美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表14A
(RULE 14a-101)
代理语句中要求的信息
附表14A资料
依据本条例第14(A)条作出的委托书陈述
1934年证券交易所
(修订动议编号)
the Registrant Filed由 注册人☐以外的缔约方提交的文件
选中适当的框:
☐ | 初步代理陈述 | |
☐ | 机密,仅供委员会使用(规则第14a-6(E)(2)条允许) | |
最终代理声明 | ||
☐ | 最终附加材料 | |
☐ | 根据第240.14a节索取材料 |
韩国基金公司
(注册章程所指明的注册人姓名或名称)
(提交委托书的人的姓名(注册人除外)
支付备案费(选中适当的方框):
不需要收费。 | ||||
☐ | 根据“交易法”第14a-6(I)(1)条和第0-11条规则,在下表中计算费用。 | |||
(1) | 适用于交易的每一类证券的所有权:
| |||
(2) | 适用于交易的证券总数:
| |||
(3) | 根据“外汇法”第0-11条规则计算的单位价格或其他交易的基本价值(列出计算提交 费的金额,并说明如何确定该数额):
| |||
(4) | 拟议交易的最高总价值:
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(5) | 已付费用总额:
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☐ | 以前用初步材料支付的费用。 | |||
☐ | 复选框,如果费用的任何部分按照“交易法”第0-11(A)(2)条的规定被抵消,并确定以前支付了抵消费的备案文件。通过注册声明 号或表单或时间表以及其提交日期来标识以前的备案。 | |||
(1) | 以前支付的数额:
| |||
(2) | 表格、附表或注册报表编号:
| |||
(3) | 提交缔约方:
| |||
(4) | 提交日期:
|
亲爱的股东同胞:
韩国基金公司股东年会(年度会议)将于2018年10月26日(星期五)上午10:30在美国百老汇大街1633号西50之间的安联全球投资者有限责任公司(Allianz Global Investors U.S.LLC)的 办公室举行。TH和西 51圣街道,42楼,纽约,10019。股东如果不能出席年会,强烈鼓励他们通过委托书投票,这在这种公司会议中是司空见惯的。随信附上一份关于年会的委托书、一张您在年度 会议上投票的委托书,以及一份寄回代理卡的邮资已付信封。您也可以通过互联网或通过电话投票,按照所附代理卡上的说明进行投票。
在年会上,你的董事会将寻求你的支持再次选举一名三级主任,理查德·A·希尔弗(提案)。你的董事会有三类董事,每班任期三年.您的董事会已仔细考虑了该建议,并建议您投票支持III类 董事的提名人。
贵公司董事会期待着在年会上与股东会面,届时我们将可以讨论您对我们基金感兴趣的任何问题。
你的真诚,
朱利安·里德
董事会主席
请股东在附寄的邮资已付信封上签名及注明日期,或透过互联网或电话投票,以确保会议达到法定人数。这一点很重要,无论你是否持有少数或多股份。
韩国基金公司
股东周年大会通知
的股东
韩国基金公司:
请注意,韩国基金公司(基金)股东年会(简称股东会议) 已被召集在西50号百老汇大街1633号的安联全球投资者美国有限责任公司的办公室举行。TH西51圣街道, 42Nd2018年10月26日,美国东部时间上午10:30,纽约,10019,星期五
1. | 选举基金第三类董事一人,任期三年,直至其继任人正式当选和合格为止; |
2. | 处理适当地提交会议的其他事务,或会议的任何延期或延期。 |
董事会已将2018年8月24日结束营业定为确定有权通知和表决会议或会议延期或延期的股东的创纪录日期。随函附上的委托书是代表董事会征求的。
按基金董事会的命令 |
|
托马斯·J·福西略(Thomas J.Fuccillo) |
秘书 |
纽约,纽约
(2018年9月7日)
重要的是,无论您拥有多少股份,您的股票都要亲自或由代理代表 出席会议。如果您不希望出席会议,请填写、日期、签署并退回随附的信封中所附的委托书或委托书,如果在美国邮寄不需要邮资,或通过互联网或电话投票。请立即标记和邮寄您的委托书或代理人,或通过因特网或电话投票,以节省基金进一步征求委托书的任何额外费用,并使 会议如期举行。
代理语句
一般
本委托书是与韩国基金公司(韩国基金公司)董事会(董事会或董事会)的委托提供的,该公司是马里兰州的一家公司(基金),供股东年会使用,该公司将在西50间的 office Allianz Global Investors U.S.LLC(AllianzGI U.S.),1633号百老汇TH和西 51圣街道,42Nd2018年10月26日,星期五,上午10:30,东部时间(会议),纽约,10019,以及任何休庭或延期。
这份委托书, 股东年会通知和委托书,将于2018年9月14日左右或以后尽快邮寄给股东。
联委会已将2018年8月24日结束业务定为确定基金股东有权通知 会议并在会议上投票的记录日期(无记录日)以及会议的任何延期或延期。记录日的股东将有权按每一全股获得一票,对持有的每部分股份按比例计票,没有累积表决权,对他们有权表决的每一事项都有 。截至记录日,基金有5 346 415股普通股已发行(非流通股)。
如所附的委托书已签立并交回,则在基金使用前的任何时间,可藉基金收到的书面通知(致予基金秘书(地址为基金的主要执行办事处,纽约,10019)、签立一份日期较后的委托书、基金收到其后有效的互联网或电话表决,或出席会议及在 人投票)而撤销该项表决。通过互联网或电话投票的代理人可以在任何时候被撤销,其投票方式与通过邮件投票的代理人的方式相同。请注意,仅参加会议而不进行表决并不会撤销 有效的代理。
为会议及时收到的所有正确执行的代理(如所附代理卡上所解释的)将按照代理中指定的方式被 投票。除非另有指示,否则代理人将被投票赞成选举理查德·A·西尔弗为第三类董事(提案)。
有权在会议上投过半数票的股东亲自或通过代理人出席会议是必要的,
1
足以构成事务处理的法定人数。为确定在会议上处理事务的法定人数,弃权和经纪人非投票股东将被视为出席但未被投票的股票.经纪人不投票是基金从经纪人或被提名的 的被提名人收到的代理人,而经纪人或被提名人既没有收到受益所有人或有权投票的其他人的指示,也没有就某一事项进行表决的自由裁量权。选举董事被提名人需要亲自或通过委托书持有过半数股份并有权就此投票的 持有人投赞成票。弃权和未经表决将产生投票反对该提案的效果。股东们被敦促迅速递交他们的投票指示。
基金向所有股东提供定期报告,突出说明有关资料,包括投资结果和对投资组合变化的审查。你可再收到一份基金截至2018年6月30日财政年度的年报,以及一份基金组织的半年度报告( )。至2017年12月31日止的6个月期间,免费,打电话给基金的股东服务代理人(800)254-5197,或在纽约百老汇大街( 1633)写基金,纽约,10019。
关于2018年10月26日召开的股东年会代理材料供应情况的重要通知
2018年6月30日终了财政年度的2018年委托书和股东年度报告见www.thekoreafund.com。
提案:选举三级主任
董事会分为三类,每类董事任期三年。第三类主任将在会议上进行选举。
随附的委托书上点名的人打算,在没有相反指示的情况下,投票给所有代理人,赞成选举下文所列为基金第三类董事的被提名人,任期三年,直至其继任者正式当选和合格,或其 提前死亡、辞职、退休或免职为止。第三类提名人将任职至2021年股东年会,直至其继任者正式当选和合格,或提前去世、辞职、退休或免职。再次当选并同意
2
代表再次当选,如果当选,将继续任职。如果西尔弗先生不能任职,这是一项现在没有预料到的活动,代理人将被投票给董事会指定接替被提名人的 人(如果有的话)。董事会一致批准提名西尔弗先生为基金董事。
关于被提名人的资料
下表列出了关于基金第三类董事的被提名人的某些信息,以便在2021年股东年度会议之前任职。
名字,姓名 地址* |
职位 与. 基金 |
年 第一 成了 导演 |
原则职业 |
数 的 投资组合 基金内 络合 监督 通过 主任/ 被提名人 |
其他 董事职务 由 主任/ 被提名人 | |||||
理查德A. 银 (1947) |
主任及 主席 审计和 遵从性 委员会, 估价 委员会 |
2006 | 中国基金公司董事(2018年至今)。前银橡树土地信托I,II,III,IV,V及VII,LLC经理。 | 1 | 导演 .的. 中国 基金, 公司 |
有关留任董事的资料
下表列出了基金的一级和二级董事的某些资料。如上所述, 这些董事今年不参加选举。里德先生、格劳斯先生和布雷德先生将任职至下文所述的适用的股东会议,他的继任者已当选并取得资格,或其较早的死亡、辞职、退休或 撤职。
3
在2019年股东年会前任职的一级董事
名字,姓名 |
职位 与. 基金 |
年 第一 成了 导演 |
原则职业 |
数 的 投资组合 基金内 络合 监督 通过 主任/被提名人 |
其他 董事职务 由 主任/ 被提名人 | |||||||||
朱利安·里德 (1944) |
董事兼主席 董事会 |
2004 | 3a基金集团董事兼主席(自1998年起);中国基金公司董事(自2018年起)。曾任JM地产有限公司董事兼董事长(2012至2015年);摩根大通中国区域基金有限公司(1997年至2017年)董事;繁荣Voskhod基金有限公司董事兼董事长(2006年至2015年)。 | 1 | 导演 中国 基金公司 | |||||||||
约瑟夫T. 小格劳斯 (1952) |
主任及 主席 治理, 提名 和 薪酬 委员会 |
2012 | 自雇 顾问 (自2012年1月起) |
1 | 独立 受托人 这,这个,那,那个 顾问 内层 圆圈, 顾问 内圆 二、毕晓普 街和 金伯利进程基金 |
4
二级主管,任期至2020年股东年会
名字,姓名 地址* 年 |
职位 与. 基金 |
年 第一 成了 导演 |
原则职业 在过去的5年里 |
数 的 投资组合 基金内 络合 监督 通过 主任/被提名人 |
其他 董事职务 由 主任/ 被提名人 | |||||
克里斯托弗湾 布雷德 (1950) |
导演 | 2012 | Long Investment Management International有限公司董事(自2015年3月起);Lim日本基金董事(自2012年3月起);印度资本公司董事;Long Investment 管理(开曼)有限公司董事(自2018年起);Lim营销服务有限公司董事(自2018年起) | 1 | 无 |
* | 就基金业务而言,所有董事可在以下地址联络:C/OAllianzGlobalInvestors美国有限责任公司,百老汇1633号,纽约10019。 |
基金认为所有董事都不是基金的“1940年投资公司法”(1940年法案)第2(A)(19)节和基金的投资经理安联全球投资者有限责任公司(AllianzGlobalInvestors US.LLC)(AlanzGI U.S.或 Manager)中定义的利益相关者。
截至2018年8月24日,被提名人所拥有的基金中美元证券的范围如下:
董事或获提名人的姓名或名称 |
美元权益范围 基金证券 |
集合美元范围 的股权证券 所有基金 主任监督 或 家族中的被提名人 投资 公司* | ||
克里斯托弗·B·布雷德 |
$10,001 - 50,000 | $10,001 - 50,000 | ||
小约瑟夫·T·格劳斯。 |
$10,001 - 50,000 | $10,001 - 50,000 | ||
朱利安·里德 |
$1 - 10,000 | $1 - $10,000 | ||
理查德·A·西尔弗 |
$50,001 - 100,000 | $50,001 - 100,000 |
* | 在与基金相同的投资公司家族中,没有其他基金。 |
5
截至2018年8月24日,基金没有任何高级官员持有基金股份。截至2018年8月24日,基金的所有董事、被提名人和官员作为一个集团拥有的基金流通股不到1%。
第16(A)条受益拥有权报告遵守基金董事及某些高级人员、投资顾问的某些附属人士及持有基金任何类别未偿还证券超过10%的人士,须向证券及证券交易所(证券及期货交易所)及纽约证券交易所(纽约证券交易所)提交申报表,报告其与基金的关系,以及基金证券的拥有权及所有权变动的报告。证券交易委员会条例要求这些个人和实体向基金提供其提交的所有此类表格的副本。仅根据对提交养恤基金的 这些表格的审查,养恤基金认为,投资顾问的每一位董事和相关官员、投资顾问和相关联系人员,以及有权拥有 基金股份10%以上的人,都在2018年6月30日终了的养恤基金财政年度内遵守了所有适用的申报要求。
截至2018年8月24日,下列股东根据规则 向证券交易委员会报告,有权受益地持有基金5%以上的流通股经修正的1934年“证券交易法”(“证券交易法”)第13D-1条:
职称 |
姓名或名称及地址 受益所有人 |
数量和性质 受益所有权 |
百分比 阶级 |
|||||||
普通股 |
伦敦城 投资集团 Gracechurch街77号 伦敦,英国 |
1,976,240 | 35.37 | % | ||||||
普通股 |
拉扎德有限公司 洛克菲勒广场30号 纽约,纽约10012 |
644,947 | 11.54 | % | ||||||
普通股 |
1607资本伙伴 13 S. 13TH街道 弗吉尼亚州里士满23219 |
466,673 | 8.35 | % |
6
职称 |
姓名或名称及地址 受益所有人 |
数量和性质 受益所有权 |
百分比 阶级 |
|||||||
普通股 |
比尔和梅林达·盖茨 基金会信托 2365 Carillon点 柯克兰,98033 |
330,312 | 5.91 | % |
1 | 伦敦金融城投资集团公司通过对伦敦金融城投资管理有限公司的控制,被认为拥有上述股份的唯一投票权和唯一投资权。 |
除上文所述外,据基金所知,截至2018年8月24日,没有其他人有权拥有基金流通股的5%以上。
董事及高级人员
基金的业务在基金董事会的指导下管理。在符合 基金的法团章程的规定下,其根据法律和马里兰州法律,董事会拥有履行这一职责的一切必要和方便的权力,包括选举和罢免 基金的官员。
董事会领导结构基金董事会由四名董事组成,其中没有一人是基金(1940年法案第2(A)(19)节所指)或经理(独立董事)。独立董事担任董事会主席,由多数独立董事投票选出。董事会主席主持董事会的会议,并在会议之间与服务提供者、干事、律师和其他董事一般担任联络人,并履行董事会不时要求的其他职能。
董事会每年定期举行四次会议,讨论和审议与基金有关的事项,并在必要时举行特别会议,讨论常会之间出现的问题。独立董事定期在基金管理人员之外举行会议。
联委会设立了七个常设委员会,以促进董事会对基金管理的监督:审计委员会、合同委员会、执行委员会、治理、提名和薪酬委员会、投资委员会、贴现管理委员会和估值委员会。
7
每个委员会的职能和作用在董事会的主要委员会下叙述如下:每个委员会的成员由所有独立的 董事组成,董事会认为这使他们能够全面参与董事会的监督职责。
董事会定期审查其领导结构,并确定根据基金的特点和情况,这一领导结构,包括一名独立主席、一个完全由独立董事和每个委员会正式独立董事组成的董事会,是适当的。在得出这一结论时,除其他事项外,董事会审议了经理在日复一日管理基金事务、联委会通过各委员会开展工作的程度、基金的净资产以及基金的管理、行政和其他服务安排。董事会还认为,其结构,包括独立董事的积极作用,有助于有效地向独立董事提供有关基金管理的信息。
风险监督基金已聘请管理人提供行政服务。经理立即负责管理基金投资和业务可能产生的风险。经理的一些雇员担任基金的官员,包括基金的首席执行干事和主要的财务和会计干事。董事会直接并通过其设立的委员会结构监督管理人员履行这些职能的情况。董事会定期收到经理的广泛报告,视需要而定,与基金的活动以及基金的实际和潜在风险有关。除其他外,这些报告包括关于投资风险、遵守适用法律的情况和 基金财务会计和报告的报告。此外,联委会还定期与养恤基金的投资组合管理人员举行会议,以收到关于养恤基金投资组合管理及其业绩的报告,包括其投资风险、 和整个韩国市场的报告。
此外,委员会还任命了一名首席合规干事(CCO首席合规干事)。CCO 监督合规政策和程序的制定,这些政策和程序的合理设计是为了尽量减少违反联邦证券法的风险(合规政策)。CCO直接向独立董事、{Br}和CCO或其团队的一名成员报告,在董事会季度会议上介绍情况,并就遵守政策的适用情况提交年度报告。联委会在 这些会议上定期与中央协调办公室讨论影响基金的相关风险。董事会批准了合规政策,并对CCO的报告进行了审查。此外,
8
理事会每年审查遵约政策的充分性,以及CCO的任命和报酬。
基金的执行人员和其他官员。下表提供了关于 基金执行干事和履行类似职责的某些其他官员的某些资料。高级职员可任由管理局出任,直至其继任人获委任及合资格为止,或直至他们较早辞职或被免职为止。基金经理或其附属公司的负责人、高级人员、成员或雇员的基金主管和雇员不受基金的补偿。
名字,姓名 地址* 年 |
职位 与基金 |
.的长度 服务时间 |
其他职位 | |||
约瑟夫·奎尔克 1968 |
主席兼主任 执行员 军官 |
自 May 2014 |
自2008年以来,安联全球投资者美国控股有限责任公司的董事总经理兼基金业务主管;自 2013年以来安联全球投资者分销商有限责任公司首席运营官;2只基金的总裁兼首席执行官。 | |||
Thomas J.Fuccillo 1968 | 秘书 主任 合法 军官 |
自 四月 2007 |
安联全球投资者美国控股有限公司常务董事、首席监管顾问兼零售和基金法律主管;安联全球投资者分销商有限公司董事总经理、首席法律官和秘书;韩国基金公司秘书兼首席法律官。基金综合体65个基金的总裁和首席执行官。曾任基金大院(2004-2016年)众多基金的副总裁、秘书和首席法律干事。 |
9
名字,姓名 地址* 年 |
职位 与基金 |
.的长度 服务时间 |
其他职位 | |||
Orhan Dzemaili 1974 | 财务主任,校长 金融 和 会计学 军官 |
自 可以,可能 2018 |
安联全球投资者美国有限责任公司董事;韩国基金公司财务主任、首席财务和会计官;基金内65个基金的助理财务主任。曾任韩国基金公司助理司库。(2016-2018年)。 | |||
托马斯·哈特 西百老汇600号, 加州圣地亚哥,92101 1975 |
主任 遵从性 军官 |
自 四月 2013 |
安联全球投资者美国控股有限责任公司董事;安联全球投资者美国有限责任公司副首席合规官;基金综合体和韩国基金公司65只基金首席合规官。 | |||
Richard J.Cochran 1961 | 助教 司库 |
自 一月 2009 |
安联全球投资者美国有限责任公司副总裁;基金综合体和韩国基金公司65只基金的助理司库。 |
* | 除非另有说明,基金管理人员的地址是安联全球投资者美国有限责任公司,纽约百老汇1633号,纽约 10019。 |
董事及高级人员的交易及薪酬
董事会的薪酬政策是强调对基金的承诺、参与基金问题和董事出席董事会会议,董事每年收取20 000美元的保留费,但董事会主席除外,后者每年领取额外的17 000美元的保留费。每位独立董事收到基金支付的一笔费用,每一次出席电话会议的董事参加会议的费用为5 000美元,每一次电话会议的费用为1 000美元。审计和遵约委员会主席担任审计和遵约委员会主席时,每年额外收取10 000美元的费用。每个独立主任出席审计和遵约委员会会议的最高报酬也是每年10 000美元(视会议次数而定),每一次出席的合同委员会会议每年最高薪酬为5 000美元(出席合同委员会会议的最高年薪为5 000美元)。
此外,每位独立董事均有资格领取每日2,000元的每日津贴,或在较短期间内按比例评定的费用,作为对.的补偿
10
承担特殊任务。这种特别任务必须事先由治理、提名和薪酬委员会核准,但特别任务如报酬低于5 000美元,可事先由治理、提名和薪酬委员会主席核准。向治理、提名和报酬委员会下一次常会提交一份关于此类工作报酬的报告。
管理人员监督基金的投资,支付基金工作人员的补偿金和某些费用,并为基金的服务收取管理费。基金的其他职员也是经理的附属公司的职员、雇员或股东,并由 这些公司支付赔偿金。养恤基金不向其官员直接支付款项。
下表列出2018年6月30日终了财政年度每名董事从基金收到的总薪酬。在2017年12月31日终了的历年内,董事和被提名人获得了下表所列的报酬,用于担任基金董事和基金所属基金综合体中的 其他基金。没有任何董事服务于基金公司的任何其他注册投资公司,由经理及其附属公司提供建议。养恤基金不向其 主任支付退休福利。
补偿表
独立董事/被提名人 |
骨料 补偿 来自基金 为财政 年结束 六月三十日, 2018 |
总补偿 来自基金和 基金综合体* 已支付 致董事/获提名人 日历年 截至12月31日,2017 |
||||||
克里斯托弗·B·布雷德 |
$ | 55,000 | $ | 60,000 | ||||
小约瑟夫·T·格劳斯 |
$ | 55,000 | $ | 58,000 | ||||
朱利安·里德 |
$ | 72,000 | $ | 75,000 | ||||
理查德·A·西尔弗 |
$ | 65,000 | $ | 68,000 |
* | 该基金综合体仅包括由安联美国公司及其附属公司提供咨询的基金。 |
基金的每一名执行干事都是基金的一名感兴趣的人,因为他或她的立场载于上表 。
11
董事会已决定,Brader、Grause、 Reid先生和西尔弗先生应根据几个因素继续担任董事(其中没有一个是决定性的)。每位董事均熟悉基金的业务及服务提供者安排。董事会在得出结论认为继任董事和被提名董事应在董事会任职时,考虑了以下因素:(一)个人的业务和专业经验及成就;(二)个人与董事会其他成员有效合作的能力;(三)个人在上市公司(包括相关的其他投资公司)和其他复杂企业和组织董事会任职的经验(如果有的话);(4)个人的技能、经验和属性如何有助于适当地结合理事会的相关技能和经验。
就每一位现任主任和被提名人而言,个人的大量专业成就和以往经验,包括在某些情况下与基金 业务有关的领域的经验,是决定该个人应担任基金主任的一个重要因素。以下是对每名董事的各种资格、经验和技能的总结(除上表所列的过去五年的业务经验外),这些经验和技能有助于董事会得出个人应在董事会任职的结论:
朱利安·里德先生已经在美国工作了30多年,非美国封闭式基金的经验,包括担任怡和弗莱明投资管理公司(当时是亚洲领先的投资管理公司,随后被摩根大通收购)的封闭式基金业务负责人,以及众多封闭式基金的董事长和/或董事。他在横跨欧洲、亚洲和美洲的金融服务业工作了40多年。他在亚洲工作了大约25年,在这段时间里,他花了很多时间在韩国股市等领域。他是澳洲证券业的附属机构,并已获英国、香港、新加坡及澳洲的监管机构发牌。2007年,里德因其作为基金独立主席的工作,被一家专注于公司治理问题的美国杂志“基金方向”(Fund Directions)评为年度最佳小董事会受托人。里德先生目前是中国基金公司的独立董事。
西尔弗先生在投资管理行业有30多年的高级管理经验。他曾担任所有富达共同基金的财务主管和首席财务官(三年),并担任富达投资公司的执行副总裁(五年)。
12
他负责400多只共同基金和2,300个其他投资组合的会计、财务报告和相关业务。他还担任殖民地集团公司的高级副总裁、财务主管和首席财务官近19年,领导该公司的金融服务部门。此外,西尔弗先生担任投资公司研究所会计/财务委员会主席约七年。西尔弗先生目前是中国基金公司的独立董事。
小约瑟夫·T·格劳斯先生在投资管理行业有30多年的高级管理经验。他曾担任晨星欧洲有限公司国际投资咨询主任(三年),并担任英国晨星公司和法国晨星公司首席执行官(两年)。在1993年至2002年期间,Grause先生在AdvisorCentral、American General Asset Management、Cypress Holding Company和First Data Corporation担任高级行政职务。1993年以前,Grause先生是富达投资公司的高级副总裁,他在那里度过了投资管理生涯的头17年。此外,格劳斯先生目前担任顾问公司内部圈、顾问公司和主教街基金的独立受托人。
克里斯托弗·B·布雷德先生在新兴市场有40多年的投资管理经验,十多年来一直在投资基金工作。他曾在新兴资本公司担任投资顾问十年,负责亚洲投资和宏观投资。布雷德先生以前是荷兰国际集团巴林证券有限公司(ING Barings Securities Ltd.)的附属机构,他在那里经营新兴市场。1994年至2002年的封闭式基金团队。在此之前,他在香港和日本的嘉诚公司工作了十年。此外,Brader先生目前担任Lim Japan基金董事、印度资本管理有限公司董事、Long Investment Management(开曼群岛)有限公司董事、Lim营销服务有限公司董事和Long Investment 管理国际有限公司董事。
董事会委员会
审计和遵约委员会。养恤基金审计和合规委员会目前由所有 级董事组成,每一位董事都不是基金(1940年“法案”所界定的)(统称为独立董事)的相关人员,由西尔弗先生担任主席。审计和合规委员会的成员是 独立的,因为在适用于封闭式基金。
审计和合规委员会的宗旨是:(I)监督基金非政府组织财务报表的完整性,使基金遵守法律
13
管理要求、基金独立注册会计师事务所的资格和独立性、基金内部控制系统和独立注册会计师事务所的业绩,并酌情监督某些基金服务提供者的内部控制;(2)监督基金财务报表及其独立审计的质量和客观性; (3)直接负责工作的任命、补偿、保留和监督基金独立注册会计师事务所为编写或发布审计报告或 为基金提供其他审计、审查或证明服务而开展的工作;(4)充当基金独立注册会计师事务所与联委会之间的联络人;(5)监督基金遵守法律和 监管规定的情况,包括定期会晤和审查基金总干事提交的报告(Vi)按照规例第407(D)(3)(I)项的规定,拟备审计委员会的报告;及须包括在基金与选举董事有关的周年委托书内。审计和合规委员会在2018年6月30日终了的财政年度举行了六次会议。
董事会通过了审计和合规委员会章程,目前的副本可在 基金的网址www.thekoreafund.com上查阅。
审计和合规委员会s 审批前的政策和程序。审计和合规委员会必须事先批准基金的独立注册会计师事务所向基金提供 (I)审计或允许的非审计服务;(Ii)直接与 基金的运作和财务报告直接相关的经理或其控制附属公司的非审计服务。审计和合规委员会至少每年批准此类服务,并至少每年收到基金所属独立注册会计师事务所及其附属基金服务提供者在上一个历年提供的所有审计和非审计服务的报告。这些服务,包括向附属基金服务提供者提供的服务 ,可由审计和合规委员会主席或审计和合规委员会的任何其他成员预先核准,这些成员是独立董事,并已被 委托给其负责,只要这类服务的总费用不超过某些最高数额。在这种情况下,审计和遵约委员会必须在下次定期举行的会议上得到事先批准通知。
在2017年10月20日举行的一次会议上,审计和合规委员会和基金董事会,包括多数独立董事,选定普华永道会计师事务所(PricewaterhouseCoopers LLP)担任
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2018年6月30日终了的财政年度基金的独立注册公共会计师事务所。董事会打算在2018年10月的会议上为基金选定2019年6月30日终了财政年度的独立注册公共会计事务所。养恤基金2018年6月30日和2017年6月30日终了财政年度的财务报表由预委会审计。
审计和遵约委员会报告。关于养恤基金2018年6月30日终了财政年度的审定财务报表(“2018年年度报告”),在2018年8月23日举行的一次会议上,审计和合规委员会与 管理层和独立注册会计师事务所审议和讨论了已审计财务报表,并与独立注册会计师事务所讨论了此类财务报表的审计问题。审计和合规委员会还与独立的注册会计师事务所讨论了必须通过经上市公司会计监督委员会在第3200 T条中通过的关于审计准则第61号(与审计委员会的沟通)的声明来讨论的事项。审计和合规委员会收到了公共公司会计监督委员会(美国)关于独立会计师与审计 和合规委员会关于独立性的通信的适用要求所要求的书面披露和信函,并与独立注册会计师事务所的代表讨论了独立会计师事务所的独立性。
审计和合规委员会成员不从事专业审计或会计工作,也不受雇于基金进行会计、财务管理或内部 控制。此外,审计和合规委员会依赖并没有对向其提交的事实或管理层或独立注册会计师事务所的陈述进行独立核实。因此,审计和遵守委员会的监督没有提供一个独立的基础,以确定管理层是否维持了适当的会计和财务报告原则或政策,或内部控制和程序,以确保 遵守会计标准和适用的法律和条例。此外,审计和合规委员会上文提到的审议和讨论并没有保证对基金财务报表的审计是按照美利坚合众国普遍接受的公共公司会计监督委员会(美国)的审计标准进行的,或者财务报表是按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制的。根据对已审计财务报表的审议以及上述与管理层和独立注册公众会计师事务所和主体的讨论
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{Br}根据“审计和合规委员会章程”和上文所讨论的对审计和合规委员会的责任和作用的限制,基金审计和遵约委员会向养恤基金审计和合规委员会董事会建议,经审计的财务报表应列入基金的年度报告。
合同委员会。养恤基金合同委员会目前由所有独立董事组成,由Grause先生担任主席。合同委员会每年至少举行一次会议,审查养恤基金的合同和财务安排。合同委员会的主要职能是审查基金与管理人员及其附属机构的合同安排。合同委员会还审查与其他当事方在转让机构、保管、投资会计和其他事务方面的合同和财务安排。合同委员会在2018年6月30日终了的财政年度举行了三次会议。联委会通过了合同委员会章程,目前的副本可在基金网站www.thekoreafund.com上查阅。
执行委员会。基金的执行委员会目前由所有独立董事组成,由里德先生担任主席。董事在 执行委员会服务不收取任何费用。董事会向执行委员会下放了执行委员会可以合法行使的、未经其他方式授权的所有董事的权力。在董事会全体会议闭会期间,执行委员会有权采取行动。在2018年6月30日终了的财政年度,执行委员会没有举行会议。
治理、提名和薪酬委员会。基金的治理、提名和薪酬委员会目前由所有独立董事组成,由Grause先生担任主席。治理、提名和薪酬委员会的成员是独立的,因为在适用于封闭式基金。治理、提名和薪酬委员会的主要目的和职责是:(1)根据最佳做法审查董事会的治理标准(但有一项谅解,即董事会将力求使其 做法与它认为的最佳做法相一致);(2)筛选和提名候选人,以便在职位空缺或设立时当选为董事会独立董事;(3)设定任何必要的人选;(4)审查影响董事会或董事会各委员会运作的任何政策事项,并酌情向董事会提出治理、提名和薪酬委员会认为适当的建议;(5)确定和审查董事薪酬。董事在
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治理、提名和薪酬委员会。治理、提名和薪酬委员会在2018年6月30日终了的财政年度举行了三次会议。
董事会通过了治理、提名和薪酬委员会的书面章程,其现有副本可在基金组织网站www.thekoreafund.com查阅。
治理、提名和薪酬委员会要求 主任候选人具有大学学位或同等的商业经验。治理、提名和薪酬委员会在审议主任候选人时可考虑到各种因素,包括(但不限于):(1)候选人是否可以出席会议并履行其在董事会的职责;(2)有关行业和相关经验;(3)教育背景;(4)财务专门知识;(5)对候选人的能力、判断和专门知识的评估;(6)董事会组成的总体多样性。治理、提名和薪酬委员会将在审议和评价其他来源推荐的候选人时,对股东提交的候选人进行适当的审议和评价。附录A关于章程,由于治理、提名和薪酬委员会可能不时修订, 规定了股东必须遵循的程序,以便适当地向治理、提名和薪酬委员会提名候选人。这些程序载于下段。治理、提名和薪酬委员会将不审议未按照这些程序适当提交的建议。治理、提名和薪酬委员会有完全的酌处权,可以拒绝由股东推荐的人选, ,而且不能保证治理、提名和薪酬委员会适当推荐和审议的任何这类人都将被提名参加董事会的选举。
股东必须向基金提交任何提名人建议,供治理、提名和薪酬委员会在 写信给基金时审议,并在基金主要执行办公室的地址提请基金主席或秘书注意,在提名人董事会或将选出被提名人的股东会议举行之日前不少于九十天或一百二十(120)天。股东建议必须包括:(I)一份书面陈述,列明股东(候选人)推荐的 人的姓名、年龄、出生日期、营业地址、住址和国籍;候选人向候选人报告的基金所有股份的类别和数目;任何其他
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条例第401项(A)、(D)、(E)及(F)段所要求提名的董事候选人的资料规则14a-101(附表14A)第22项S-K或 (B)段(或证券交易委员会或任何适用于基金的继承机构随后通过的任何条例或规则的相应规定);(D)关于候选人的任何其他信息,如果候选人是委托书或与之相关的其他文件中的被提名人,则须予以披露。根据“交易所法”第14节及其颁布的规则和条例,为选举 董事征集代理人;和(E)推荐股东是否认为候选人是或将是 基金的利害关系人(如1940年法所界定的),如果不是具有利害关系的人,则提供足以使基金作出这种决定的候选人的信息;(Ii)候选人经书面及签署同意获提名为获提名人及当选为董事;(Iii)基金簿册上所载的推荐股东姓名;(Iv)基金以实益方式拥有的所有股份的类别及数目,并由 推荐的股东予以记录;及(V)推荐股东与候选人及任何其他人之间的所有安排或谅解的描述推荐股东提出建议所依据的个人或个人(包括其姓名)。
投资委员会。基金投资委员会目前由所有独立董事组成,由Brader先生担任主席。董事在投资委员会的服务不收取任何费用。联委会已授权投资委员会监测 基金及其同类基金的业绩。在2018年6月30日终了的财政年度,投资委员会举行了四次会议。此外,投资委员会主席还与一名独立的第三方顾问协调,该顾问负责审查 ,并向联委会提供关于基金业绩和投资组合特点的季度报告。
贴现管理委员会。养恤基金贴现管理委员会目前由所有 独立董事组成。折扣管理委员会视情况需要召开会议,审查基金的折扣管理计划和股份回购计划。贴现管理委员会的主要职能是审查 ip基金与基金回购股票的贴现触发有关的市场表现。贴现管理委员会在2018年6月30日终了的财政年度举行了四次会议。联委会通过了“折扣管理委员会章程”,其现有副本可在基金网站www.thekoreafund.com上查阅。
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估价委员会。基金估价委员会目前由所有独立董事组成,由西尔弗先生担任主席。董事在估价委员会服务不收取费用。联委会已授权估值委员会审查、评估和核准 估值程序,建议联委会采用这些程序,并代表基金监督其行政管理;按照“估值程序”和“1940年法”确定或安排确定基金投资组合证券或其他资产的公允价值;审查、核准或决定批准管理人员应遵循的方法,以确定基金持有的证券组合证券和其他资产的公允价值,而不需要估值委员会或联委会的直接参与(包括核准或批准独立定价服务);并定期与管理人员的代表会晤,审查和评估根据估值程序作出的公平估值和其他定价的质量,并批准这些决定。估值委员会在2018年6月30日终了的财政年度举行了四次会议。联委会通过了估值委员会章程,目前的副本可在基金网站www.thekoreafund.com查阅。
披露多样性
治理、提名和薪酬委员会和(或)董事会在审议和评价董事提名人选时,考虑到某一提名人的多样性和董事会总体的 多样性。虽然治理、提名和薪酬委员会没有通过关于多样性的具体定义,但在审议新提名人和 董事会的多样性时,委员会一般考虑每名被提名人在与基金监督有关的事项上的专业经验、教育、国籍和专门知识的方式(G.投资管理、会计和贸易)、一般领导经验和生活经验是相辅相成的,而且作为一个整体,有助于联委会监督基金的能力。
预委会向基金提供的服务。
审计费。审计费是与审计和审查年度报告和登记报表所列财务报表有关的费用,以及通常与法定和规章备案或聘用有关的其他服务。就基金过去两个财政年度而言,预委会收取的审核费用载於下表:
结束的财政年度 |
审计费 | |||
June 30, 2018 |
$ | 81,263 | ||
June 30, 2017 |
$ | 82,830 |
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与审计有关的费用。与审计有关的费用是与保证和相关的 服务有关的费用,这些费用与财务报表的审计或审查的执行情况合理相关,但未在上述审计费用项下报告,包括会计咨询、认证报告和安慰函。就 基金上两个财政年度而言,预委会收取的与审核有关的费用载於下表。
结束的财政年度 |
与审计有关的费用 | |||
June 30, 2018 |
$ | 0 | ||
June 30, 2017 |
$ | 0 |
税费。税费是与遵守税收、税务咨询和税务规划有关的费用,包括与提交或修改联邦、州或地方所得税申报表、受管制的投资公司资格审查以及税收分配和分析审查有关的 服务。下表列出预委会向基金收取的最后两个财政年度的总税额。
结束的财政年度 |
税费 | |||
June 30, 2018 |
$ | 14,700 | ||
June 30, 2017 |
$ | 14,700 |
所有其他费用。所有其他费用均为与上述各项服务有关的费用,而非上述根据 核数收费、水银核数相关费用及税务费用所申报的费用;就基金过去两个财政年度而言,预委会并没有向基金收取任何该等费用。
在上表所列期间内,在审计相关费用、重税或所有其他费用项下所述的服务均未根据最低限度(最低限度)例外情况获得批准。
预委会向基金经理及附属基金服务提供者提供的服务。
普华永道不向AllianzGI U.S.或与AllianzGI U.S.共同控制、控制或共同控制的任何实体(AllianzGI U.S.)收取与审计有关的费用、税务费用或所有其他费用。这些实体向基金(附属基金服务提供商)提供服务,使其在上两个财政年度期间与基金业务和财务报告直接相关。
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非审计服务
下表列出预委会在基金最后两个财政年度所收取的总费用。向基金及其附属基金服务提供者提供的非审计服务。
结束的财政年度 |
非审计共计 向 基金收取的费用 (A) |
非审计费用共计 美国盟军及其附属部队 基金服务提供者 (B) |
栏总数 A和B |
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June 30, 2018 |
$ | 14,700 | $ | 3,253,865 | $ | 3,268,565 | ||||||
June 30, 2017 |
$ | 14,700 | $ | 3,301,877 | $ | 3,316,577 |
养恤基金审计和合规委员会仔细考虑了由PWC向基金、AllianzGI美国及附属基金服务供应商提供的非审计相关服务,以及部分基于PWC提供的某些陈述和信息,确定这些服务的 提供与维护PWC的独立性是相容的。
股东与董事会的沟通
养恤基金董事会已通过程序,基金股东可通过这些程序向 董事会发送来文。股东可向董事会、韩国基金公司、首席法律官Thomas J.Fuccillo(CLO)、Allianz Global Investors美国有限责任公司、百老汇1633号、纽约 纽约、纽约10019号发送书面信函。股东通讯必须(一)以书面形式,并由股东签署,以及(二)指明股东持有的股份的种类和数量。CLO或其指定人负责审查提交的适当的 股东来文。CLO应(1)在下次定期举行的董事会会议上向董事会提供每一份适当提交的股东来文的副本,或(2)如果CLO确定需要更直接地注意 通信,则在收到通知后立即将通信转交董事会。劳工组织可真诚地决定,不应向联委会提供股东来文,因为它与基金或其业务、管理、活动、政策、服务提供者、董事会、官员、股东或与基金投资有关的其他事项或在其他方面属于例行或部级性质的信息不合理。这些程序不适用于:(I)养恤基金高级人员或董事的任何来文,(Ii)养恤基金雇员或代理人的任何来文,除非该雇员或代理人是以股东身份作出的,或(Iii)根据规则提交的任何股东建议书。14A-8根据“交易所法”或任何与该提案有关的通信。
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此外,董事会主席很高兴从julianreid@3afunds.com直接收到任何股东的来文。
必要的投票。选举第III类董事的代名人,须由亲自出席或以委托书方式出席并有权就该等股份表决的过半数股份持有人投赞成票。弃权和经纪人不投票将产生投票反对提案的效果。
董事会一致建议你投票选举提案中所列的被提名人。
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补充资料
经理。安联全球投资者美国有限责任公司,经理,位于纽约百老汇1633号,纽约。
AllianzGI美国公司是一家特拉华州的有限责任公司,在美国证券交易委员会注册为投资顾问。
其他事项
除本委托书中提及的建议外,董事会不知道将提交会议的任何事项。指定代理人将酌情就会议前的任何其他事项或休会或推迟的事项进行表决。
杂类
代理人将通过邮件征求,并可由基金官员或美国安联公司的人员亲自或电话征求。基金将向银行、经纪人和持有 基金股份的其他人偿还费用,这些人在其姓名或其被提名人的姓名中登记,以支付向这些股份的实益所有人发送代理材料和从其取得代理人的费用。
该提案的委托书主要是通过邮寄这份委托书及其附文在2018年9月14日或关于 2018年9月14日左右进行的。
不论是否有法定人数出席,会议主席可不时(就任何一项或多于一项事宜)将基金会议押后,而无须在休会的会议上作出宣布。此外,在会议主席提出动议后,休会问题可提交股东表决,在任何这种情况下,任何关于一项或多项事项的延期必须由出席会议的股票股份的过半数持有人或代理人通过表决,并有权就已延期的事项与 表决,以及除在休会的会议上宣布外,无须另行通知。在给予股东表决的任何延期时,被指定为代理卡 上的代理人的人将行使他们认为符合股东最佳利益的最佳判断力投票。除非委托书在这方面另有限制,否则由经纪人代表出席并有权在会议上投票的股票。如无表决权,则可根据其中所指名的代理人的酌情决定权,投票赞成该项押后。休会将使基金承担额外费用。延期不得超过记录日期后120 天(上述定义)。
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股东建议书
股东希望按照规则提交建议14A-8根据“交易所法”,列入基金2019年年度会议代表声明的股东应于2019年5月10日前在纽约百老汇大街1633号向基金秘书安联全球投资者美国有限责任公司提交书面建议。及时提交提案并不能保证其 包括在内。
如提名董事候选人(董事推荐的提名除外)或其他须由股东适当出席周年大会的事务,则股东必须遵从基金委员会的规定。附例,除其他外,规定 股东必须以书面及时将此事通知基金秘书,股东必须是记录的股东,通知必须载有 基金附例所要求的提名或其他业务的资料。任何通知必须在会议召开前90天或120天内送交或邮寄给经核证的邮件、所要求的退货收据,并在基金各主要执行办公室收到;但如少于100天通知或事先向股东公开披露,则由股东向股东发出或事先公布任何此种通知。必须及时收到,但不得迟于在发出年度会议或特别会议日期通知或公开披露日期之日后第10天结束营业。
养恤基金可对未列入 委托书和委托书形式但基金及时收到的股东会议提案行使酌处表决权。酌定投票权是指股东对未具体反映在 代理形式的事项上执行并退回基金的代理人进行投票的能力。
按基金董事会的命令
托马斯·J·福西略(Thomas J.Fuccillo)
秘书
(2018年9月7日)
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韩国基金公司 | ||||
无论你拥有多少股份,你的选票都很重要。请投你的委托书今天
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股东年会的委托书
定于2018年10月26日举行
兹由下列签名人任命Joseph Quirk、Thomas J.Fuccillo和Orhan Dzemaili,以及他们中的每一人,他们都是以下签名人的代理人,并在每一人中都有完全的替代权,代表下列签名人并投票表决下列签名人有权在西50年间在安联全球投资者有限公司办事处举行的韩国基金持有人年度会议上表决的韩国基金公司的所有股份。TH西51圣街道,42楼,纽约10019,2018年10月26日星期五上午10:30,东部时间,任何休会或延期。下列签署人确认收到股东年会通知及随附的委托书,并撤销先前就会议给予的任何委托书。
你有问题吗?
如果您对 如何投票或一般会议有任何疑问,请拨打免费电话(800)290-6427。代表可于星期一至星期五上午九时至晚上十时协助你。东部时间
关于2018年10月26日召开的股东年会代理材料提供情况的重要通知。2018年的代理声明见www.thekoreafund.com。
[代理ID号]
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[这里的条形码]
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[CUSIP在这里]
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韩国基金公司 |
你的选票需要你的签名才能计算。
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请在此签名,与您的姓名完全相同。 每个联名所有者应签名。董事和其他受信人应表明其签署的身份。如果一家公司、合伙企业或其他实体,本签名应是经正式授权的个人的签名,并应说明他或 她的头衔。 |
签署日期(如适用的话)
SIGNATURE (IF HELD JOINTLY) DATE |
本委托书是代表董事会征求的。
如果执行得当,将以指示的方式对此代理进行表决。如果未在正确执行的代理上指示指令,则将对提案投下以下签名的新方案S票。本委托书将由指定为代理人的人就任何其他适当提交会议的事项酌情表决。
若要投票,请用 蓝色或黑色墨水标记一个圆圈。示例: 🌑
为 | 抗衡 | 弃权 | ||||||||||
1. 选举第三类董事 |
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Richard A. Silver | O | O | O |
谢谢你投票
[代理ID号]
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[CUSIP在这里]
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