美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年“证券交易法”
(第1号修正案)*
格林卓德航运控股有限公司
(签发人姓名)
普通股,没有票面价值
(证券类别名称)
Y28895103
(CUSIP编号)
(2018年12月31日)
(须提交本陈述书的事件日期)
选中适当的框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ Rule 13d-1(b)
第13d-1(C)条
☐ Rule 13d-1(d)
* | 本封面页的其余部分应填写报告人在本表格 上就主题类别的证券首次提交的资料,以及随后所作的任何载有改变上一页所提供的披露的资料的修改。 |
本封面其余部分所要求的资料不应视为1934年“证券法”第18节(“证券交易法”)或以其他方式承担该法该节所规定的责任而提交,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP编号Y 28895103 |
1. |
举报人员姓名。
QVT金融有限公司 | |||||
2. |
如果是组成员,请检查适当的框(见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. |
证券交易委员会只使用
| |||||
4. |
公民身份或组织地点
特拉华州 |
股份数目 受益 每个 报表人员拥有: |
5. | 唯一投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
1,145,053 | |||||
7. | 唯一分辨力
0 | |||||
8. | 共享分配权
1,145,053 |
9. |
每个报告人有权受益者的合计数额
1,145,053 | |||||
10. | 检查行 (9)中的总金额是否不包括某些股票(见说明)
☐ | |||||
11. | 值表示的类百分比(9)
6.01% | |||||
12. | 报告人的类型(见 指示)
PN |
CUSIP编号Y 28895103 |
1. | 报告人员的姓名。
QVT金融GP LLC | |||||
2. | 如果一个组的成员 ,请检查适当的方框(见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. |
证券交易委员会只使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 |
股份数目 受益 每个 报表人员拥有: |
5. | 唯一投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
1,145,053 | |||||
7. | 唯一分辨力
0 | |||||
8. | 共享分配权
1,145,053 |
9. |
每个报告人有权受益者的合计数额
1,145,053 | |||||
10. | 检查行 (9)中的总金额是否不包括某些股票(见说明)
☐ | |||||
11. | 值表示的类百分比(9)
6.01% | |||||
12. | 报告人的类型(见 指示)
乌奥 |
CUSIP编号Y 28895103 |
1. | 报告人员的姓名。
QVT联合公司GP LLC | |||||
2. | 如果一个组的成员 ,请检查适当的方框(见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. |
证券交易委员会只使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
特拉华州 |
股份数目 受益 每个 报表人员拥有: |
5. | 唯一投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
1,145,053 | |||||
7. | 唯一分辨力
0 | |||||
8. | 共享分配权
1,145,053 |
9. |
每个报告人有权受益者的合计数额
1,145,053 | |||||
10. | 检查行 (9)中的总金额是否不包括某些股票(见说明)
☐ | |||||
11. | 值表示的类百分比(9)
6.01% | |||||
12. | 报告人的类型(见 指示)
乌奥 |
CUSIP编号Y 28895103 |
1. | 报告人员的姓名。
QVT家庭办公室 基金LP | |||||
2. | 如果一个组的成员 ,请检查适当的方框(见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 证券交易委员会只使用
| |||||
4. | 公民身份或组织所在地
开曼群岛 |
股份数目 受益 每个 报表人员拥有: |
5. | 唯一投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
1,145,053 | |||||
7. | 唯一分辨力
0 | |||||
8. | 共享分配权
1,145,053 |
9. |
每个报告人有权受益者的合计数额
1,145,053 | |||||
10. | 检查行 (9)中的总金额是否不包括某些股票(见说明)
☐ | |||||
11. | 值表示的类百分比(9)
6.01% | |||||
12. | 报告人的类型(见 指示)
PN |
项目1(A)。 | 签发人名称 |
格林卓德航运控股有限公司(发行公司)
项目1(B)。 | 发行人总办事处地址 |
发行人总办事处的主要执行办事处地址如下:
#03-01新加坡广东路200号南点089763
项目2(A)。 | 提交人的姓名或名称 |
项目2(B)。 | 首席商务办公室地址,如无,则为住所 |
项目2(C)。 | 公民权 |
QVT金融有限公司
麦迪逊大道444号,21圣地板
纽约,纽约10022
特拉华有限合伙公司
QVT金融GP有限责任公司
麦迪逊大道444号,21圣地板
纽约,纽约10022
特拉华有限责任公司
QVT联合公司
麦迪逊大道444号,21圣地板
纽约,纽约10022
特拉华有限责任公司
QVT家庭办公室基金LP
埃尔金大道190号
乔治城,大开曼岛,KY 9005开曼群岛
开曼群岛有限责任公司
项目2(D)。 | 证券类别名称 |
普通股,无票面价值(变现普通股)。
项目2(E)。 | CUSIP号 |
普通股的CUSIP号为Y28895103。
项目3. | 如果本陈述是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: |
(a) | 根据该法第15条注册的☐经纪人或交易商(15 U.S.C.78o)。 |
(b) | 该法第3(A)(6)节所界定的☐银行(“美国法典”第15章第78c节)。 |
(c) | ☐保险公司的定义,第3(A)(19)节(15 U.S.C.78c)。 |
(d) | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的☐投资公司(“美国法典”第15卷,第80A-8条)。 |
(e) | ☐是根据§ 240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投资顾问; |
(f) | (A)根据§ 240.13d-1(B)(1)(Ii)(F),制定雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐:根据§ 240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ☐:“联邦存款保险法”(12 U.S.C. 1813)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | ☐教会计划,根据1940年“投资公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ☐非美国机构根据 §240.13d 1(B)(1)(Ii)(J); |
(k) | ☐群,根据§240.13d 1(B)(1)(Ii)(K)如果按照第240.13d节第1(B)(2)(J)节作为非美国机构提交,请说明机构的类型:_。 |
项目4. | 所有权。 |
(a) | 截至2018年12月31日有权受益者的数额: |
QVT金融有限公司是QVT家族理财基金LP的投资经理。基金受益地拥有1 145 053股普通股。因此,QVT Financial可被视为1,145,053股普通股的受益所有人,其中包括基金有权受益的股份。
QVT金融集团有限责任公司作为QVT金融公司的普通合伙人,可被视为有权拥有与 QVT Financial报告的普通股数量相同的股份。QVT Associates GP LLC作为基金的普通合伙人,可被视为有权受益地拥有基金拥有的普通股总数,因此,QVT Associates GP LLC可被视为 -总计1,145,053股普通股-的受益所有人。
首页第11项所披露的每名申报人的百分比是根据19,063,833股流通股计算的,即2018年9月7日向证券交易委员会提交的发证人第6-K号表格中已发行和报告的股票总数。
(b) | 班级百分比: |
见本附表13G封面第11项。
(c) | 该人拥有的股份数目: |
(i) | 唯一投票或直接投票的权力 |
0
(2) | 共同投票或直接投票的权力 |
见上文(A)项。
(3) | 处置或指示处置 |
0
(四) | 处置或指示处置 |
见上文(A)项。
项目5. | 一个阶级百分之五以下的所有权 |
如果提交此声明是为了报告截至本报告之日,报案人已不再是5%以上证券的受益所有人,请检查以下.☐。
项目6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用
项目7. | 获得证券的子公司的识别和分类由 母公司控股公司报告 |
不适用
项目8. | 小组成员的识别和分类 |
不适用
项目9. | 解散集团的通知 |
不适用
项目10. | 认证 |
兹签署以下证明,以本人所知和所信的方式证明,上述证券不是为 目的获得的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是与任何具有这种目的或效力的交易有关或作为参与者持有的。
签名
经合理调查,并尽本人所知及所信,本人证明本声明所载资料是真实、完整及正确的。
日期:2019年2月14日 | ||||||||
QVT金融有限公司 | QVT家庭办公室基金LP | |||||||
QVT金融GP有限责任公司, 其普通合伙人 |
QVT Associates GP LLC, 其普通合伙人 |
通过: | /S/Tracy Fu | 通过: | /S/Tracy Fu |
姓名: | 崔西 | 姓名: | 崔西 | |||||
标题: | 管理成员 | 标题: | 管理成员 |
通过: | /s/meg Eisner | 通过: | /s/meg Eisner |
姓名: | 梅格·艾斯纳 | 姓名: | 梅格·艾斯纳 | |||||
标题: | 授权签字人 | 标题: | 授权签字人 | |||||
QVT金融GP有限责任公司 | QVT合伙人GP有限责任公司 |
通过: | /S/Tracy Fu | 通过: | /S/Tracy Fu |
姓名: | 崔西 | 姓名: | 崔西 | |||||
标题: | 管理成员 | 标题: | 管理成员 |
通过: | /s/meg Eisner | 通过: | /s/meg Eisner |
姓名: | 梅格·艾斯纳 | 姓名: | 梅格·艾斯纳 | |||||
标题: | 授权签字人 | 标题: | 授权签字人 |