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美国 |
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证券交易委员会 |
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华盛顿特区20549 |
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第3号修正案
附表13G
根据1934年“证券交易法”
金洋集团有限公司
(签发人姓名)
普通股,每股面值0.05美元
(证券类别名称)
G39637205
(CUSIP号)
(2018年12月31日)
(须提交本陈述书的事件日期)
选中适当的框以指定提交本附表所依据的规则:
o |
第13d-1(B)条 |
x |
第13d-1(C)条 |
o |
第13d条-第1(D)条 |
*本封面页的其余部分须填妥,以供报告人在本表格上就该标的类别的证券首次提交,以及其后所作的任何载有会改变前封面页所提供的披露的资料的修订。
本封面其余部分所要求的资料不应视为1934年“证券交易法”(“证券交易法”)第18节的目的而提交的,或以其他方式受该法该节的责任管辖,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP No. G39637205 | |||||
| |||||
|
1 |
报告人姓名:Riverstone Quintana Shipping Holdco,LLC | |||
| |||||
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2 |
如果是组的成员,请检查适当的框 | |||
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|
(a): |
o | ||
|
|
(b): |
o | ||
| |||||
|
3 |
证券交易委员会只使用 | |||
| |||||
|
4 |
公民身份或组织地点 | |||
|
|
| |||
数目 |
5 |
唯一投票权 | |||
| |||||
6 |
共享投票权 | ||||
| |||||
7 |
唯一分辨力 | ||||
| |||||
8 |
共享分配权 | ||||
| |||||
|
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||
| |||||
|
10 |
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些股票 | |||
| |||||
|
11 |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||
| |||||
|
12 |
报告人的类型 | |||
*以截至2018年3月20日的144,247,697股普通股为基础,如金大洋集团有限公司2018年3月21日向证券交易委员会提交的截至2017年12月31日的会计年度20-F年度报告所述。
1
CUSIP No. G39637205 | |||||
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1 |
报案人姓名: | |||
| |||||
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2 |
如果是组的成员,请检查适当的框 | |||
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(a): |
o | ||
|
|
(b): |
o | ||
| |||||
|
3 |
证券交易委员会只使用 | |||
| |||||
|
4 |
公民身份或组织地点 | |||
|
|
| |||
数目 |
5 |
唯一投票权 | |||
| |||||
6 |
共享投票权 | ||||
| |||||
7 |
唯一分辨力 | ||||
| |||||
8 |
共享分配权 | ||||
| |||||
|
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||
| |||||
|
10 |
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些股票 | |||
| |||||
|
11 |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||
| |||||
|
12 |
报告人的类型 | |||
*以截至2018年3月20日的144,247,697股普通股为基础,如金大洋集团有限公司2018年3月21日向证券交易委员会提交的截至2017年12月31日的会计年度20-F年度报告所述。
2
CUSIP No. G39637205 | |||||
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|
1 |
报案人姓名: | |||
| |||||
|
2 |
如果是组的成员,请检查适当的框 | |||
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|
(a): |
o | ||
|
|
(b): |
o | ||
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3 |
证券交易委员会只使用 | |||
| |||||
|
4 |
公民身份或组织地点 | |||
|
|
| |||
数目 |
5 |
唯一投票权 | |||
| |||||
6 |
共享投票权 | ||||
| |||||
7 |
唯一分辨力 | ||||
| |||||
8 |
共享分配权 | ||||
| |||||
|
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||
| |||||
|
10 |
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些股票 | |||
| |||||
|
11 |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||
| |||||
|
12 |
报告人的类型 | |||
*以截至2018年3月20日的144,247,697股普通股为基础,如金大洋集团有限公司2018年3月21日向证券交易委员会提交的截至2017年12月31日的会计年度20-F年度报告所述。
3
CUSIP No. G39637205 | |||||
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1 |
报案人姓名: | |||
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2 |
如果是组的成员,请检查适当的框 | |||
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(a): |
o | ||
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|
(b): |
o | ||
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3 |
证券交易委员会只使用 | |||
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4 |
公民身份或组织地点 | |||
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数目 |
5 |
唯一投票权 | |||
| |||||
6 |
共享投票权 | ||||
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7 |
唯一分辨力 | ||||
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8 |
共享分配权 | ||||
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9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||
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10 |
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些股票 | |||
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11 |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||
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12 |
报告人的类型 | |||
*以截至2018年3月20日的144,247,697股普通股为基础,如金大洋集团有限公司2018年3月21日向证券交易委员会提交的截至2017年12月31日的会计年度20-F年度报告所述。
4
CUSIP No. G39637205 | |||||
| |||||
|
1 |
报案人姓名: | |||
| |||||
|
2 |
如果是组的成员,请检查适当的框 | |||
|
|
(a): |
o | ||
|
|
(b): |
o | ||
| |||||
|
3 |
证券交易委员会只使用 | |||
| |||||
|
4 |
公民身份或组织地点 | |||
|
|
| |||
数目 |
5 |
唯一投票权 | |||
| |||||
6 |
共享投票权 | ||||
| |||||
7 |
唯一分辨力 | ||||
| |||||
8 |
共享分配权 | ||||
| |||||
|
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||
| |||||
|
10 |
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些股票 | |||
| |||||
|
11 |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||
| |||||
|
12 |
报告人的类型 | |||
*以截至2018年3月20日的144,247,697股普通股为基础,如金大洋集团有限公司2018年3月21日向证券交易委员会提交的截至2017年12月31日的会计年度20-F年度报告所述。
5
CUSIP No. G39637205 | |||||
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|
1 |
报案人姓名: | |||
| |||||
|
2 |
如果是组的成员,请检查适当的框 | |||
|
|
(a): |
o | ||
|
|
(b): |
o | ||
| |||||
|
3 |
证券交易委员会只使用 | |||
| |||||
|
4 |
公民身份或组织地点 | |||
|
|
| |||
数目 |
5 |
唯一投票权 | |||
| |||||
6 |
共享投票权 | ||||
| |||||
7 |
唯一分辨力 | ||||
| |||||
8 |
共享分配权 | ||||
| |||||
|
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||
| |||||
|
10 |
检查第(9)行中的总金额是否不包括某些股票 | |||
| |||||
|
11 |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||
| |||||
|
12 |
报告人的类型 | |||
*以截至2018年3月20日的144,247,697股普通股为基础,如金大洋集团有限公司2018年3月21日向证券交易委员会提交的截至2017年12月31日的会计年度20-F年度报告所述。
6
项目1(A)。 |
发行公司名称:金洋集团有限公司。 |
项目1(B)。 |
艾索公司首席行政办公室地址:PAR-la-Ville Place 14 PAR-la-Ville路 汉密尔顿,HM 08,百慕大 |
| |
项目2(A)。 |
提交人名单:Riverstone Quintana航运公司 Riverstone/Carlyle全球能源和电力基金IV(开曼群岛),L.P. Riverstone/Carlyle Energy Partners IV(开曼群岛),L.P. R/C GP IV开曼有限责任公司I Riverstone/Carlyle Energy Partners IV,L.P. R/C能源GP IV,LLC。 |
项目2(B)。 |
地址或主要业务办公室或(如无)住所:Riverstone Quintana航运公司、LLC、Riverstone/Carlyle全球能源和电力基金IV(开曼群岛)、L.P.、Riverstone/Carlyle Energy Partners IV(开曼群岛)、L.P.、R/C GP IV开曼有限公司Riverstone/Carlyle Energy Partners IV,L.P.和R/C Energy GP IV,LLC为10019纽约第五大道712号。 |
项目2(C)。 |
国籍:Riverstone Quintana航运Holdco公司是马绍尔群岛有限责任公司 Riverstone/Carlyle全球能源和电力基金IV(开曼),L.P.是开曼群岛的有限合伙公司 Riverstone/Carlyle Energy Partners IV(开曼群岛),L.P.是开曼群岛的有限合伙公司 R/C GP IV开曼有限责任公司是开曼群岛有限责任公司 Riverstone/Carlyle Energy Partners IV,L.P.是特拉华州的有限合伙公司。 R/C能源GP IV,LLC是一家特拉华有限责任公司 |
项目2(D)。 |
证券类别名称:普通股 |
项目2(E)。 |
CUSIP号码:G 39637205 |
| |
项目3. |
如果本陈述是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,则检查提交人是否为: |
|
不适用。 |
7
项目4. |
所有权: | ||||
|
1. |
Riverstone Quintana航运公司 | |||
|
(a) |
有权受益者的数额: 4,149,124 | |||
|
(b) |
班级百分比: 2.9%* | |||
|
(c) |
该人所拥有的单位数目:
| |||
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 4,149,124 | ||
|
|
(2) |
共同投票或主持表决的权力: 0 | ||
|
|
(3) |
处置或指示处置: 4,149,124 | ||
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 0 | ||
|
|
| |||
|
2. |
Riverstone/Carlyle全球能源和电力基金IV(开曼群岛),L.P. | |||
|
(a) |
有权受益者的数额: 4,149,124 | |||
|
(b) |
班级百分比: 2.9%* | |||
|
(c) |
该人所拥有的单位数目:
| |||
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 4,149,124 | ||
|
|
(2) |
共同投票或主持表决的权力: 0 | ||
|
|
(3) |
处置或指示处置: 4,149,124 | ||
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 0 | ||
|
|
| |||
|
3. |
Riverstone/Carlyle Energy Partners IV(开曼群岛),L.P. | |||
|
(a) |
有权受益者的数额: 4,149,124 | |||
|
(b) |
班级百分比: 2.9%* | |||
|
(c) |
该人所拥有的单位数目:
| |||
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 4,149,124 | ||
|
|
(2) |
共同投票或主持表决的权力: 0 | ||
|
|
(3) |
处置或指示处置: 4,149,124 | ||
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 0 | ||
8
|
4. |
R/C GP IV开曼有限责任公司I | ||
|
(a) |
有权受益者的数额: 4,149,124 | ||
|
(b) |
班级百分比: 2.9%* | ||
|
(c) |
该人所拥有的单位数目:
| ||
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 4,149,124 | |
|
|
(2) |
共同投票或主持表决的权力: 0 | |
|
|
(3) |
处置或指示处置: 4,149,124 | |
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 0 | |
|
|
| ||
|
5. |
Riverstone/Carlyle Energy Partners IV,L.P. | ||
|
(a) |
有权受益者的数额: 4,149,124 | ||
|
(b) |
班级百分比: 2.9%* | ||
|
(c) |
该人所拥有的单位数目:
| ||
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 4,149,124 | |
|
|
(2) |
共同投票或主持表决的权力: 0 | |
|
|
(3) |
处置或指示处置: 4,149,124 | |
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 0 | |
|
|
| ||
|
6. |
R/C能源GP IV,LLC | ||
|
(a) |
有权受益者的数额: 4,149,124 | ||
|
(b) |
班级百分比: 2.9%* | ||
|
(c) |
该人所拥有的单位数目:
| ||
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 4,149,124 | |
|
|
(2) |
共同投票或主持表决的权力: 0 | |
|
|
(3) |
处置或指示处置: 4,149,124 | |
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 0 | |
| ||||
Riverstone Quintana航运公司有限责任公司由Riverstone/Carlyle Global Energy and Power Fund IV(开曼群岛),L.P.(R/C IV(开曼群岛)控制,这是Riverstone/Carlyle全球能源和电力基金IV(R/C IV)的替代投资工具。R/C IV(开曼)由其普通合伙人Riverstone/Carlyle Energy Partners IV(开曼)L.P.控制,后者又由其普通合伙人R/C GP IV开曼有限责任公司控制,后者是R/C Energy GP IV,LLC的附属公司。R/C能源GP IV,LLC由一个管理委员会管理。Pierre F.Lapeyre,Jr.,David M.Leuschen,James T.Hackett,N.John Lancaster,Daniel A.D.Aniello和Edward J.Mathias,作为R/C Energy GP IV,LLC管理委员会成员可被视为对金洋集团有限公司的合计普通股4,149,124股具有表决权和批发权。则为本附表13G的标的。这些个人明确放弃对这类股份的任何实益所有权。 |
9
项目5. |
一个阶级百分之五以下的所有权: |
如果提交本声明是为了报告截至本报告之日,报案人已不再是5%以上证券的实益所有人,请检查以下x。 | |
| |
项目6. |
代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用。 | |
| |
项目7. |
母公司、控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类: |
不适用。 | |
| |
项目8. |
专家组成员的识别和分类: |
不适用。 | |
| |
项目9. |
解散集团的通知: |
不适用。 |
10
项目10. |
认证: |
兹签署以下文件,证明尽我所知所信,上述证券是在一般业务过程中取得和持有的,并非为更改或影响证券发行人的控制权而取得,亦非为更改或影响证券发行人的控制而持有,亦非为与具有上述目的或效果的交易有关连或作为参与者而持有,亦非与具有该目的或效果的交易有关连或以参与者身分持有。 |
签名
经合理调查,并尽其所知及所信,每名签署人均证明本陈述所载关于该份陈述的资料是真实、完整及正确的。
日期:2019年2月12日
|
Riverstone Quintana航运公司 | |
|
|
|
|
通过 |
Riverstone/Carlyle全球能源和电力基金IV(开曼群岛),L.P.,其管理成员 |
|
|
|
|
通过: |
Riverstone/Carlyle Energy Partners IV(开曼群岛),L.P.,其普通合伙人 |
|
|
|
|
通过: |
R/C GP IV开曼有限责任公司,其普通合伙人 |
|
|
|
|
|
|
|
通过: |
/S/Peter Haskopoulos |
|
姓名: |
彼得哈斯克普洛斯 |
|
标题: |
获授权人 |
|
| |
|
| |
|
Riverstone/Carlyle全球能源和电力基金IV(开曼群岛),L.P. | |
|
|
|
|
通过: |
Riverstone/Carlyle Energy Partners IV(开曼群岛),L.P.,其普通合伙人 |
|
|
|
|
通过: |
R/C GP IV开曼有限责任公司,其普通合伙人 |
|
|
|
|
|
|
|
通过: |
/S/Peter Haskopoulos |
|
姓名: |
彼得哈斯克普洛斯 |
|
标题: |
获授权人 |
|
| |
|
| |
|
Riverstone/Carlyle能源合作伙伴IV(开曼群岛),L.P. | |
|
|
|
|
通过: |
R/C GP IV开曼有限责任公司,其普通合伙人 |
|
|
|
|
|
|
|
通过: |
/S/Peter Haskopoulos |
|
姓名: |
彼得哈斯克普洛斯 |
|
标题: |
获授权人 |
|
| |
|
| |
|
R/C GP IV开曼有限责任公司I | |
|
|
|
|
|
|
|
通过: |
/S/Peter Haskopoulos |
|
姓名: |
彼得哈斯克普洛斯 |
|
标题: |
获授权人 |
附表13G的签名页
11
|
Riverstone/Carlyle能源合作伙伴IV,L.P. | |
|
|
|
|
通过: |
R/C能源GP IV,LLC,其普通合作伙伴 |
|
|
|
|
|
|
|
通过: |
/S/Peter Haskopoulos |
|
姓名: |
彼得哈斯克普洛斯 |
|
标题: |
获授权人 |
|
|
|
|
| |
|
R/C能源GP IV,LLC | |
|
| |
|
|
|
|
通过: |
/S/Peter Haskopoulos |
|
姓名: |
彼得哈斯克普洛斯 |
|
标题: |
获授权人 |
附表13G的签名页
12
展品清单
证物编号。 |
|
描述 |
99.1 |
|
联合申报协议(参见附表13G/A表99.1,由Riverstone Carlyle Global Energy&Power Fund IV LP于2017年10月4日提交)。 |
13