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美国 |
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证券交易委员会 |
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华盛顿特区20549 |
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附表13G
根据1934年“证券交易法”
(修订动议编号)*
硅运动技术公司
(签发人姓名)
美国存托凭证(Adr),每张代表4股普通股
(证券类别名称)
82706C108
(CUSIP号)
(2018年12月31日)
(须提交本陈述书的事件日期)
选中适当的框以指定提交本附表所依据的规则:
x |
第13d-1(B)条 |
o |
第13d-1(C)条 |
o |
第13d条-第1(D)条 |
*本封面页的其余部分应填妥,以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交,以及其后所作的任何载有会改变前封面页所提供的披露的资料的修订。此处所包含的受益所有权信息是在上面列出的日期提供的。
本封面其余部分所要求的资料不应视为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而“存档”或以其他方式承担该法该节的责任,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP No. 82706C108 |
附表13G |
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(1) |
报案人姓名或名称I.R.S.上述人员的识别号(仅限于实体) Arga投资管理公司 | |||||
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(2) |
如果某个组的成员(见说明),请检查适当的框: | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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(3) |
证券交易委员会只使用 | |||||
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(4) |
公民身份或组织地点 | |||||
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数目 |
(5) |
唯一投票权 | |||||
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(6) |
共享投票权 | ||||||
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(7) |
唯一分辨力 | ||||||
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(8) |
共享分配权 | ||||||
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(9) |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||||
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(10) |
复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股票(见说明)o | |||||
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|
(11) |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||||
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(12) |
报告人的类型(见说明) | |||||
*见附件A
2
CUSIP No. 82706C108 |
附表13G |
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(1) |
报案人姓名 Avula Rama Krishna | |||||
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(2) |
如果某个组的成员(见说明),请检查适当的框: | |||||
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(a) |
o | ||||
|
|
(b) |
o | ||||
| |||||||
|
(3) |
证券交易委员会只使用 | |||||
| |||||||
|
(4) |
公民身份或组织地点 | |||||
|
|
| |||||
数目 |
(5) |
唯一投票权 | |||||
| |||||||
(6) |
共享投票权 | ||||||
| |||||||
(7) |
唯一分辨力 | ||||||
| |||||||
(8) |
共享分配权 | ||||||
| |||||||
|
(9) |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||||
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|
(10) |
复选框,如果第(9)行中的总金额不包括某些股票(见说明)o | |||||
| |||||||
|
(11) |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||||
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(12) |
报告人的类型(见说明) | |||||
*见附件A
3
CUSIP No. 82706C108 |
附表13G |
|
项目1(A)。 |
公司名称:硅移动技术公司。 | ||
项目1(B)。 |
发行人总办事处地址:长沙湾道#909 27楼04-05室。 香港九龙长沙湾 | ||
项目2(A)。 |
提交人姓名:本附表13G由Arga Investment Management,LP(The Manager Hin)共同提交,该公司是特拉华州法律规定的有限合伙企业,和Avula Rama Krishna关于私人基金和单独的管理帐户拥有签发人的美国存托凭证(ADRs)的所有权,经理对这些账户拥有投资酌处权和(或)表决权(统称账户)。经理和Avula Rama Krishna在本附表中统称为报告人。 | ||
项目2(B)。 |
首席商务办公室地址或(如无)住址:经理和Avula Rama Krishna的主要业务办公室地址为华盛顿大道1010,地址:斯坦福CT 06901,6楼。 | ||
项目2(C)。 |
公民身份:经理是根据特拉华州法律组建的有限合伙企业。Avula Rama Krishna是美国公民。 | ||
项目2(D)。 |
证券类别名称:美国存托凭证,每张代表四股普通股 | ||
项目2(E)。 |
CUSIP号码:82706C108 | ||
| |||
项目3. |
如果本陈述是根据第240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)条提交的,则检查提交人是否为: | ||
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(a) |
o |
根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o)。 |
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(b) |
o |
该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15章第78c节)。 |
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(c) |
o |
该法第3(A)(19)节所界定的保险公司。 |
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(d) |
o |
根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8)。 |
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(e) |
x |
根据第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节设立的投资顾问; |
|
(f) |
o |
根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节制定的雇员福利计划或捐赠基金; |
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(g) |
o |
根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)条的母公司控股公司或控制人; |
|
(h) |
o |
“联邦存款保险法”(“美国法典”第12卷,1813)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
|
(i) |
o |
根据1940年“投资公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
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(j) |
o |
根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条设立的非美国机构; |
|
(k) |
o |
根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)条分组。如根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条作为非美国机构提交,请指明该机构的类型:_ |
4
项目4. |
所有权* | ||
A. |
Arga投资管理公司 | ||
|
(a) |
有权受益者的数额: 1,922,113 | |
|
(b) |
班级百分比: 5.32% | |
|
(c) |
该人拥有的股份数目:
| |
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 0 |
|
|
(2) |
共同投票或直接投票的权力: 417,302 |
|
|
(3) |
处置或指示处置: 0 |
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 1,922,113 |
B. |
Avula Rama Krishna | ||
|
(a) |
有权受益者的数额: 1,922,113 | |
|
(b) |
班级百分比: 5.32% | |
|
(c) |
该人拥有的股份数目:
| |
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 0 |
|
|
(2) |
共同投票或直接投票的权力: 417,302 |
|
|
(3) |
处置或指示处置: 0 |
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 1,922,113 |
|
|
*见附件A |
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项目5. |
一个阶级百分之五以下的所有权。 | |
|
不适用。 | |
| ||
项目6. |
代表他人拥有超过百分之五的所有权。 | |
|
不适用。 | |
| ||
项目7. |
由母公司、控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 | |
|
不适用。 | |
| ||
项目8. |
专家组成员的识别和分类。 | |
|
不适用 | |
| ||
项目9. |
解散集团的通知 | |
|
不适用 |
5
项目10. |
认证 |
兹签署以下文件,证明尽我所知所信,上述证券是在正常业务过程中取得和持有的,并非为更改或影响证券发行人的控制权而取得,亦非为更改或影响证券发行人的控制而持有,亦非为与具有上述目的或效果的交易有关连或作为参与者而持有,或并非作为具有该目的或效力的交易的参与者持有的,除与根据第240.14a-11条提出的提名有关的活动外。
根据1934年“证券交易法”第13d-4条,提交本陈述书的每个人都明确否认本声明所涵盖的证券的实益所有权,本报告的提交不应被解释为这些人承认他们是此类证券的实益所有人。
签名
经合理调查,并尽我们所知及所信,签署人证明本声明所载资料真实、完整及正确。
日期:2019年2月11日 |
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Arga Investment Management,L.P. |
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通过: |
/s/Neda Clark |
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姓名:Neda Clark |
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职称:首席合规干事 |
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通过: |
/S/Avula Rama Krishna |
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姓名:Avula Rama Krishna |
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6
证物一
签名人特此约定如下:
(I)他们中的每一人均有个别资格使用附连本证物的附表13G,而该附表13G是代每一人提交的;及
(Ii)他们中的每一人均负责及时提交该附表13G及其任何修订,并负责其中所载关于该人的资料的完整性及准确性;但除非该人知道或有理由相信该等资料不准确,否则没有人负责该等资料的完整性或准确性。
日期:2019年2月11日 |
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Arga Investment Management,L.P. |
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通过: |
/s/Neda Clark |
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姓名:Neda Clark |
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职称:首席合规干事 |
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通过: |
/S/Avula Rama Krishna |
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姓名:Avula Rama Krishna |
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7
附件A
1.附表13G项目4(A)和(B)
截至2018年12月31日,这些资金和单独的管理账户(统称为“普通账户”)是1,922,113份二级美国存托凭证的法定所有人,代表7,688,452份普通股(每个ADR代表4股普通股)。据彭博社(Bloomberg)和我们的后台办公系统INDATDA iPM报道,据彭博社(Bloomberg)和我们的后台办公系统INDATDA iPM(从汤森路透(Thomson Reuters)的自动馈送)中获得的144423,180股普通股,其账户持有量约占流通没有一个个人帐户持有超过5%的已发行普通股。
该经理担任账户投资经理,拥有超过417,302股ADR的投票权和对1,922,113个ADR单位(7,688,452股)的酌处权,占流通股的5.32%。因此,经理可当作是已发行普通股5.32%的实益拥有人。
Avula Rama Krishna拥有经理的重大会员权益,因此可被视为控制经理因其对经理的权益而持有的股份。
每一名申报人均不承认账户所持发行人的ADR单位(和普通股)的实益所有权,但其中任何金钱利益除外,本报告不应被视为承认他们是此类证券的实益所有人。
2.附表13G第4(C)项
截至2018年12月31日,每个报告人可被视为有权投票或指示对417,302个ADR单位进行表决和/或处置或指示处置账户持有的1,922,113个ADR单位(7,688,452股普通股)。
每一名申报人对账户持有的发行人的ADR单位(和普通股)的股份均不享有实益所有权,但由此产生的任何金钱利益除外,本报告不应被视为承认他们是此类证券的实益所有人。
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