SEC表格4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节约束，请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 全球电弧集团公司 [ARCW ] |
5.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 09/20/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(Instr. 8) | 4.所取得的证券(A)或处置(D)(Instr) 3，4和5) | 5.报告交易后有权受益者的证券数量(Instr)。 3和4) | 6.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| 电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 07/31/2018 | J(1) | 1,579 | A | $2.15 | 5,635 | D | |||
| 普通股 | 01/31/2018 | J(1) | 1,580 | A | $2.05 | 4,056 | D | |||
| 普通股 | 07/31/2017 | J(1) | 1,135 | A | $2.85 | 2,476 | D | |||
| 普通股 | 01/31/2017 | J(1) | 1,341 | A | $4.4 | 1,341 | D | |||
| 表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(Instr. 8) | 5.获得(A)或处置(D)的衍生证券数目(Instr. 3，4和5) | 6.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
| 电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $2.35 | 05/14/2018 | A(1) | 8,626 | (2) | 05/14/2025 | 普通股 | 8,626 | $0 | 16,431 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $4.4 | 02/10/2017 | A(1) | 17,600 | (3) | 02/10/2027 | 普通股 | 17,600 | $0 | 14,274 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $2.5 | 08/26/2016 | A(1) | 4,774 | (4) | 08/26/2023 | 普通股 | 4,774 | $0 | 14,274 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $1.51 | 01/15/2016 | A(1) | 19,000 | (5) | 01/15/2023 | 普通股 | 19,000 | $0 | 9,500 | D | ||||
| 对答复的解释： |
| 1.报告人正在自愿提交本表格4，以代替就表格3提交的表格5，因为该报告人在任命报告人为公司首席财务官时没有及时提交该表格，自2018年9月20日起生效。 |
| 2.2018年5月14日，向报告人提供了选择。在该等期权中，有2 157项已归属并可在批给日期行使，而馀额则归属于批给日期的每一周年25%，直至股票期权已全数归属为止。这些选项将于2025年5月14日(即赠款日期七周年)到期。截至本报告之日，共有2 157个备选方案可供选择和行使。 |
| 3.2017年2月10日授予报告人的选择权。在这些选项中，有17600件可以在2018年12月31日生效。股票期权将于2027年2月10日到期。 |
| 4.2016年8月26日给予报告人的选择权。在这些期权中，有4774项在发放日期2016年8月26日归属并可行使。股票期权将于2023年8月26日到期。 |
| 5.于2016年1月14日给予报告人选择权。在该等期权中，有3 800个已归属并可在批予日期行使，而馀额则在授予日期的每一周年各归属20%，直至该等股票期权已全数归属为止。这些选项将于2023年1月14日(即赠款日期七周年)到期。截至本报告之日，共有9 500个备选方案可供选择和行使。 |
| s/Aaron Willman | 11/01/2018 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||