美国 证券交易委员会 华盛顿特区20549 表格144 拟出售证券通知书 依据1933年“证券交易条例”第144条 注意:将本表格的三份副本同时递交,同时向经纪人发出执行销售的订单,或直接向市场庄家执行销售。 | OMB批准 | |||||||
OMB编号:3235-0101到期:2017年5月31日每次答复的估计平均负担时数. | ||||||||
证券交易委员会只使用 | ||||||||
文件顺序编号。 | ||||||||
CUSIP号 | ||||||||
1(A)发行人名称(请键入或打印) 西北公司 | (B)IRS IDENT。否 46-0172280 | (C)S.E.C.档案编号。 1-10499 | 工作地点 | |||||
1 (d) ADDRESS OF ISSUER STREET CITY STATE ZIP | (E)电话号码。 | |||||||
3010 W. 69TH苏瀑布街,SD 57108 | 605 | 978-2900 | ||||||
2(A)该证券将出售的人的姓名 | (B)与发行人的关系 总法律顾问兼副院长 | (C)地址:街道城市州邮编 蒙大拿大道208号,205号套房,海伦娜,MT 59601 |
3 (a) 拟出售的证券类别的名称 | (b) 提供该证券的每名经纪或每名正在购买该证券的市场庄家的姓名及地址 | 证券交易委员会只使用 | (c) 拟出售的股份或其他单位数目 (见instr。3(C) | (d) 总市值 (见instr。3(D) | (e) 未售股份或其他单位数目 (见instr。3(E) | (f) 近似 出售日期 (见instr。3(F) (莫。(第一天) | (g) 各证券交易所名称 (见instr。3(G) |
经纪人-交易商 文件号 | |||||||
普通股 | 艾科客户服务集团 英美大道25号 莱瑟姆,纽约12110 | 1,900 | $118,845 (1) | 50,321,046 (2) | 2018年11月15日 | 纽约证券交易所 |
(D)签发人的地址,包括邮政编码 | (E)该类别未偿还股份或其他单位的数目,或如发行人最近发表的报告或陈述所显示的未偿还债务证券的面值,则指该等股份或其他单位的数目。 |
班级名称 | 约你 后天 | 购置款交易的性质 | 从其取得的人的姓名或名称 (如有馈赠,亦注明已获捐赠日期) | 所购证券的数额 | 日期 付款 | 付款性质 |
普通股 | 2/10/11 | 依据在表格S-8上登记的雇员补偿计划 | 西北公司 | 5,965 | 2/10/11 | 激励报酬 |
普通股 | 2/11/15 | 依据在表格S-8上登记的雇员补偿计划 | 西北公司 | 5,524 | 2/11/15 | 激励报酬 |
卖方姓名或名称及地址 | 出售证券的名称 | 出售日期 | 数额 出售证券 | 总收入 |
N/A |
(1) | 根据西北公司2018年11月13日普通股收盘价62.55美元。 |
(2) | 如表10-Q所述,2018年10月23日提交;截至2018年10月19日仍未提交. |
指示: | 注意:本通知所关乎的证券为其帐户而出售的人,特此签署本通知书,表示他不知道有关拟出售证券的发行人目前及未来运作的任何重大不良资料,而该等资料并没有公开披露。如该人已根据“外汇法”采用书面交易计划或发出交易指示以符合规则10b5-1,则该人在表格上签署,并注明该计划通过的日期或发出的指示,则该人在该计划的采纳日期或指示日期作出陈述。 | |
见规则144(A)段中“人”的定义。所提供的资料,不仅是关于该等证券须为谁而出售的人,亦须提供该定义所包括的所有其他人的资料。此外,规则第144条(E)段规定的所有个人的销售应与销售合计,作为提交本通知的人的帐户。 |
2018年11月14日 | /S/HeatherH.Grahame | ||
通知日期 | (签署) | ||
该通知书须由拟出售该等证券的人签署。通知的至少一份应由人工签字。任何未经人工签名的副本均应带有打印或打印签名。 | |||
采用计划或给予指示的日期(如依循第10b5-1条) |
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页) |