SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) |
1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 Borqs技术公司[BRQS ] |
5.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/31/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(Instr. 8) | 4.所取得的证券(A)或处置(D)(Instr) 3,4和5) | 5.报告交易后有权受益者的证券数量(Instr)。 3和4) | 6.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 07/31/2018(1)(2)(3) | J(1)(2)(3) | 191,356 | A | $10.4(4) | 3,635,740 | D(5) |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(Instr. 8) | 5.获得(A)或处置(D)的衍生证券数目(Instr. 3,4和5) | 6.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 |
对答复的解释: |
1.2017年8月18日,Borqs技术公司。(F/K/a太平洋特别收购公司)(“发行者”)根据2016年12月27日并于2017年5月10日和2017年6月29日修订的“合并协议”的条款,向NorWest Venture Partners X,LP(“NVP X”)发行了3,342,126股没有面值的普通股(“普通股”)(经修正后的“合并协议”),规定发行人全资子公司、PAAC合并子公司有限公司与Borqs International Holding Corp(“Borqs International”)合并,Borqs International是发行人的尚存实体和全资子公司。 |
2.根据合并协议和与合并结束有关的代管协议,签发人向代管代理人发行了某些普通股,由代管代理人持有,在某些情况下,NVP X可在释放众筹股份后最多获得102,258股普通股。这种赔偿份额包括在有权受益者拥有的股份的数量中。根据合并协议和代管协议,如果发行人在2017年7月1日至2018年6月30日期间调整后的净收入大于18,000,000美元,NVP X也可最多获得255,223股普通股。2018年7月31日,发行方决定,根据提前提取条款,可向NVP X发行191,356股普通股。 |
3.(续自脚注2)NVP X根据赔偿条款和根据合并协议的规定获得普通股的权利于2017年8月18日,即合并生效之日,成为固定和不可撤销的。 |
4.“合并协议”规定,普通股按其条款可发行的普通股价值为10.40美元,NVP X没有为按照分期付款条款发行的普通股支付额外的报酬。 |
5.表1第1行显示的证券是NVP X.由于其作为NVP Associates,LLC的联席首席执行官、NVP X的一般合伙人Jeffrey Crowe、Promod Haque和Jon E.Kossow的管理成员而持有的有价证券,可被视为分享对NVP X.Messers所持股份的投票权和异议权。Crowe、Haque和Kossow放弃对所有这类证券的实益所有权,但其中任何金钱利益除外。 |
备注: |
/S/Matthew de Dominicis,首席财务官 | 01/25/2019 | |
*举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |