Blueprint
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式8-K
当前报告
根据1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节
报告日期(报告最早事件的日期):12月26日,
2018
美国国立大学控股公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州
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001-34751
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83-0479936
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(国家或其他管辖权)
公司成立的
)
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(委员会
文件号)
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(国税局雇主)
识别号
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5301公吨拉什莫尔路
快速城市,SD
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55701
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(主要执行办公室地址)
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(邮编)
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登记员的电话号码,包括区号:
(605)
721-5220
如果表格8-K的目的是同时满足登记人
在下列任何一项规定下的申报义务,请选中下面的适当方框:
[]根据“证券法”第425条提交的书面来文(17份)-CFR 230.425)
[]根据“交易法”第14a-12条(17 CFR}240.14a-12)索取材料
[]根据“交易法”第14d-2(B)条(17
CFR 240.14d-2(B)启动前通信
[]根据“交易法”第13e-4(C)条(17
CFR 240.13e-4(C)启动前通信
通过检查标记表明注册人是否是1933年“证券法”第230.405条(本章第230.405节)或1934年“证券交易法”第12b-2条(本章第240.12b至2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长公司[]
如果一家新兴的成长型公司,请用复选标记标明
登记人是否选择不使用延长的过渡期
来遵守根据“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或修订的财务会计
标准。[]
第3.01项除名通知或未能满足连续的
列表规则或标准的通知;列表的转移。
不遵守纳斯达克上市规则5450(B)(1)(C)
2018年12月26日,美国国立大学控股有限公司(“我们”、“NAUH”或“公司”)收到纳斯达克股票市场(“纳斯达克”)的书面通知,
根据公司在过去30个工作日内公开持有的股票的市值,公司不再满足维持公开持有的股票的最低市值5,000,000.00美元的要求,如纳斯达克上市规则5450(B)(1)(C)(“MVPHS
通知”)所设。
在
根据纳斯达克上市规则5450(B)(1)(C),公司已获提供180日历日,或至6月24日,
2019,其中恢复遵守纳斯达克上市规则
5450(B)(1)(C)。为了恢复遵守MVPHS
要求,公司的MVPHS必须在
这180天的合规期内至少连续10个工作日内至少为$5,000,000.00。如果公司在这180天内没有恢复合规,Nasdaq将通知公司其普通股将被退市。如果发出这种通知,公司可就纳斯达克工作人员将其
证券除名的决定提出上诉,但无法保证纳斯达克工作人员将批准该公司关于继续
上市的请求。
MVPHS通知对
公司普通股的上市没有立即影响,该公司将继续在
Nasdaq全球市场上交易。
自愿从纳斯达克全球市场除名
2018年12月28日,公司董事会批准该公司自愿从纳斯达克全球市场(“NGM”)除名,并将其普通股的上市转让给OTCQB市场
(“OTCQB”)。OTCQB由场外市场(OTC Markets
Group)运营,这是一种针对场外证券的集中电子报价服务.该公司通知纳斯达克,它打算在2018年12月31日自愿将其普通股从NGM退市。该公司打算在2019年1月10日左右向
证券交易委员会(“SEC”)或
提交表格25,以实现将其
普通股自愿从NGM除名。公司普通股的退市将在十天后生效,公司预计其普通股将在OTCQB
上以其目前的交易代号“NAUH”开始交易。公司
预期在自愿撤出
NGM之后立即根据1934年“证券交易法”(“交易法”)继续作为报告公司。
在批准自愿除名和向纳斯达克交付
通知的同时,该公司发布了一份新闻稿
,说明它打算将其普通股
的上市从NGM转移到OTCQB。本新闻稿副本附于本表附件99.1,并以参考方式纳入本文件。
此前披露于2018年10月3日向证交会提交的表格8-K,2018年9月28日,公司收到纳斯达克的书面通知,该公司普通股的收盘价已连续30个工作日低于1.00美元,和
因此,该公司不符合按照纳斯达克上市规则5450(A)(1)继续列入NGM的最低投标价格要求。通知说,公司已获得180个日历日,或至2019年3月27日,以恢复合规。为了重新遵守
最低收盘价规则,
公司普通股的收盘价必须至少为$1.00或更高,在遵守期内,
至少连续十个工作日的收盘价必须至少为$1.00或更高。
公司董事会由于许多因素,批准公司的普通股自愿退出NGM公司的上市,包括评估公司重新遵守纳斯达克上市规则5450(A)(1)和5450(B)(1)(C)的可能性,以及在
NGM上保持公司普通股上市资格的费用。
项目9.01财务报表和证物。
(D)展品。
99.1
2018年12月31日关于
根据“交易所法”将上市从纳斯达克资本市场转移到
OTCQband注销注册的新闻稿。
某些前瞻性语句和可能影响
未来结果的因素
这份关于表格8-K的当前报告和本报告中引用的
包含或可能包含前瞻性
声明,涉及公司作为纳斯达克上市
公司和报告公司的地位,根据“交易法”和
根据“交易法”颁布的规则和条例。虽然
公司认为这种前瞻性陈述所反映的期望是基于合理的假设,请读者注意,不能保证这种
预期是正确的,而且实际结果可能与这种前瞻性声明中表达的预期大不相同。
可能导致实际结果与
大不相同的因素。
本新闻稿前瞻性声明中所反映的预期包括,但不限于纳斯达克和听证小组针对公司发出的书面通知而采取的行动,这些通知表明我们打算不采用某种手段重新遵守股票价格要求,包括预期暂停公司
证券的交易和预期提交表格25,我们普通股的
持有人针对这一宣布和
预期提交的表格25所采取的行动,市场
制造者愿意在OTCQB上交易公司的普通股,以及证券交易委员会针对
表格25的预期提交而采取的行动,以及
公司提交给SEC的文件、新闻稿和其他
通信中描述的因素。
签名
根据1934年“证券交易法”的要求,登记人已适当安排下列签署人代表其签署本报告。
日期:2018年12月31日
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美国国立大学控股公司
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通过:
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/s/ Ronald L.
Shape
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名称:
标题:
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罗纳德·L·斯特姆,埃德。d.
首席执行官
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