些事务可以在会议上适当地进行,如果他们亲自出席会议,他们将拥有的所有权力都是适当的。 | |||||
说明:{ACCEN}授权为任何个人候选人投票,标记为“除”外,并填写您希望指定的每个候选人旁边的圆圈{},如下图所示:l | |||||||
出席年度会议标记。丙 | |||||||
若要更改帐户上的地址,请选中右边的复选框,并在上面的地址空间中指明您的新地址。{ACCHO}请注意,帐户上注册名称的更改不能通过此方法提交。 | c |
签名{cn} | 日期: | 签名{cn} | 日期: |
g | 注: | 请在此代理中准确地签名您的姓名。当股份共同持有时,每一持有人应签署。在签署{ACCESS}、管理员、律师、托管人或监护人时,请给出完整的标题。如属法团,请由获正式授权的高级人员签署公司全名,并给予全称。如果是合伙企业,请由授权人以合伙名义签名。 | g |
¨ | g |
亚当斯多元化股票基金公司
年度会议代理
{corp}此代理是
代表董事会亚当斯多元化股票基金公司
马里兰州一家公司ADAMS公司(“基金”)的另一家公司出席当地时间4月16日星期二上午10:00在马里兰州东大街500号东大街500号基金办公室举行的基金年度会议,以及在任何休会时间{}或其休会时举行的基金年度会议,代表在该会议上有权投给的所有票数{准},或以其他方式代表该会议,如果他亲自出席会议,则代表其所拥有的一切权力。本公司特此确认已收到年度会议通知和委托书报表,其中每一份声明的条款均以参考方式合并,并确认收到了与该次会议有关的任何委托书。
有权投票的人将按指示在反面投票。如果执行了该代理,但没有给出任何指示,则将按照代理语句中的描述,对提案{SUBAL}1和“for”建议2中的所有成员进行表决。理事会有权投票的,将由代理人持有人酌情决定任何其他可适当提交会议或休会的事项。
(完毕)
亚当斯多元化股票基金公司
g | 1. 1 | 14475 | g |