证券法第333-223350号文件
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格N-2
登记声明
在……下面
1933年的证券ACT | ☐ | |||
生效前修订编号. | ☐ | |||
生效后第1号修正案 |
Fidus投资公司
(约章所指明的注册主任的确切姓名)
1603 Orrington大道,1005套房
伊万斯顿,伊利诺斯州60201
(首席行政办公室地址)
(847) 859-3940
(注册人的电话号码,包括区号)
爱德华·罗斯
执行主任
1603 Orrington大道,1005套房
伊万斯顿,伊利诺斯州60201
(送达代理人的姓名及地址)
副本:
史蒂夫·B·博姆
帕亚姆·西亚德普尔
Eversheds Sutherland(美国)LLP
北西第六街700号,700套房
华盛顿特区20001-3980
(202) 383-0100
提议公开募股的大致日期:在登记声明生效日期之后。
如果在此表格上登记的任何证券将根据1933年“证券法”第415条被延迟或连续提供,但与股息再投资计划有关的证券除外,请选中以下方框。
建议这一申报生效(选中适当的方框):
☐ | 在依据第8(C)条宣布有效时。 |
目录
解释性说明 |
||||
C部 |
C-1 | |||
其他资料 |
C-2 | |||
项目25.财务报表和证物 |
C-2 | |||
项目26.营销安排 |
C-2 | |||
项目27.其他发行和分发费用 |
C-5 | |||
项目28.受共同控制或共同控制的人 |
C-5 | |||
项目29.持有证券的人数 |
C-5 | |||
项目30.赔偿 |
C-5 | |||
项目31.投资顾问的业务和其他关系 |
C-7 | |||
项目32.帐户和记录的地点 |
C-7 | |||
项目33.管理事务处 |
C-7 | |||
项目34.企业 |
C-7 | |||
签名 |
解释性说明
对Fidus投资公司表格N-2(档案号333-223350)的登记声明(登记声明)的第1号生效修正案是根据1933年“证券法”第462(D)条提交的,该法经修正(“证券法”), 的唯一目的是在登记声明中添加更多的证据。因此,本“生效后修订第1号”只包括一页正面页、本解释性说明及表格N-2上的注册陈述书C部,列明注册陈述书的证物。本“生效后修订第1号”并无修改注册陈述书的任何其他部分.根据“证券法”第462(D)条,本生效后第1号修正案应在提交证券交易委员会后立即生效。在此,注册声明的内容以参考方式纳入。
C-1
Fidus投资公司
C部
其他资料
项目25.财务报表和证物
(1)财务报表
本登记表A部分提供了本公司的下列财务报表:
已审计财务报表
独立注册会计师事务所报告
截至2017年12月31日和2016年12月31日的资产和负债综合报表
2017年12月31日、2016年和2015年12月31日终了年度业务综合报表
2017年12月31日、2016年和2015年12月31日终了年度净资产变动合并报表
截至2017年12月31日、2016年和2015年12月31日终了年度的现金流动合并报表
截至2017年12月31日和2016年12月31日的综合投资时间表
合并财务报表附注
(2)证物
(a)(1) |
注册人的修订条款及重述(于2011年4月29日提交证券及交易管理委员会的注册陈述书(编号333-172550)生效前的第2号修正案(表(A)(1),并以参考文件方式在此注册)。(*) | |
(b)(1) |
注册官附例(于2011年4月29日向证券交易委员会提交注册人注册陈述书(文件编号333-172550)生效前第2号修正案(附件(B)(1)。 | |
(c) |
不适用 | |
(d)(1) |
注册人股票证明书的格式(于2011年4月29日向证券交易委员会提交注册人注册声明(编号333-172550)的“注册人注册声明”生效前的(D)表(附件(D),并以参考方式在此注册)。 | |
(d)(2) |
订阅证书的格式(1) | |
(d)(3) |
订阅代理协议的形式(1) | |
(d)(4) |
“令状协议”的形式(1) | |
(d)(5) |
义齿表格(提交于2016年4月29日提交证券交易委员会的注册人注册陈述书(编号:333-202531)生效后第2号修正案(附件(D)(5)。 | |
(d)(6) |
注(1)的格式 | |
(d)(7) |
优先股证书的格式(1) | |
(d)(8) |
受托人在表格T-1上的资格陈述(注册主任于2017年4月18日向证券交易委员会提交的表格N-2注册陈述书(档案编号333-202531)的表(D)(8)的证明(D)(8)。 | |
(d)(9) |
第一次补充义齿日期为2018年2月2日,由Fidus投资公司和美国银行全国协会作为托管人,包括附于此的全球照会表格(作为表(D)(9)提交给 注册人对表格N-2的登记声明(档案号333-202531)的生效后第9号修正案,该修正案于2018年2月2日提交给证券交易委员会,并在此以参考方式纳入)。 | |
(d)(10) |
表5.875%备注到期日期2023年(参阅附表(D)(9)及表A)。 |
C-2
(d)(11) |
第二次补充义齿,日期为2019年2月8日,由Fidus Investment Corporation和美国银行全国协会担任托管人,包括其所附全球票据的形式(2) | |
(d)(12) |
附表6.00%备注到期日期2024年(参阅附表(D)(11)及表A) | |
(e) |
股息再投资计划(2002年8月27日向证券交易委员会提交并以参考方式纳入的注册人注册声明(编号333-182785)的注册人注册声明(2002年8月27日提交证券交易委员会)生效前的(E)表 | |
(f)(1) |
由证券及交易管理委员会担保的债权证(于2011年5月26日提交证券及交易管理委员会(SEC),以证明(F)(1)作为“注册人注册声明(编号333-172550)的注册声明第3号”的预生效修正案而提交予证券及交易委员会,并以参考方式在此注册)。 | |
(f)(2) |
“某些文书的认证协议”(以表(F)(2)的形式提交给美国证券交易委员会,作为2011年5月26日向证券交易委员会提交的注册人注册声明(编号333-172550)生效前的第3号修正案提交给证券交易委员会,并以参考方式在此注册)。 | |
(g)(1) |
注册人和投资顾问之间的投资咨询和管理协议,有限责任公司(作为证据(G)提交2001年4月29日向证券交易委员会提交并在此由 Reference提交的注册人表格N-2(档案号333-172550)的登记声明生效前的第2号修正案(见附件(G)。 | |
(g)(2) |
注册人与投资顾问之间的投资咨询和管理协议第一修正案,有限责任公司(注册机构10-K (档案号333-172550)年度报告表10.7),于2014年3月6日提交证券交易委员会,并在此以参考方式纳入)。 | |
(h)(1) |
股权承销协议的格式(2001年4月29日向证券交易委员会提交的注册人注册声明(编号333-172550)生效前第2号修正案的附件(H),并以参考方式在此注册)。 | |
(h)(2) |
债务承销协议的形式(1) | |
(h)(3) |
日期为2018年1月30日由Fidus Investment Corporation、Fidus Investment Advisors、LLC和其中指定的承保人签署的承销协议(作为表(H)(6)提交给2月2日向证券交易委员会提交的 注册人表格N-2(档案号333-202531)的生效修正案第9号),2018年和 在此以参考方式合并。 | |
(h)(4) |
日期为2019年2月5日的Fidus Investment Corporation、Fidus Investment Advisors、LLC和其中指定的承保人之间的承销协议(2) | |
(i) |
不适用 | |
(j) |
保管协议(提交于2011年5月26日向证券交易委员会提交的注册人注册声明N-2 (档案号333-172550)生效前的第3号修正案(附件(J),并以参考方式在此注册)。 | |
(k)(1) |
注册人与Fidus Investment Advisors之间的管理协议,有限责任公司(于2011年4月29日向证券交易委员会提交并以参考文件形式提交的注册人注册声明(编号333-172550)生效前第2号修正案(表(K)(1)提交美国证券交易委员会(SEC)。 | |
(k)(2) |
注册人和Fidus Partners之间的商标许可协议,LLC(作为证据(K)(2)提交给美国证券交易委员会,2011年5月26日向证券交易委员会提交的注册人N-2注册声明(档案号333-172550)生效前第3号修正案)。 | |
(k)(3) |
注册人及其每名董事之间的补偿协议表格(于2011年6月10日提交证券交易委员会,并在此由 引用提交,作为注册人注册 关于表格N-2(档案号333-172550)的生效修正案第4号(表(K)(3)的证明(见附件(K)(3)。 |
C-3
(k)(4) |
高级担保循环信贷协议,日期为2014年6月16日,由登记人、借方和作为行政代理人的荷兰国际集团资本有限责任公司提交,并于2014年6月20日提交给证券交易委员会,并作为证物10.1提交给注册公司提交给证券交易委员会的关于 8-K表格的当前报告。 | |
(k)(5) |
2014年12月19日“高级担保循环信贷协议”第1号修正案,日期为2014年6月16日,注册人、其贷款人和行政代理人荷兰国际集团资本有限责任公司将 作为证物10.1提交给书记官长关于表格8-K的当前报告,该报告于12月22日提交给证券交易委员会,2014年,并以参考的方式纳入本报告。 | |
(k)(6) |
“高级担保循环信贷协议”(2014年6月16日)第2号修正案,日期为2014年6月16日,由注册人、其贷款方和作为行政代理人的荷兰国际集团资本有限责任公司(ING Capital LLC)提交,将 作为证物10.1提交给书记官长关于表格8-K的当前报告,该报告于1月2日提交给美国证券交易委员会(U.S..SecuritiesandExchangeCommission),2018年,并以参考方式纳入本文件。 | |
(k)(7) |
2014年6月16日“高级担保循环信贷协议”第3号修正案和2018年10月19日“增量承诺协定”,放款人一方和ING Capital LLC作为行政代理人,作为证物10.1提交给注册人注册中心目前提交给美国证券交易委员会的关于8-K表的报告,并以参考的方式在此合并 。 | |
(l)(1) |
Eversheds Sutherland(US)LLP的意见和同意(作为证据(L)(1)提交给美国证券交易委员会(SEC),并于2018年5月1日提交给证券交易委员会(SEC),并以参考文件的形式提交给证券交易委员会(SEC)。 | |
(l)(2) |
The Eversheds Sutherland(US)LLP(2)的意见和同意。 | |
(m) |
不适用 | |
(n)(1) |
RSM US LLP(作为表(N)(1)提交)同意于2018年5月1日提交证券交易委员会,并在此以参考文件形式提交给证券交易委员会的注册人N-2 登记声明(档案号333-223350)生效前第1号修正案(修正案1) | |
(n)(2) |
RSM美国有限责任公司关于本文件所载高级安全表的报告(2018年3月1日提交美国证券交易委员会,并以参考文件的形式提交给证券交易委员会的N-2登记声明(档案号333-202531)的表(L)作为表(1)提交)。 | |
(o) |
不适用 | |
(p) |
不适用 | |
(q) |
不适用 | |
(r)(1) |
注册人联合道德守则,Fidus MezzanCapital,L.P.和Fidus Investment Advisors,有限责任公司(登记人登记陈述表N-2(档案号333-182785)于2012年7月20日提交证券交易委员会,并在此以参考文件的形式提交,作为证据(R)(1)提交。 | |
(r)(2) |
“Fidus Investment Advisors的道德准则”,LLC(2002年7月20日向证券交易委员会提交并以参考方式在此注册的注册人表格N-2(档案 No.333-182785)的表(R)(2)的证明(R)(2)。 | |
99.1 |
债券发行的初步招股章程补充表格(于2012年7月20日提交证券交易委员会,并以参考文件的形式提交证券交易委员会,作为注册主任的前生效修订第1号表99.1提交美国证券交易委员会,表格N-2(档案编号333-182785)上的注册声明 第1号)的初步招股章程表格(存档日期:99.1)。 | |
99.2 |
此处收入与固定费用之比计算表(2018年3月1日提交证券交易委员会的N-2登记报表(档案号333-202531)的表(L),在此以参考方式合并)。 |
(1) | 须借其后的修订而提交。 |
(2) | 随函提交。 |
C-4
项目26.营销安排
本登记声明标题“分配计划”项下所载信息以参考 方式纳入,任何与任何承保人有关的信息将载于随附的招股说明书补编(如有的话)。
项目27.其他发行和分发费用
证券及交易管理委员会登记费 |
$ | 22,750 | ||
FINRA报名费 |
27,910 | |||
纳斯达克全球选择市场挂牌费 |
175,000 | (1) | ||
印刷费用 |
60,000 | (1) | ||
法律费用和开支 |
75,000 | (1) | ||
会计费用和费用 |
75,000 | (1) | ||
杂类 |
50,000 | (1) | ||
|
|
|||
共计 |
$ | 485,660 | (1) | |
|
|
(1) | 这些数额是估计数。 |
上述所有费用由公司承担。
项目28.受共同控制或共同控制的人
以下是我们全资拥有的附属公司的名单及每一附属公司的组织范围:
名字,姓名 |
管辖范围 | |||
FCCG股份有限公司 |
特拉华州 | |||
FCIHA公司 |
特拉华州 | |||
FCMGI公司 |
特拉华州 | |||
FCMH股份有限公司 |
特拉华州 | |||
Fidus Investment GP有限责任公司 |
特拉华州 | |||
Fidus MezzineCapital,L.P. |
特拉华州 | |||
Fidus MezzinineCapital II,L.P. |
特拉华州 | |||
Fidus投资控股公司 |
特拉华州 |
项目29.持有证券的人数
下表列出截至2018年2月27日我国普通股记录保持者的大致人数。
职称 |
记录数 持有人 |
|||
普通股,面值0.001美元 |
19 |
项目30.赔偿
马里兰法律允许马里兰州公司在其章程中列入一项规定,将其董事和高级职员的赔偿责任限于 法团及其股东,但因(A)实际收到不当的金钱利益或利润而引起的责任除外,财产或服务或(B)由最终的 判决确定为对诉讼原因具有重大意义的积极和蓄意的不诚实行为。我们的章程载有这样一项规定,在马里兰州法律允许的最大限度内免除董事和高级职员的责任,但须符合1940年法案的要求。
C-5
我们的章程授权我们在马里兰州法律允许的最大限度内,并在符合1940年法令的 要求的情况下,赔偿任何现任或前任董事或高级官员或任何个人,他们在担任董事或高级人员期间,应我们的请求,为另一家公司、房地产投资信托、合伙企业、合资公司、信托公司提供服务或服务,雇员福利计划或作为董事、高级人员、合伙人或受托人的其他企业,对该人可能成为或因其在 任何该身分服务而可能招致的任何申索或法律责任提出或针对该等申索或法律责任而作出的任何申索或法律责任。
我们的附例规定,我们有义务在马里兰州法律允许的最大限度内,并在符合1940年“法”的规定的情况下,赔偿任何现任或前任董事或高级人员或任何个人,这些人在担任董事或高级人员期间,应我们的请求,为另一家公司、房地产投资信托、合伙企业、合资企业、信托公司提供服务或服务,雇员福利计划或作为董事、高级人员、合伙人或受托人的其他企业,诉讼一方以任何此种身份送达或反对 该人可能成为当事人的任何索赔或责任,或该人因以任何此种身份服务而可能承担的任何索赔或法律责任。我们的章程还规定,在马里兰州法律允许的最大限度内,经我们的董事会和 批准,只要符合我们章程中所述的某些条件,我们可在收到该名获弥偿的人或其代表所作的承诺后,在法律程序最后处置前支付任何获弥偿人所招致的某些开支,以偿还我们已如此支付的款额,但如最终确定该等开支的弥偿并无根据本附例获授权的话。
马里兰州法律要求一家公司(除非其章程另有规定,而我们的章程没有规定)向因以该身份服务而成功地为一方当事人提出或威胁要作出的任何诉讼辩护的董事或高级人员提供赔偿。马里兰法律允许一家公司除其他外,赔偿其现任和前任董事和 官员的判决、处罚、罚款、和解和他们因可能或威胁要进行的任何诉讼而实际支付的合理费用,一方因以 这些或其他身份服务,除非确定(A)董事或官员的作为或不作为对引起诉讼的事项具有重大意义,(1)是恶意实施的,或(2)是积极和蓄意不诚实的结果,(B)该董事或高级人员实际上在金钱、财产或服务方面获得不适当的个人利益;或(C)如属任何刑事法律程序,则该董事或高级人员有合理因由相信该作为或不作为是违法的。然而,根据马里兰州法律,马里兰州公司不得赔偿公司在诉讼中作出的不利判决或基于个人利益不适当地收到的责任判决,除非在任何一种情况下法院命令赔偿,然后只赔偿开支。此外马里兰州法律允许公司在收到 (A)董事或高级人员的书面确认时,向该公司的董事或高级人员预支合理费用;(B)该董事或高级人员以书面确认他或她的诚意,相信他或她已达到法团弥偿所需的行为标准;及(B)该董事或高级人员所作的书面承诺。或代表 她偿还公司支付或偿还的数额,如果最终确定行为标准未达到。
我们获得了主要的和超额的保险单,为我们的董事和高级职员投保他们作为董事和高级官员可能承担的一些责任。根据该等保单,承保人亦可代我们支付我们已向董事或高级人员提供弥偿的款额。
“投资咨询协定”规定,在没有故意渎职、恶意或严重疏忽的情况下,由于不计后果地无视其职责和义务,Fidus Investment Advisors、LLC及其关联公司高级人员、董事、成员、经理、股东和雇员有权就任何 损害、赔偿责任获得我们的赔偿,由Fidus Investment Advisors,LLC根据投资咨询协议提供的服务所产生的费用和费用(包括合理的律师费和在和解中合理支付的金额)。
“行政协定”规定,在没有故意渎职、恶意或疏忽的情况下,或由于不计后果地无视其职责和义务,Fidus Investment Advisors、LLC及其关联公司的高级人员、董事、成员、管理人员、股东和雇员有权就任何损害赔偿,包括 责任,费用和费用(包括合理的律师费和在和解中合理支付的金额),由Fidus Investment Advisors、LLC根据行政协议提供的服务或以我们 管理人的其他身份支付。
至于根据“证券法”所引起的法律责任的弥偿,可容许我们的董事、高级人员及根据上述条文或其他规定控制人士的人士获得赔偿,因此,我们获悉,证券交易委员会认为这种补偿是违反“证券法”所述的公共政策的,因此是不可强制执行的。如该董事、高级人员或控制人就所登记的证券提出申索,要求就该等法律责任作出弥偿(但由我们支付董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的开支除外),则我们会,除非我们的律师认为已通过控制先例解决了这一问题,否则应向具有适当管辖权的法院提出这样的问题,即我们的这种赔偿是否违反“证券法”所述的公共政策,并将由对这一问题的最终裁决加以管理。
C-6
项目31.投资顾问的业务和其他关系。
描述任何其他实质性质的业务、专业、职业或雇用,而在过去两个财政年度内,有限责任公司的Fidus Investment Advisors、LLC及 每名董事总经理、董事或行政主任均为其本人或以董事、高级人员、雇员、合伙人或受托人的身分从事该等业务、专业、职业或雇用,在本注册声明的A部分中列明为“管理”一节中的 。关于Fidus Investment Advisors、LLC及其高级人员和董事的补充信息,如向SEC提交的文件 (档案号801-72285),以ADV的形式列出,并以参考的方式纳入其中。
项目32.帐户和记录的地点。
“1940年法”第31(A)节要求保存的所有帐户、帐簿和其他文件及其规定的规则均由下列机构负责保存:
(1) | Fidus Investment Corporation,1603 Orrington Avenue,Suite 1005,Evanston,伊利诺斯州,60201; |
(2) | 转让代理,美国股票转让信托公司,有限责任公司,59号少女巷, 广场层,纽约10038; |
(3) | 保管人,美国银行全国协会,公司信托服务,联邦街1号,3RD马萨诸塞州波士顿02110楼;及 |
(4) | Fidus Investment Advisors,LLC,1603 Orrington Avenue,Suite 1005,Evanston,伊利诺斯州,60201。 |
项目33.管理事务处
不适用。
项目34.企业
(1) | 我们承诺在招股说明书修改前暂停发行股票,条件是:(A)在登记表的 生效日期之后,净资产价值比登记表生效之日的净资产价值下降10.0%以上;或(B)如招股说明书所述,资产净值增加到大于净 收益的数额。 |
(2) | 不适用。 |
(3) | 如果登记的证券是根据 认股权证或权利向现有股东提供的,而不被股东持有的任何证券将被重新提供给公众,我们承诺在认购期届满后补充招股说明书,列出认购要约的结果,即承销商在认购期内的 交易,承销商购买的未认购证券的金额及其后再发行的条款;此外,如果注册的 证券的承销商的任何公开发行的条款与招股说明书的封面上所列的条款大不相同,我们承诺提交一项事后修正,列明这种发行的条款。 |
(4) | 我们在此承诺: |
(a) | 在作出报盘或销售的任何期间内,对本 登记声明提出一项事后修正: |
a. | 包括“证券法”第10(A)(3)条所规定的招股章程; |
b. | 在招股章程或招股章程内,对本登记声明生效日期后的任何事实或事件(或其最近一次生效后的修正)作出补充,这些事实或事件代表了本登记声明中所列信息的根本变化;以及 |
c. | 包括与本 登记声明中未披露的分配计划有关的任何重要信息,或在本登记声明中对此类信息的任何实质性更改。 |
C-7
(b) | 为确定“证券法”所规定的任何责任,对本登记声明的每一项效力后的修正 应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,届时这些证券的发行应被视为其最初的善意要约。 |
(c) | 本条例旨在借事后修订将任何在发行结束时仍未售出的已登记证券从注册中删除。 |
(d) | 为确定根据“证券法”对任何买家所负的法律责任,如我们须受“证券法”规则430 C所规限,则根据“证券法”第497(B)、(C)、(D)或(E)条提交的每一份招股章程,作为本登记陈述中与发行有关的一部分,除根据“证券法”依据细则 430 A提交的招股说明书外,自其生效后首次使用之日起,应视为登记声明的一部分并列入其中。但登记陈述书或招股章程中所作的任何陈述,如属该注册陈述书的一部分,或以提述方式编入或当作纳入该注册陈述书或招股章程内的文件内所作的任何陈述,对于在该首次使用前有售卖合约时间的买方而言,则属例外,取代或修改注册声明或招股说明书中所作的任何陈述,而该陈述或招股章程是该注册陈述书的一部分,或在紧接该 首次使用日期之前在任何该等文件中作出的陈述。 |
(e) | 为了根据“证券法”确定公司根据本登记声明在证券的首次发行中对任何购买者承担的责任,不论向买方出售这种证券所用的承销方法如何,如以下列任何一种方式向买方提供或出售该证券,我们将是买方的卖方,并将被视为向买方提供或出售该等证券: |
a. | 根据“证券法”第497条的规定,我们的任何初步招股说明书或招股说明书都必须按照规则497提交; |
b. | 根据“证券法”第482条所作的广告中有关发行 的部分,内载有关我们或由我们或代表我们提供的证券的重要资料;及 |
c. | 我们向买方提供的要约中的任何其他通信。 |
(5) | 不适用。 |
(6) | 不适用。 |
(7) | 我们承诺根据1933年“证券法”第8(C)节,对登记声明提出一项效力后的修正,涉及从登记声明中提供的任何权利。 |
(8) | 我们在此承诺根据“证券法”第8(C)条提交一份载有招股说明书的事后修正书,如果累计稀释至每股资产净值以下的普通股低于净资产价值(NAV),再加上根据这份登记声明(目前的登记声明)作出的任何先前发行的股票的每股净值累计稀释,超过15%(15%)。如果我们根据“证券 法案”第8(C)节对当前的注册声明提出一项新的事后修正,则阈值将重新设置。 |
C-8
签名
根据1933年“证券法”和(或)1940年“投资公司法”的要求,登记人已正式安排将表格N-2上的登记声明的第1号修正案正式生效,由签署人代表其签署,并于8日在伊利诺伊州埃文斯顿正式授权。TH2019年2月日。
Fidus投资公司 | ||
通过: | /S/Edward H.Ross | |
姓名: | 爱德华·罗斯 | |
标题: | 主席兼首席执行官 |
授权书
通过这些在场的人知道,每一个签名出现在下面的人构成并任命爱德华·H·罗斯为真实和合法的人。事实律师和具有完全替代和再替代权力的代理人,并以其名义、地点和替代者的名义、地点和代替者,以任何和一切身份签署对本登记声明的任何和所有 修正案(包括根据第462(B)条和其他方式提交的任何效力后的修正,或任何简写的登记声明和对其作出的任何修正),并将其存档,连同所有证物,以及与此有关的 其他文件,经证券交易委员会批准事实律师和代理人有充分的权力和权力去做 和执行每一项必要和必要的行为和事情,就所有的意图和目的而言,就他们中的任何一个人可能或可以亲自做的,在此批准和确认所有上述的内容。事实律师而代理人或其替代者,可凭藉本协议合法作出或安排作出。
根据1933年“证券法”的要求,下列人士以 身份和所示日期签署了这份登记声明。
签名 |
标题 |
日期 | ||
/S/Edward H.Ross 爱德华·罗斯 |
主席兼首席执行官 (首席执行干事) |
(一九二九年二月八日) | ||
/S/Thomas C.Lauer 托马斯·劳尔 |
总裁兼主任 | (一九二九年二月八日) | ||
/S/Shelby E.SHERARD 谢尔比·谢拉德 |
首席财务官 (首席财务 及会计主任) |
(一九二九年二月八日) | ||
/S/Raymond L.Anstiss 雷蒙德·安斯蒂斯 |
导演 | (一九二九年二月八日) | ||
S/Charles D.Hyman 查尔斯·海曼 |
导演 | (一九二九年二月八日) | ||
/S/John A.Mazzarino 约翰·马扎里诺 |
导演 | (一九二九年二月八日) |
C-9