SEC表格4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节约束，请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 美国国立大学控股有限公司[纳赫 ] |
5.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 01/01/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(Instr. 8) | 4.所取得的证券(A)或处置(D)(Instr) 3，4和5) | 5.报告交易后有权受益者的证券数量(Instr)。 3和4) | 6.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| 电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 01/01/2019 | A(1) | 46,296 | A(1) | $0.00(2) | 550,268 | D | |||
| 普通股 | 01/01/2019 | F | 13,727(3) | D | $0.18 | 536,541 | D | |||
| 表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(Instr. 8) | 5.获得(A)或处置(D)的衍生证券数目(Instr. 3，4和5) | 6.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
| 电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
| 对答复的解释： |
| 1.报告的交易涉及美国国立大学股份有限公司发行的普通股奖励。2018年股票期权和补偿计划(“计划”)，根据报告人的就业协议，代表报告人工资的一部分。 |
| 2.普通股是根据“计划”授予的，因此报告人没有为普通股付出任何代价。 |
| 3.表示扣缴普通股股份，以履行与授予根据计划发行的普通股有关的扣缴税款义务。 |
| 备注： |
| /s/ | 01/03/2019 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||