美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年“证券交易法”
(第1号修订)*
DRDGold公司(ADR) |
(签发人姓名) |
普通股 |
(证券类别名称) |
26152H301 |
(CUSIP号) |
2018年8月1日 |
(须提交本陈述书的事件日期) |
选中适当的框以 指定提交本附表所依据的规则:
[x]第13d-1(B)条
[]第13d-1(C)条
[_]第13d条-第1(D)条
__________
*本封面页的其余部分应填写 ,以供报告人在本表格上就主题类别的证券首次提交,以及其后任何载有可改变上一页所提供的披露的资料的 修正。
为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的或以其他方式承担该法该节的责任,本封面页其余部分所要求的信息不得视为“存档”,但应受该法所有其他 规定的约束(不过,见“说明”)。
1 |
报案人姓名
Ruffer LLP | |||||
2 |
如果组中有成员,请选中适当的框
(a) (b) | |||||
3 | 证券交易委员会只使用 | |||||
4 |
公民身份或组织地点 联合王国伦敦 | |||||
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 |
唯一投票权 49,894,676 shares* | ||||
6 |
共享投票权 0股 | |||||
7 |
唯一分解力 49,894,676 shares* | |||||
8 |
共享分解力 0股 | |||||
9 |
每个报告的 人有权受益者的合计数额
49,894,676 shares* | |||||
10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。¨ | |||||
11 |
按行 9中的数量表示的类百分比
7.16%* | |||||
12 |
报告人的类型
IA |
*在此报告的南非公司DRDGold Limited(“公司”)的普通股(“股份”)的股份由Ruffer LLP(“Ruffer”)管理的全权帐户 和基金(“帐户”)持有。作为每个帐户的投资经理,Ruffer目前拥有唯一的投票权和唯一的权力来指导帐户所持有的所有股份的处置。因此,就条例而言。第240款。13D-3,Ruffer可被视为有权受益的 拥有49,894,676股份,或截至2018年8月1日被视为已发行和已发行股份的7.16%。Ruffer LLP的管理成员是Ruffer管理有限公司,这是一家英国有限公司。JonathanRuffer控制Ruffer Management Limited。此处报告的受益所有权百分比是基于截至2018年8月1日发行和发行的696,429,767股份,该公司在2018年3月28日的公告中披露了这一点,确认股东批准收购West Rand尾矿再处理项目,并随后于2018年8月1日完成收购。发行资本的增加已将Ruffer LLP的持有量稀释至7.16%。本报告不应被视为承认Ruffer、每个帐户或任何其他 人是为1934年“证券交易法”第13节的目的(经修正的 )或任何其他目的而报告的证券的受益所有人。
项目1. | (a). | 签发人姓名: | |
DRDGold公司 |
(b). | 发行人主要执行办公室地址: | ||
帝国路45号,帕克敦,约翰内斯堡T3 2193 |
项目2. | (a). | 提交人的姓名: | |
这份声明是由英国监管的全权投资管理公司RufferLLP提交的。 |
(b). | 地址或主要营业单位,或(如无)住所: | ||
英国伦敦维多利亚街80号SW1E 5JL | |||
(c). | 公民身份: | ||
联合王国伦敦 | |||
(d). | 证券类别名称: | ||
普通股 | |||
(e). | CUSIP编号: | ||
26152H301 | |||
项目3. |
如果本陈述是根据§240.13d-1(B) 或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为 |
(a) | [_] | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o)。 |
(b) | [_] | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15章第78c节)。 |
(c) | [_] | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(美国法典第15章第78c节)。 |
(d) | [_] | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8)。 |
(e) | [X] | 根据第240.13d-1(B)(1)(二)(E)节设立的投资顾问; |
(f) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(2)(F)节制定的雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)节的母公司控股公司或控制人; |
(h) | [_] | “联邦存款保险法”(12 U.S.C.1813)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | [_] | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15卷第80A-3节)第3(C)(14)节将教会计划排除在投资公司定义之外的一种教会计划; |
(j) | [_] | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节设立的非美国机构; |
(k) | [_] | 组,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果按照第240.13d-1(B)(2)(J)节作为非美国机构提出申请,请具体说明机构的类型: |
项目4. | 所有权。 |
提供下列资料,说明第1项所指明的发行人的证券类别的合计数目及百分比。 |
(a) | 有权受益者的数额: | |
49,894,676 shares* |
(b) | 班级百分比: | |
7.16 %* |
(c) | 该人拥有的股份数目: | |
(i) | 唯一投票或直接投票的权力 | ||||
49,894,676 shares* | |||||
(2) | 共同投票或直接投票的权力 | ||||
0 | |||||
(3) | 处置或指示处置 | ||||
49,894,676 shares* | |||||
(四) | 处置或指示处置 | ||||
0 |
说明:关于代表获得基本担保的权利的证券的计算,见第240.13d-3(D)(1)节。 | |
项目5. | 一个阶级百分之五以下的所有权。 |
如果提交这份声明是为了报告截至本报告之日,报案人已不再是5%以上证券的实益所有人,请检查以下内容[]. | |
N/A | |
项目6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
如已知任何其他人有权从该等证券收取股息,或有权指示收取该等证券的股息或出售该等证券的收益,则应就该项目列入一份大意如此的陈述,而如该权益涉及该类别中超过5%的人,则应指明该人。根据1940年“投资公司法”登记的投资公司股东或雇员福利计划、养恤基金或捐赠基金受益人的名单不需要。 | |
N/A | |
项目7. |
由母公司控股公司或控制人员报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
如母公司控股公司或控制人 已按照第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条提交本附表,则须在第3(G)项下注明,并附上一份列明有关附属公司的身分 及第3项分类的证物。如母公司控股公司或控制人已根据规则13d-1(C)或规则13d-1(D)提交本附表 ,则附上一份证物,述明有关附属公司的识别。
N/A | |
项目8. |
专家组成员的识别和分类。 |
如团体已根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节提交本附表,则须在第3(J)项下注明,并附上一份证物,述明该集团每名成员的身分及第3项的分类。如团体已根据规则13d-1(C)或规则13d-1(D)提交本附表,则附上一份证物,述明该小组每名成员的身分。 | |
N/A | |
项目9. |
集团解散通知书。 |
团体解散通知书可作为证物提交,述明解散日期,如有需要,集团成员将以个人身份提交与所报告的证券交易有关的所有进一步备案。见项目5。 | |
N/A | |
项目10. | 认证。 |
以本人所知及所信的方式签署以下文件,证明上述证券并非为改变或影响该等证券的发行人的控制权而取得,亦并非为更改或影响该等证券的发行人的控制而持有,亦非为与具有该目的或效果的任何交易有关连或作为参与者而持有的。 |
签名
在经过合理的询问和尽我所知所信的 之后,下面的签名人特此证明本声明中所列的信息是真实的, 是完整的和正确的。
日期:2018年9月7日 | Ruffer LLP | |
通过: | Ruffer LLP | |
通过: | /S/Louise Stanway,合规干事 |