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CUSIP No: 168913200 |
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证券交易委员会 |
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华盛顿特区20549 |
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附表13G
(Rule 13d-102)
资料须包括在依据提交的陈述书内
至第240.13d-1(B)、(C)和(D)节及其修正案
根据第240.13d-2节。
(第1号修正案)*
中国循环能源公司
(签发人姓名)
普通股，每股面值0.001美元
(证券类别名称)
168913200
(CUSIP号)
(2018年12月31日)
(须提交本陈述书的事件日期)
选中适当的框以指定提交本附表所依据的规则：
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o |
第13d-1(B)条 |
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x |
第13d-1(C)条 |
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o |
第13d条-第1(D)条 |
*本封面页的其余部分应填妥，以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交，以及其后所作的任何载有会改变前封面页所提供的披露的资料的修订。
就1934年“证券交易法”(“法案”)第18节而言，本封面其余部分所要求的信息不应被视为“存档”，也不应受该法该节的责任约束，而应受该法所有其他条款的约束(不过，见“说明”)。
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CUSIP No: 168913200 | |||||
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(1) |
CVI投资公司 | |||
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(2) |
如果是组成员，请检查适当的框(见说明) | |||
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(a) |
o | ||
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(b) |
o | ||
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(3) |
证券交易委员会只使用 | |||
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(4) |
公民身份或组织地点 | |||
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数目 |
(5) |
唯一投票权 | |||
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(6) |
共有投票权* | ||||
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(7) |
唯一分辨力 | ||||
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(8) |
共有的决定力量* | ||||
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(9) |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||
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(10) |
复选框，如果第(9)行中的总金额不包括某些股票(见说明)o | |||
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(11) |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||
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(12) |
报告人的类型(见说明) | |||
*高地资本管理公司是CVI投资公司的投资经理。因此，可就该等股份行使表决权及批发权。
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CUSIP No: 168913200 | |||||
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(1) |
报案人姓名 | |||
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(2) |
如果是组成员，请检查适当的框(见说明) | |||
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(a) |
o | ||
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(b) |
o | ||
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(3) |
证券交易委员会只使用 | |||
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(4) |
公民身份或组织地点 | |||
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|
数目 |
(5) |
唯一投票权 | |||
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|
(6) |
共有投票权* | ||||
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|
(7) |
唯一分辨力 | ||||
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| |||||
|
(8) |
共有的决定力量* | ||||
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|
(9) |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||
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|
(10) |
复选框，如果第(9)行中的总金额不包括某些股票(见说明)o | |||
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(11) |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||
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(12) |
报告人的类型(见说明) | |||
*高地资本管理公司是CVI投资公司的投资经理。因此，可就该等股份行使表决权及批发权。
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CUSIP No: 168913200 |
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项目1. | |||
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(a) |
发行人中国循环能源公司名称(公司名称) | |
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(b) |
发行人总办事处地址 | |
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项目2(A)。 |
提交本报表的人的姓名由以下所列实体提交，这些实体统称为报告人，就公司普通股股份而言，每股0.001美元的票面价值(股票)。
(1)CVI投资公司。
(2)高地资本管理公司。 | ||
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项目2(B)。 |
首席营业厅地址，如无，则为CVI投资公司主要营业部地址。是：
P.O.方框309 GT 乌格兰大厦 南教堂街 乔治城 大开曼岛 KY1-1104 开曼群岛
高地资本管理公司主要营业部地址。是：
加利福尼亚街101号，3250套房 旧金山，加州94111 | ||
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项目2(C)。 |
“公民身份”载于本函每一报告人的首页第4行，并在此为每名此类报告人提供参考资料。 | ||
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项目2(D) |
证券普通股类别名称，每股面值0.001美元 | ||
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项目2(E) |
CUSIP编号168913200 | ||
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项目3. |
如果本陈述是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，请检查提交人是否为： | ||
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(a) |
o |
根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o)。 |
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(b) |
o |
该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15章第78c节)。 |
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(c) |
o |
该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(美国法典第15章第78c节)。 |
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(d) |
o |
根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8)。 |
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(e) |
o |
根据第240.13d-1(B)(1)(二)(E)节设立的投资顾问； |
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(f) |
o |
根据第240.13d-1(B)(2)(F)节制定的雇员福利计划或捐赠基金； |
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(g) |
o |
根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)节的母公司控股公司或控制人； |
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(h) |
o |
“联邦存款保险法”(“美国法典”第12卷，1813)第3(B)节所界定的储蓄协会； |
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(i) |
o |
根据1940年“投资公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划； |
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(j) |
o |
根据第240.13d节第1(B)(1)(Ii)(J)节设立的非美国机构； |
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(k) |
o |
按规则13d第1(B)(1)(Ii)(K)条分组。如按照第240.13d节第1(B)(1)(Ii)(J)节作为非美国机构提交，请说明机构的类型：_ |
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CUSIP No: 168913200 |
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项目4. |
所有权 |
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提供下列资料，说明第1项所指明的发行人的证券类别的合计数目及百分比。
第4(A)(C)项所要求的信息载于本函每一报告人的封面第5行第5行。
报告为有权受益者的股份包括：(1)232 360股；(2)在行使认股权证购买股份时可发行的股份(认股权证)。认股权证是不能行使的，因为报告人及其附属公司当时实益拥有的股份总数，以及为“外汇法”第13(D)条的目的，将股份的实益所有权与报告人合并起来的任何其他人的股份总数将超过4.99%。
2018年11月15日提交的公司10-Q表季度报告第1号修正案指出，截至2018年11月12日，共有10，295，280股上市。
高地资本管理公司是CVI投资公司的投资经理，可被视为CVI投资公司所有股份的受益所有人。每一名申报人在此放弃任何该等股份的实益拥有权，但该等股份的金钱权益除外。 | |
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项目5. |
一个阶级百分之五以下的所有权 |
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如果提交这份陈述是为了报告截至本报告之日，报案人已不再是5%以上证券的实益所有人，请检查以下内容： | |
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项目6. |
代表另一人拥有超过百分之五的所有权 |
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不适用。 | |
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项目7. |
母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类 |
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不适用。 | |
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项目8. |
小组成员的识别和分类 |
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不适用。 | |
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项目9. |
解散集团的通知 |
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不适用。 | |
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CUSIP No: 168913200 |
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项目10. |
认证 |
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通过在下面签名，每个签名人证明，尽其所知和所信，上述证券并非为更改或影响证券发行人的控制权而取得，亦非为更改或影响该等证券发行人的控制而持有，亦非与具有该目的或效力的任何交易有关连或以参与者身分持有。 | |
签名
经合理调查，并尽其所知及所信，每一名签署人均证明本陈述所载的有关资料是真实、完整及正确的。
日期：2019年2月12日
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CVI投资公司 |
高地资本管理公司 | ||
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公司名称：How Capital Management，Inc.依据一份有限委托书，该授权书的副本先前已提交 |
通过： |
/s/Brian Sopinsky | |
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姓名： |
布赖恩·索宾斯基 | ||
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标题： |
秘书 | ||
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通过： |
/s/Brian Sopinsky |
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姓名： |
布赖恩·索宾斯基 |
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|
标题： |
秘书 |
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CUSIP No: 168913200 |
展示索引
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陈列品 |
|
描述 |
|
I |
|
有限授权* |
|
二 |
|
联合申报协定* |
*以前提交
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