证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
(Rule 13d-102)
依据“公约”提交的陈述中应包括的资料
规则13d-1(B)、(C)和(D)条及其修正案
根据第13d条第2款(B)项
中国循环能源公司
(签发人姓名)
普通股,面值0.001美元
(证券类别名称)
168913200
(CUSIP编号)
2018年11月7日
(须提交本陈述书的事件日期)
选中适当的框以 指定提交本附表所依据的规则:
第13d-1(B)条
第13d-1(C)条
☐ Rule 13d-1(d)
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 举报人士姓名 国税局识别号。以上人员(仅限于实体)
安生基金管理有限公司 | |||||
2 | 如果一个组的成员 *选中适当的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
得克萨斯州 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
661,694 | |||||
10 | 复选框,如果 行(9)中的合计金额不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的类百分比
6.4%** | |||||
12 | 报告人的类型*
IA,PN |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见项目4(B)。 |
2
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 举报人士姓名 国税局识别号。以上人员(仅限于实体)
安生管理有限责任公司 | |||||
2 | 如果一个组的成员 *选中适当的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
得克萨斯州 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
661,694 | |||||
10 | 复选框,如果 行(9)中的合计金额不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的类百分比
6.4%** | |||||
12 | 报告人的类型*
HC,OO |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见项目4(B)。 |
3
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 举报人士姓名 国税局识别号。以上人员(仅限于实体)
布鲁斯·温森 | |||||
2 | 如果一个组的成员 *选中适当的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
美国公民 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
661,694 | |||||
10 | 复选框,如果 行(9)中的合计金额不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的类百分比
6.4%** | |||||
12 | 报告人的类型*
HC,IN |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见项目4(B)。 |
4
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 举报人士姓名 国税局识别号。以上人员(仅限于实体)
安森顾问公司 | |||||
2 | 如果一个组的成员 *选中适当的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
加拿大安大略省 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
661,694 | |||||
10 | 复选框,如果 行(9)中的合计金额不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的类百分比
6.4%** | |||||
12 | 报告人的类型*
协和 |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见项目4(B)。 |
5
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 举报人士姓名 国税局识别号。以上人员(仅限于实体)
阿明·纳图 | |||||
2 | 如果一个组的成员 *选中适当的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
加拿大公民 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
661,694 | |||||
10 | 复选框,如果 行(9)中的合计金额不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的类百分比
6.4%** | |||||
12 | 报告人的类型*
在……里面 |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见项目4(B)。 |
6
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 举报人士姓名 国税局识别号。以上人员(仅限于实体)
莫伊兹·卡萨姆 | |||||
2 | 如果一个组的成员 *选中适当的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
加拿大公民 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
661,694 | |||||
10 | 复选框,如果 行(9)中的合计金额不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的类百分比
6.4%** | |||||
12 | 报告人的类型*
在……里面 |
* | 填写前请参阅说明 |
** | 见项目4(B)。 |
7
附表13G
本附表13G(本附表13G)是代表Anson Funds Management LP(d/b/a Anson Group)、得克萨斯州有限责任公司Anson Management GP LLC、得克萨斯州有限责任公司Anson Management GP LLC、Anson Funds Management LP和Anson Management GP LLC、Anson Advisors Inc.的负责人Bruce R.Winson先生提交的。(d/b/a Anson Funds),加拿大安大略省一家公司,Anson Advisors Inc.董事Amin Nathoo先生和Anson Advisors Inc.董事Moez Kassam先生,与普通股有关,中国再循环能源公司面值0.001美元(普通股),内华达州的一家公司。
本附表13G涉及由一家私人基金购买的发行公司普通股,该私人基金是Anson Funds Management LP和Anson Advisors Inc。担任共同投资顾问(基金顾问)。安森基金管理有限公司和安森顾问公司。担任基金的共同投资顾问,并可指导基金持有的661,694股普通股的表决和处置。作为安生基金管理有限公司的普通合伙人,安生管理有限责任公司可指导基金持有的661,694股普通股的投票和处置。作为安生基金管理有限公司和安生管理有限公司的负责人,温森先生可指示对基金持有的661,694股普通股进行表决和处置。作为Anson Advisors Inc.的董事,Nathoo先生和Kassam先生可各自指导基金持有的661 694股普通股的表决和处置。
项目1(A) | 艾瑟尔的名字。 |
中国循环能源公司
项目1(B) | 发行人总行政办公室地址。 |
C座4楼
荣成云古大厦
盐塔区克济第三路
陕西省西安
China 710075
项目2(A) | 提交文件的人的姓名。 |
Anson Funds Management LP,Anson Management GP LLC,Bruce R.Winson先生,Anson Advisors Inc.,Amin Nathoo先生和Moez Kassam先生
项目2(B) | 首席商务办公室的地址,如无,则为住所。 |
安生基金管理有限公司、安生管理有限公司及温森先生:
伯克希尔巷5950号,210套房
德克萨斯州达拉斯75225
8
对于Anson Advisors Inc.,Nathoo先生和Kassam先生:
155大学大道,套房207
多伦多,M5H3B7号航班
项目2(C) | 公民身份或组织所在地。 |
安森基金管理有限公司是一家根据德克萨斯州法律组建的有限合伙企业。安森管理有限公司是一家有限责任公司,是根据得克萨斯州法律组建的。温森先生是美国公民。安森顾问公司是一家根据加拿大安大略省法律组建的公司。Nathoo先生和Kassam先生都是加拿大公民。
项目2(D) | 证券类别名称。 |
普通股,面值0.001美元(普通股)。
项目2(E) | CUSIP号码。 |
168913200
项目3 | 报案人。 |
如果本陈述是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)提交的,请检查 提交人是否为:
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o)。 | ||
(b) | ☐ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15章第78c节)。 | ||
(c) | ☐ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(美国法典第15章第78c节)。 | ||
(d) | ☐ | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8)。 | ||
(e) | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)节设立的投资顾问。 | |||
(f) | ☐ | 根据第240.13d-1(B)(2)(F)节制定的雇员福利计划或捐赠基金。 | ||
(g) | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)节的母公司控股公司或控制人。 | |||
(h) | ☐ | “联邦存款保险法”(“美国法典”第12卷,1813)第3(B)节所界定的储蓄协会。 | ||
(i) | ☐ | 根据1940年“投资公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | ||
(j) | ☐ | 组,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
9
项目4 | 所有权。 |
(a) | Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Winson先生、Anson Advisors Inc.、Nathoo先生和 Kassam先生是基金持有的661 694股普通股的受益所有人。 |
(b) | Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Winson先生、Anson Advisors Inc.、Nathoo先生和 Kassam先生是普通股流通股6.4%的受益所有者。这一比例由2018年10月29日发行和发行的普通股数量(661,694股除以10,295,280股)除以2018年10月30日向美国证券交易委员会(SEC)提交的“发行公司招股说明书补编”(Issuer‘s Prospectus补编)中披露的 。 |
(c) | 作为基金的共同投资顾问,安生基金管理有限公司和安森顾问公司可以指导基金所持有的661,694股普通股的投票和处置。安生管理有限责任公司作为安生基金管理有限公司的普通合伙人,可指导基金持有的661,694股普通股的投票和处置。作为安生基金管理有限公司和安生管理有限公司的负责人,温森先生可以指导基金所持有的661,694股普通股的表决和处置。Nathoo先生和Kassam先生分别作为Anson Advisors公司的董事,可指导对基金持有的661 694股普通股的表决和处置。 |
项目5 | 一个阶级百分之五以下的所有权。 |
不适用。
项目6 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
项目7 | 获得证券的子公司的识别和分类由 母公司控股公司报告。 |
不适用。
项目8 | 专家组成员的识别和分类。 |
不适用。
10
项目9 | 集团解散通知书。 |
不适用。
项目10 | 认证。 |
安生基金管理有限公司、安生管理有限公司及温森先生:
通过签署下面的每一份报告人,证明尽该人所知所信,上文所述证券是在正常业务过程中获得和持有的,不是为改变或影响证券发行人的控制而购买和持有的,也不是为改变或影响证券发行人的控制而持有的,也不是与具有这种目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有的。
Anson Advisors Inc.,Nathoo先生和Kassam先生:
通过签署下面的每一份报告人证明,尽该人的知识和信念的最大限度,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制而获得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制而持有的,也不是与具有这种目的或效力的任何交易有联系或作为参与者持有的。
展品 | 证物99.1 |
2018年11月13日,Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Winson先生、Anson Advisors Inc.、Nathoo先生和Kassam先生签署了联合申报协议。
11
签名
经合理调查,并尽本人所知及所信,本人证明本声明所载资料是真实、完整及正确的。
日期:2018年11月13日
安生基金管理有限公司 | ||
副总裁:Anson Management GP LLC,普通合伙人 | ||
通过: | s/Bruce R.Winson | |
布鲁斯·温森 | ||
经理 | ||
安生管理有限责任公司 | ||
通过: | s/Bruce R.Winson | |
布鲁斯·温森 | ||
经理 | ||
s/Bruce R.Winson | ||
布鲁斯·温森 | ||
安森顾问公司 | ||
通过: | /S/Amin Nathoo | |
阿明·纳图 | ||
导演 | ||
通过: | /S/Moez Kassam | |
莫伊兹·卡萨姆 | ||
导演 | ||
/S/Amin Nathoo | ||
阿明·纳图 | ||
/S/Moez Kassam | ||
莫伊兹·卡萨姆 |
12