SEC表格4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节约束，请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。看见 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 极电源公司[波拉 ] |
5.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 04/02/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) 04/04/2018 |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.安全名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 3.事务代码(Instr. 8) | 4.获得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5) 的证券 | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券数量(Instr. 3和4) | 6.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| 电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 4.事务代码(Instr. 8) | 5.获得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生证券数目 | 6.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr. 4) | 10.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
| 电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $5.09(1) | 04/02/2018 | A | 90,000 | (2) | 04/02/2028 | 普通股 | 90,000 | $0 | 90,000 | D | ||||
| 对答复的解释： |
| 1.原表格4已于2018年4月4日提交，现正由本表格4修订，目的完全是为了纠正一位抄写员的错误，即将期权的行使价格误报为4.97美元，而事实上，该期权的行使价格为每股5.09美元。 |
| 2.根据每一适用的归属日期，发行人或附属公司(如签发人2016年总括奖励计划所界定)继续雇用的获奖者，该选择权将归属如下：在2019年4月2日、2020年4月2日和2021年4月2日的每一天，受该期权约束的股份的三分之一应归属和行使。 |
| /S/Luis Zavala | 08/14/2018 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||