美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年“证券交易法”
(修订动议编号)*
中国循环能源公司
(签发人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别名称)
168913200
(CUSIP号)
(2018年10月29日)
(需要提交 本声明的事件日期)
选中适当的框指定 此规则,根据该规则提交本附表:
a. | ☐ Rule 13d-1(b) |
b. | 第13d-1(C)条 |
c. | ☐ Rule 13d-1(d) |
*本封面页的其余部分应填写,以便报案人在本表格上就证券的主题类别首次提交,并为 其后所作的任何载有更改前封面页所提供的披露的资料的修订而填写。
本封面其余部分所要求的资料不得视为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而“存档”,或以其他方式承担该法该节的责任,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
第8页第1页
CUSIP编号 | 168913200 |
1. |
举报人员姓名。
米切尔·P·科潘 |
2. |
如果 是组的成员,请检查适当的框(见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 证券交易委员会只使用
|
4. |
公民身份或组织地点
美利坚合众国 |
受益股票数量 由每一个人拥有 报告 具有: |
5. |
唯一投票权
0 |
6. |
共享投票权
769,333 | |
7. |
唯一分辨力
0 | |
8. |
共享分配权
661,694 |
9. |
每个报告人有权受益者的合计数额
769,333 (see Item 4) |
10. | 检查第(9)行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐
|
11. |
按数额表示的阶级百分比(9)
7.0%(见项目4) |
12. |
报告人的类型(见说明)
In;HC |
第8页第2页
CUSIP编号 | 168913200 |
1. |
举报人员姓名。
丹尼尔·阿舍 |
2. |
如果 是组的成员,请检查适当的框(见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 证券交易委员会只使用
|
4. |
公民身份或组织地点
美利坚合众国 |
数目 受益股份 由每一个人拥有 报告 具有: |
5. |
唯一投票权
0 |
6. |
共享投票权
769,333 | |
7. |
唯一分辨力
0 | |
8. |
共享分配权
661,694 |
9. |
每个报告人有权受益者的合计数额
769,333 (see Item 4) |
10. | 检查第(9)行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐
|
11. |
按数额表示的阶级百分比(9)
7.0%(见项目4) |
12. |
报告人的类型(见说明)
In;HC |
第8页第3页
CUSIP编号 | 168913200 |
1. |
举报人员姓名。
中航资本有限公司 |
2. |
如果 是组的成员,请检查适当的框(见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 证券交易委员会只使用
|
4. |
公民身份或组织地点
美利坚合众国 |
数目 受益股份 由每一个人拥有 报告 具有: |
5. |
唯一投票权
0 |
6. |
共享投票权
769,333 | |
7. |
唯一分辨力
0 | |
8. |
共享分配权
661,694 |
9. |
每个报告人有权受益者的合计数额
769,333 (see Item 4) |
10. | 检查第(9)行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐
|
11. |
按数额表示的阶级百分比(9)
7.0%(见项目4) |
12. |
报告人的类型(见说明)
乌奥 |
第8页第4页
项目 1
(A)签发人的 名称
中国循环能源公司(“发行人”)
(B)Issuer首席执行办公室的地址
4楼, 塔C
荣成云古大厦
盐塔区克吉第三路
陕西省西安市
中国710075
项目 2
(A)提交文件的人的姓名
(B)首席商务办公室的 地址,如无,则为住所
(C)公民身份
本附表13G是代表(I)Mitchell P.Kopin提出的,此人是美利坚合众国公民(“Kopin先生”),(2)Daniel B.Asher,属于美利坚合众国公民的个人(“ Asher先生”)和(3)特拉华州有限责任公司Intracoastal Capital LLC(“Intracoastal” ,以及Kopin先生和Asher先生,统称为“报告人”)。
申报人已订立一项联合申报协议,其副本随本附表13G作为表 1提交,根据该协定,报告人同意根据经修正的1934年“证券交易法”第13d条-1(K)条的规定,共同提交本附表13G。
Kopin先生和Intracoastal先生的主要业务办公室是位于佛罗里达州德尔雷海滩的PalmTrail 245号,33483。
阿舍先生的主要业务办公室是111号W.杰克逊大道,2000年套房,芝加哥,伊利诺伊州60604。
(D) 证券类别名称
发行者的普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。
(E) CUSIP号
168913200
Item 3. | 如果本陈述是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: |
不适用。
Item 4. | 所有权。 |
(A) 和(B):
(I)在2018年10月29日与发行人签署“证券购买协议”(“SPA”)后立即执行 (如发行人于2018年10月30日向证券交易委员会提交的表格8-K中披露的那样),每个报告人可能被认为拥有922,329股 普通股的实益所有权,其中包括(I)661,694股普通股,在SPA所设想的 交易结束时发行给Intracoastal;(Ii)260,635股普通股,可在SPA所设想的交易结束时向Intracoastal(“Intracoastal 权证”)行使认股权证而发行,根据 发行人所报告的截至2018年10月29日已发行的普通股的(1)8,310,198股,所有这类普通股的全部实益所有权约占普通股的9.99%,另加(2)661,694股普通股,在SPA所设想的交易结束时发行给Intracoastal;(3)260,635股普通股,可在内部证的行使中发行。 上述不包括在“内证”行使时可发行的401,059股普通股,因为Intracoastal 证载有一项阻止条款,其中规定,持票人无权行使 intracoastal证,只要这种行使将导致 持有人实益拥有,连同持有人的附属公司,以及与持有人 或任何持有人的附属公司一起作为一个团体行事的任何其他人,占普通股的9.99%以上。如果没有这种阻拦规定,每一位报告者都可能被视为拥有1,323,388股普通股的实益所有权。
第8页第5页
(Ii)截至2018年11月7日营业结束时,每名呈报人士可被视为拥有769,333股普通股的实益拥有权,其中包括(I)Intracoastal持有的107,639股普通股和(Ii)在行使 Intracoastal证时可发行的661,694股普通股,而所有这些普通股股份均为约7.0%的普通股的有利所有权,根据发行者报告的截至2018年10月 29日已发行的普通股8,310,198股,加上(2)在SPA所设想的 交易结束时发行的1,985,082股普通股,以及(3)在行使Intracoastal 证时可发行的661,694股普通股。
(C)每个报告人拥有的股份的 数目:
(I)投票或直接表决的唯一权力:0。
(2)分享投票或直接投票的权力:769 333人。
(Iii)处置或指示处置0的唯一权力。
(4) 共有处置或指示处置661,694人的权力。
Item 5. | 一个阶级百分之五以下的所有权 |
不适用。
Item 6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
Item 7. | 由母公司 报告的获得证券的子公司的识别 和分类 |
不适用。
Item 8. | 小组成员的识别、分类和分类 |
不适用。
Item 9. | Notice of Dissolution of Group |
不适用。
Item 10. | 认证 |
通过在下面签名,我证明,据我所知,据我所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制而获得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制而持有的,也不是与任何具有这种目的或效力的交易有关或作为参与者持有的,除 活动外,仅与第240.14a-11节规定的提名有关的活动。
第8页第6页
签名
在经过合理的询问后,尽我所知所信,我证明本声明中所列的信息是真实的、完整的和正确的。
日期:2018年11月7日
/S/Mitchell P.Kopin | |
米切尔·P·科潘 | |
/S/Daniel B.Asher | |
丹尼尔·阿舍 | |
中航资本有限公司 |
通过: | /S/Mitchell P.Kopin | |
Mitchell P.Kopin,经理 |
第8页第7页
证物 1
联合申报协议
下面签名的 承认并同意,附表13G上的上述陈述是代表下列签名人中的每一个人提交的,并且附表13G中本声明的所有后续修正可代表以下签名人中的每一个人提交,而不必提交额外的联合存档协议。签名人承认,每一人均应负责及时提交此类修正,并负责关于其本人或其中所载信息的完整性和准确性,但不应对其他有关信息的完整性和准确性负责,除非 知道或有理由相信这类信息是不准确的。
日期:2018年11月7日
/S/Mitchell P.Kopin | |
米切尔·P·科潘 | |
/S/Daniel B.Asher | |
丹尼尔·阿舍 | |
中航资本有限公司 |
通过: | /S/Mitchell P.Kopin | |
Mitchell P.Kopin,经理 |
第8页