EX-99.1

证物99.1

金融机构债券

标准表格第14号，修订至1987年10月

Bond No. MNN761007/01/2018

轴心保险公司

(此处称为承保人)

声明

 

Item 1.    Name of Insured (herein called Insured)：

 

主要地址：

   

Fidus投资公司

Fidus Mezzanny资本II，LP

Fidus MezzaminCapital有限公司

 

奥林顿大道1603号

艾文斯顿，IL 60201

 

项目2.   Bond Period： from 12：01 a.m. on standard time.      June 21, 2018      to 12:01 a.m. on      June 21, 2019
       (月、日、年)           (月、日、年)

 

项目3.   承销商在债券期内的总负债为$N/A。

 

项目4.  

除本条例第4及11条另有规定外，

 

单一责任损失限额为5，000，000美元

 

单次损失扣除额为25，000元。

 

但如在相对指明的保险协议或承保范围之下插入任何款额，则该等款额须予控制。下文所列的任何数额 应是上述数额的一部分，而不是额外数额。(如果要删除保险协议或承保范围，则插入“未涵盖”。)

 

适用于：    单一责任限额    单损失
可扣减

保险协议(A)

    $5,000,000    $0

保险协议(B)

    $5,000,000    $25,000

过境保险协议(C)

    $5,000,000    $25,000

保险协议(D)伪造或更改

    $5,000,000    $25,000

保险协议(E)

    $5,000,000    $25,000

保险协议(F)

    $5,000,000    $25,000

任择保险协议和保险：

      

-计算机系统欺诈

    $5,000,000    $50,000

-无法收回的存款项目

    $5,000,000    $50,000

-审计费用

    $50,000    $0

-停止付款责任

    $50,000    $50,000

 

 

如果在任何指定的保险协议或承保范围的上方插入了未涵盖的保险项目，则这种保险 协议或承保范围以及本保证书中任何其他提及的内容应视为从该协议或保险中删除。

 

第8页第1页

项目5.  

承销商的赔偿责任受下列乘客的条款约束，如下所附的 ：

 

骑手：  

1.  ERISA骑士SR 6145 b

 

2.  将保险协议F修改为任何国家签发的货币(手稿)

 

3.  S.E.C-唯一保险取消条款SR 5834c

 

4.  计算机 系统欺诈保险协议SR 6196

 

5.  无法收回的存款项目(手稿)

 

6.  未经授权的签名覆盖手稿骑士(手稿)

 

7.  审计费用(手稿)

 

8.  添加停止支付 责任(手稿)

 

9.  中央处理证券SR 5967E

 

10.  修订了对 协议(A)的忠实保险，以包括对盗窃罪或贪污行为的赔偿，并在定义中增加了第1(T)条的规定，因为它适用于1940年法令(手稿)第37节规定的行为。

 

11.  修订了雇员 的定义(第1(E)节)，将投资顾问、承销商、转让代理人或股东会计记录管理人或1940年法令(手稿)所定义的管理人的任何高级人员、合伙人或雇员包括在内。

 

12.  修订终止(第12节) ，向每一投资公司和证券交易委员会提供60天通知(手稿)

 

13.  修订“更改控制通知”(C节)，向承保人发出30天通知(如1940年“投资公司法”第2(A)(9)节所述)，通知承销商更改控制权，包括向证券交易委员会发出60天通知，要求修改债券(手稿)

 

14.  保护的信息排除 (手稿)

 

15.  Social 工程欺诈骑手FI 1034(03-16)

 

项目6.  

接受本保证书的被保险人向终止或取消先前的债券或保单编号 MN767/01/2017的承保人发出终止或取消通知，自本保证书生效之日起生效。

 

第8页第2页

保险人在考虑约定的保险费时，依据被保险人在申请本保证书时向保险人提供的所有陈述和 信息，并在符合声明、保险协议、一般协议、条件和限制及其他条款的情况下，同意赔偿被保险人：

保险协议

忠诚度

(A)雇员单独或与他人串通的不诚实或欺诈行为直接造成的损失。

这种不诚实或 欺诈行为必须由雇员实施，并具有明显的意图：

(A)致使被保险人蒙受该等损失；及

(B)为该雇员取得经济利益，而该等利益实际上是导致该雇员获得该等利益的。

如本保险协议所用，财务福利不包括在正常就业过程中赚取的任何雇员福利，包括薪金、佣金、费用、奖金、晋升、奖励、利润分享或养恤金。

在房地内

 

  (B) (1)

直接造成的财产损失

 

  (a)

抢劫、入室行窃、错位、神秘的、无法解释的失踪和损害，或其毁坏，或

 

  (b)

在被保险人办公室或处所内的 人所犯的盗窃、虚假借口、普通法或法定盗窃罪，

 

   

而物业则存放于位于任何地方的办事处或处所内。

 

  (2)

损失或损坏

 

  (a)

本保证书所涵盖的被保险人办公室内的家具、固定装置、用品或设备，直接因盗窃、盗窃或入室盗窃或企图在该办公室盗窃或抢劫，或因故意破坏或恶意破坏，或

 

  (b)

由于破坏或恶意破坏而盗窃、入室盗窃或企图行窃或企图进入该办公室内部的办公室。

 

   

但须

 

  (i)

被保险人是这类家具、固定装置、用品、设备或办公室的所有人，或对这种 损失或损坏负责，以及

 

  (2)

损失不是火灾造成的。

过境

(C)直接由于抢劫、普通法或法定盗窃罪、盗窃、错位、神秘的无法解释的失踪、丢失或带走、或其损坏或毁坏而造成的财产损失，而 财产则在由下列机构保管的任何地方过境

 

  (a)

作为被保险人的信使的自然人(或在原信使丧失工作能力的紧急情况下担任信使或保管人的另一自然人)，或

 

  (b)

运输公司正以装甲车运输，或

 

  (c)

运输公司和正在运输的运输工具，但不包括以这种方式运输的财产的 装甲机动车辆，仅限于：

 

  (i)

纪录，不论是以书面或电子方式记录，及

 

  (2)

以注册形式发行的未经背书或有限制性背书的经证明证券，以及

 

  (3)

不向持票人付款或未背书或有限制性背书的可转让票据。

本保险协议的承保范围在自然人或 运输公司收到这种财产后立即开始，并在交付给指定收货人或其代理人时立即终止。

伪造或更改

(D)直接造成的损失

(1)伪造或更改任何可转让票据(债务证据除外)、承兑、提款令、提款收据、存款证或信用证。

(2)转让、支付或交付任何资金或财产或 开立任何信贷，或对任何书面指示或通知的信念给予任何价值，并授权或承认资金或财产的转移、支付、交付或接收，这些指示或通知据称已由被保险人的任何客户或任何金融机构签署或背书，但其指示或建议是由其本人或任何金融机构签署或背书的。在未经客户或金融机构知情和同意的情况下，携带伪造或更改的签名。

机械复制的传真签名与手写签名相同。

证券

(E)被保险人真诚地为自己的帐户或他人的帐户而直接造成的损失

(1)取得、出售或交付，或按任何正本的信念获得、出售或交付或 给予的价值、扩展的信贷或承担的法律责任

 

  (a)

有证书的保安，

 

  (b)

转让所有权的契据、抵押或其他文书，或设定或解除对不动产的留置权，

 

  (c)

债务证据，

 

  (d)

对美国联邦储备银行的指示，或

 

  (e)

美国联邦储备银行无证券声明

哪一个

 

  (i)

签名者、出票人、开证人、背书人、转让人、承租人、转让代理人、登记人、承兑人、担保人，或以任何其他身份签字的伪造人，或

 

  (2)

被改变，或

 

  (3)

遗失或失窃；

(2)在上文(A)至(C)项所列的任何转让、出售书、授权书、担保或任何项目 上以书面担保或见证签字。

(3)以上(A)及(B)所列属冒牌货的任何物品的信用 而取得、出售或交付，或给予价值、延展信贷或承担法律责任。

机械再现的传真签名与 手写签名相同。

假币

(F)由于被保险人真诚地收到美利坚合众国、加拿大或被保险人设有分支机构的任何其他国家的任何假钞而直接造成的损失。

一般协定

被提名人

A.被保险人为处理其某些业务交易而组织的、专门由其雇员组成的任何代名人所遭受的损失，就本保证书的所有目的而言，不论该被保险人的任何合伙人是否卷入这种损失，均应被视为被保险人所蒙受的损失。

额外办事处或雇员合并或购买 资产公告

B.如果被保险人在本保证书有效期间，应设立任何额外办事处，但与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产或负债，则这些办事处应自该机构成立之日起自动投保，而无须通知保险人或在保险期剩余时间内支付 额外保险费。

 

第8页第3页

如果被保险人在本债券有效期间与另一机构合并或合并，或购买或取得另一机构的资产或负债，则被保险人不应享有本保证书所规定的损失保险。

 

  (a)

已发生或将会在办公室或处所发生，或

 

  (b)

已由或将会由该机构的一名或多于一名雇员造成，或

 

  (c)

被保险人因合并、购买或收购资产或负债而获得的资产或负债已经产生或将产生的，除非被保险人应当

 

  (i)

在拟采取的行动生效日期之前，就拟议的合并、合并或购买或收购资产 或负债一事向承销商发出书面通知

 

  (2)

获得承销商的书面同意，将本保证书提供的保险范围扩大到此类额外的办公室或房地、雇员和其他敞口，以及

 

  (3)

在获得这种同意后，向保险人支付额外的保险费。

更改管制通知书

被保险人得知控制权发生变化时，应当书面通知保险人。

如本总协定所用，控制权是指有权决定控股公司的管理或政策，或根据有表决权的股份所有权投保的 。有表决权的股票的所有权发生变化，导致股东或附属股东集团直接或间接拥有该股份的百分之十(10%)以上的，应推定为 为所要求的通知而改变控制权。

未发出所要求的通知应导致涉及受让人的任何损失的 保险终止，自股票转让之日起生效。

被保险人的代表权

被保险人代表在本保证书申请中提供的信息是完整的、真实的和正确的。这种应用程序 构成本键的一部分。

在申请 或其他方面，对重要事实的任何错误陈述、遗漏、隐瞒或不正确陈述，应成为撤销本保证金的理由。

联合保险

如果本保证书涵盖两名或两名以上的被保险人，则第一名被保险人应为所有被保险人行事。保险人向第一名被保险人支付任何被保险人所遭受的损失时，应充分免除保险人因这种损失而遭受的损失。如果第一名被保险人停止在本保证书范围内投保，则下一名被保险人将被视为第一名被保险人。任何被保险人所拥有或发现的知识，为本保证书的所有目的，应构成所有被保险人的知识或发现。保险人对所有被保险人遭受的损失或损失的赔偿责任，不得超过如果由一名被保险人承担所有此种损失或损失，保险人应承担的赔偿责任的 。

对受保被申请人进行法律程序的通知

被保险人应在通知后30天内，尽早通知保险人，以确定被保险人对任何损失、索赔或损害的赔偿责任，如果确定的话，这些损失、索赔或损害将构成本保证书下的可收取损失。同时，被保险人应向保险人提供所有诉状和相关文件的副本。

承销商在其唯一选择下，可选择对这种法律程序进行全部或部分辩护。承销商的辩护应以被保险人的名义，通过保险人选择的律师进行。被保险人应提供一切合理的信息和帮助，由承保人为这种抗辩所需的 。

如果保险人选择全部或部分为被保险人辩护，则任何针对被保险人代表被保险人辩护的理由或诉讼因由的判决，或承保人参与的任何和解，以及承保人在诉讼辩护中承担的所有律师费、费用和费用，均为本保证书所涵盖的损失。

如果被保险人不按照本保证书第5节第(A)款和本总协定第1款的要求发出通知，或者保险人选择不为任何诉讼理由辩护，则对被保险人的判决或被保险人的任何法律程序的和解，都不应确定本保证书下对受保人遭受损失的承保范围、范围或数额。被保险人对被保险人支付的任何律师费、费用和费用不负任何责任。

关于本总协定，本保证书第5节(B)和(D)分节适用于这种判决的进入或这种和解的发生，而不是在发现损失时。此外，被保险人必须在作出对其不利的判决后30天内或在被保险人了结这种法律程序后30天内通知承保人，除第5节 (E)款另有规定外，被保险人不得在自最后判决或和解之日起满24个月后提起法律诉讼，以求收回这种损失。

 

第8页第4页

条件和限制

定义

第1款。正如在这个 键中使用的那样：

(A)承兑是指受票人在承兑汇票上签字承兑的汇票。

(B)存款证书是指金融机构以书面形式确认收到的款项，并约定将其偿还。

(C)经证明的担保系指发行人的财产或企业的股份、参与或其他权益，或发行人的义务 ，即：

 

  (1)

以不记名或登记形式发出的票据作为代表；

 

  (2)

一种在证券交易所或市场上通常交易的类型，或在发行或交易其 作为投资媒介的任何领域内得到普遍承认的类型；以及

 

  (3)

一个类别或系列中的一个，或按其术语可划分为一个或一系列的份额、参与、 利益或义务。

(D)假冒是指模仿实际有效的原件，目的是欺骗 并将其作为原件。

(E)雇员指

 

  (1)

在被保险人的任何办事处或场所为被保险人服务的自然人，在此范围内，被保险人通过工资或佣金直接赔偿，被保险人在为被保险人提供服务时有权指导和控制；

 

  (2)

被保险人聘请的一名律师和该律师的一名雇员，其中一人正在为被保险人提供法律服务；

 

  (3)

由就业承包商提供在被保险人的监督下为被保险人履行雇员职责的人，在本合同所涵盖的任何一家被保险人的办公室或处所进行监督，以及在上述任何办公室或处所学习或履行职责的客座学生；

 

  (4)

在本债券生效日期前与被保险人合并或合并的机构雇员；

 

  (5)

被保险人授权的每个自然人、合伙企业或公司，作为被保险人支票或其他会计记录的数据处理器(不包括计算机软件或程序的准备或修改)，在这里称为处理器。(除第12条第2款外，就本保证书而言，每名该等处理器及该处理器的合伙人、高级人员及雇员总括而言，须当作为一名雇员。联邦储备银行或结算所不应被解释为处理器。)；和

 

  (6)

被保险人的合伙人，除非声明第4项所述不包括。

(F)债务证据系指由被保险人的客户签立并由被保险人 持有的票据，包括可转让票据，该票据在正常业务过程中被视为证明客户欠被保险人的债务。

(G)在被保险人的普通合伙人、或有限合伙人的被保险人 上的金融权益，犯下本保证书所涵盖的不诚实或欺诈性行为，或与其有关或牵连的，系指：

 

  (1)

就普通合伙人而言，该普通合伙人的所有权利、所有权和权益的价值，在发现本债券所涵盖的损失之日结束时确定的 ，合计如下：

 

  (a)

被保险人的资产净值，为本债券的目的，应视为其总资产超过负债总额的 ，不作调整以实现本债券所涵盖的损失(但被保险人专有账户中的信贷余额和权益除外，其中应包括合伙人的资本账户、被保险人的投资和交易账户、被保险人的共同参与。规定将其中的权益列为合伙财产的协议所涵盖的合伙人账户和账户，不应被视为负债)，在此类专有账户中持有有价证券、现货商品、商品期货合同以及所有其他标记为市场或公允价值的资产，并对被保险人的此类专有账户在市场上的损益作出调整；以及

 

  (b)

属于该普通合伙人的所有其他货币、证券和财产的价值，或该普通合伙人拥有或保管的或可合法向被保险人提供的金钱利益的价值，作为本保证书所涵盖的损失的抵销；

 

   

但如该等资产净值经调整以落实本债券所涵盖的损失，以及(G)(1)(B)之前所述的所有其他金钱、证券及财产的价值，再加上本保证书就该等损失而提供的承保额，则不足以使被保险人履行其义务，包括其对该普通合伙人以外的合伙人的 义务，则上述普通合伙人的被保险人的金融权益应按必要的数额减少，或在必要时取消，以使根据本债券支付损失的 保险公司能够履行这些义务，前提是这种付款将使被保险人能够履行这些义务，而不会从这种付款中为该普通合伙人带来任何利益；和

 

第8页第5页

  (2)

就有限合伙人而言，该有限合伙人对被保险人的投资价值。

(H)伪造是指为欺骗目的而签署另一人或组织的名称；并不是指完全或部分以任何身份为任何目的签署的个人姓名的 签名。

(I)担保是指一项书面承诺，要求签字人向被保险人或其受让人或向被保险人购买参与债务的金融 机构偿还另一人的债务，如果该债务没有按照其条件偿还的话。

(J) 指示系指向无证书证券的发行人发出的书面命令，要求登记所指明的无证书证券的转让、质押或解除质押。

(K)信用证系指银行或其他人应客户的要求以书面形式约定，银行或其他人在遵守信用证规定的条件后，将履行汇票或其他付款要求。

(L)货币是指国内或外国政府授权或采用的一种目前使用的交换媒介，作为其货币的一部分。

(M)可转让 票据是指任何书面形式

 

  (1)

由制造商或出票人签署；及

 

  (2)

载有任何无条件的承诺或命令，以支付一笔以金钱形式确定的款项，而不包括由付款人或出票人所给予的其他承诺、命令、义务或权力；及

 

  (3)

按要求付款或在指定时间付款；及

 

  (4)

支付给订单或持票人。

 

  (n)

合伙人是指自然人

 

  (1)

是被保险人的普通合伙人，或

 

  (2)

是被保险人的有限合伙人和雇员(如保证书第1(E)(1)节所界定的)。

(O)财产系指货币、凭证证券、任何联邦储备银行的无凭证证券、可转让票据、存款凭证、所有权文件、承兑书、债务证据、担保协议、提款单、原产地或产权证、信用证、保险单、产权证、房地产抵押、收入和其他邮票、代币券、未售出的国家彩票、帐簿和其他记录，无论是书面记录还是其他记录电子、宝石、珠宝、各种和任何形式的贵金属，以及以前未列举的有形的个人财产项目。

(P)无证书证券声明系指无证书证券的发行人 的书面声明，其中包括：

 

  (1)

对无证书证券是其中一部分的问题的说明；

 

  (2)

股份或单位数目：

 

  (a)

转让给注册所有人；

 

  (b)

登记所有人向登记质权人质押的；

 

  (c)

登记质权人解除质押；

 

  (d)

在该陈述书的日期以该注册拥有人的名义注册；或

 

  (e)

在声明日期作出保证的前提下；

 

  (3)

登记所有人和登记质权人的姓名、地址；

 

  (4)

发行人的任何留置权和限制的批注，以及未获证明的 证券正在或可能受到的任何不利要求，或声明没有任何这些留置权、限制或不利要求；以及

 

  (5)

日期：

 

  (a)

将股份或单位转让给股份或单位的新登记所有人；

 

  (b)

登记质权人的质押已经登记，或者

 

  (c)

如果是定期报表或年度报表的话。

(Q)运输公司是指为运输提供自己的或租用的车辆或提供货运或空运服务的任何组织。

(R)无证书证券系指发行人的财产或企业的股份、参与或其他权益，或发行人的义务，即：

 

  (1)

没有由签发人或其代表在为此目的而备存的簿册上登记转让的文书；

 

  (2)

属于证券交易所或市场上常见的交易类型；及

 

  (3)

一个类别或系列中的一个，或按其术语可划分为一个或一系列的份额、参与、 利益或义务。

(S)提款令是指除指示外，由被保险人的客户签署的不可转让的 票据，授权被保险人按其中所述金额借记客户的帐户。

排除

第2款。此键不包括 ：

(A)伪造或更改直接或间接造成的损失，但保险协定(A)、(D)或 (E)所涵盖的损失除外；

(B)在美利坚合众国和加拿大境外暴乱或民事骚乱造成的损失；或因军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱而造成的损失，除非这种损失发生在“保险协定”(C)所述的情况下，除非在启动这种转运时，不知道任何人有这种暴乱、民事骚乱、军事、海军或被篡夺的权力、战争或叛乱。(二)为被保险人办理过境手续；

(C)核裂变、核聚变或放射性的影响直接或间接造成的损失；但本款不适用于工业使用核能造成的损失；

(D)被保险人董事会成员或任何同等机构成员的任何行为或行为所造成的任何损失，除非该人也是以其他身份担任被保险人的雇员或当选官员，或在任何情况下，因以该身份行事的任何人的行为而造成的损失理事会或同等机构的成员；

(E)任何贷款 或涉及被保险人作为贷款人或借款人的交易的全部或部分不付款或违约，或信贷的延期，直接或间接造成的损失，包括购买、贴现或以其他方式获取虚假或真实的账户、发票、票据、协议或债务证据，不论这种贷款、 交易或延期是真诚地或通过欺骗、诡计、欺诈或虚假伪装而获得的，但不包括在内。保险协议(A)、(D)或(E)所涵盖的；

(F)被保险人或任何雇员违反规定而造成的损失

 

  (1)

(I)证券的发行、购买或出售，(Ii)在 证券交易所或在柜台市场上的证券交易，(Iii)投资公司，或(Iv)投资顾问，或

 

  (2)

根据任何此类法律制定的任何规则或条例，除非被保险人确定造成上述损失的行为或行为涉及欺诈或不诚实行为，在没有此类法律、规则或条例的情况下，这些行为会给被保险人造成类似数额的损失；

(G)金融机构或托存机构或其接管人或清算人未按被保险人要求支付或交付其以任何身份持有的被保险人的资金或财产而直接或间接造成的损失，但投保协议(A)或(B)(1)(A)所涵盖的除外；

(H)雇员造成的损失，但根据保险协定(A)或保险协定(B)或(C) 直接造成的损失除外，这些损失是由安置错位、神秘的无法解释的失踪或财产的破坏或损坏造成的；

(1)直接或间接因客户非经授权或未经授权的帐户内的交易而造成的损失，但由 雇员直接从客户帐户非法提取和转换货币、证券或贵金属除外，条件是这种非法提取和转换属于保险协定(A)的范围；

(J)被保险人被指控从事敲诈勒索活动的任何民事、刑事或其他法律程序造成的损害，除非被保险人证明造成这种损害的行为是由雇员实施的，在这种情况下 直接给保险协定(A)所涵盖的被保险人造成损失。就这一排除而言，经修正的美国18部“1961年及其后守则”对敲诈勒索活动作了界定；

(K)因使用或声称使用信贷、借记、收费、取用、方便、识别、现金 管理或其他卡而直接或间接造成的损失

 

  (1)

在取得信贷或资金时，或

 

  (2)

取得自动机械设备，代表被保险人支付款项，接受 存款，现金支票，汇票或类似的书面文书，或提供信用卡贷款，或

 

  (3)

在进入销售点终端、客户银行 通信终端或类似的电子资金转移系统电子终端时，

这类卡是否由被保险人或被保险人以外的任何人签发，或据称是由被保险人签发的，但根据“保险协定”(A)投保的除外；

(L)涉及自动机械装置的损失，这些自动机械设备代表被保险人支付款项、接受存款、现金支票、汇票或类似的书面票据，或发放信用卡贷款，但根据“保险协定”(A)投保的除外；

 

第8页第6页

(M)由于 威胁而从被保险人办公室交出财产而造成的损失

 

  (1)

对任何人造成身体伤害，但在作为 信使的人保管中的财产损失除外，条件是当这种转运启动时，被保险人不知道有任何此类威胁，或

 

  (2)

对被保险人的房屋或者财产造成损害，

除“保险协定”(A)所涵盖的情况外；

(N)直接或间接因存款人的存款或从存款人或客户的帐户取款而造成的损失，其中涉及对该帐户的错误贷方，除非在付款或提款时在投保人办事处内的存款人或客户的客户或代表实际收到这种付款或提款，或除非根据保险协定(A)的规定而收到此种付款或提款；

(O)包括但不限于伪造或任何其他欺诈在内的因任何 原因而最终未支付的押金项目的损失，但在“保险协定”(A)所涵盖的情况下除外；

(P)伪造直接或间接造成的损失，但保险协定(A)、(E)或(F)所涵盖的损失除外；

(Q)个人财产任何有形项目 的损失，但在界定财产的段落中没有具体列出，条件是该财产是由任何种类的其他保险和被保险人获得的任何数额的其他保险专门保险的，而且在任何情况下，这种财产 的损失发生在被保险人占有这些财产后60天以上，但根据保险协议(A)或(B)(2)投保的除外；

(R)财产损失

 

  (1)

在邮件中，或

 

  (2)

由任何运输公司保管，除非受保险协议(C)所涵盖，

除“保险协定”(A)所涵盖的情况外；

(S)未由被保险人或被保险人的任何客户实现的潜在收入，包括但不限于利息和股息；

(T)被保险人负有法律责任的任何类型的损害赔偿，但由本保证书所涵盖的损失 直接造成的补偿性损害，但不是其倍数的损害除外；

(U)受保人所招致的一切费用、费用及开支

 

  (1)

在确定本保证书所涵盖的损失的存在或数额时，或

 

  (2)

作为任何法律程序的一方，不论这种法律程序是否使被保险人遭受 本保证书所涵盖的损失；

(5)任何性质的间接或间接损失；

(W)涉及任何未经证明的证券的损失，但美国任何联邦储备银行的无证书证券除外，或在“保险协定”(A)所涵盖的{Br}范围内；

(X)由 任何属证券、商品、金钱、按揭、地产、贷款、保险、物业管理、投资银行经纪、代理人或其他一般性质的代表的非雇员所作出的任何不诚实或欺诈行为而直接或间接造成的损失；

(Y)由被保险人的合伙人直接或间接造成的损失，除非这种损失的数额超过该合伙人投保的 的财务利益，以及适用于本保证书的可扣减数额，然后仅限于超额损失；

(Z)对任何投资的实际或指称的陈述、咨询、保证或担保直接或间接造成的损失；

(Aa)因被保险人或任何雇员非法披露非公开的重要资料而对被保险人施加的责任，或因任何雇员根据该等资料行事而造成的损失，不论该等资料是否获授权或未经授权。

发现

第3款。本保证书适用于被保险人在保修期内发现的损失。发现发生在被保险人首先意识到会使一个合理的人假定已经或将发生本保证书所涵盖的某一类型的损失的事实时，而不论造成或促成这种损失的行为是什么时候发生的，即使这样可能不知道损失的确切数额或 的细节。

发现也发生在被保险人收到实际或潜在索赔通知时，据称被保险人在这种情况下对第三方负有赔偿责任，如果情况属实，则构成本保证书项下的损失。

责任限额

第4款。

合计赔偿责任限额

保险人对 声明第2项所列债券期内发现的所有损失的总负债不得超过声明第3项所列的总责任限额。总责任限额应减去根据本债券条款支付的任何款项的数额。

在此种付款用尽赔偿责任总限额后：

 

  (a)

保险人对损失或损失不承担进一步赔偿责任，不论何时发现，是否事先向保险人报告，以及

 

  (b)

根据“一般协议书F”，保险人没有义务继续为被保险人辩护，并且在保险人通知被保险人总责任限额已经用尽后，被保险人应自行承担其辩护的一切责任。

按照第7条(A)、(B) 和(C)款提出和适用的任何追索不得增加或恢复总责任限额。如果财产损失是由承销商通过使用丢失的票据债券来解决的，这种损失不应降低赔偿责任的总限额。

单一责任损失限额

在不违反总责任限额的情况下，承保人对每项单项损失的赔偿责任不得超过声明第4项所列适用的单一损失限额。如果一项以上的保险协议或承保范围涵盖单一损失，最高应付金额不应超过最大适用的单一责任损失限额。

单损失定义

单一损失 是指所有承保损失，包括法院费用和承保人根据“总协定F”支付的律师费。

 

  (a)

任何一种或一系列与入室盗窃、抢劫或企图有关的行为，其中不涉及任何雇员，或

 

  (b)

任何人(不论是否雇员)的任何一项或一系列相关的非故意或疏忽作为或不作为，导致财产损坏、毁坏或错位，或

 

  (c)

除先前(A)及(B)所指明的作为或不作为外，由任何人(不论是否雇员)所引起的作为或不作为，或涉及该人的作为或不作为，或

 

  (d)

(A)、(B)或(C)项未指明的任何伤亡或事件。

通知/证明-类似的法律程序

反对保险人

第5款。

(A)在发现损失后的最早可行时刻，不得超过30天，被保险人应将此通知保险人。

(B)在被发现后6个月内，被保险人应向保险人提供正式宣誓的损失证明，并附上全部详情。

(C)在损失证明中列明的遗失的凭证证券，如已发出 ，则须以证明书或债券编号予以识别。

(D)根据本合同收回任何损失的法律程序，不得在向承保人提交损失原始证明后60天届满之前或在发现这种损失后24个月届满后提起。

(E)如果本保证书所体现的任何 限制被任何控制本协议的构造的法律所禁止，则应视为对该限制进行了修正，以便与该法律规定的最低时效期限相等。

(F)本保证书只提供有利于被保险人的保险。除指定的被保险人外，任何其他人不得提起诉讼、诉讼或法律诉讼。

估价

第6款。任何金钱损失或以货币支付的损失，应根据被保险人的选择，以遭受损失的国家的货币支付，或以按支付损失时的汇率确定的美元等值支付。

证券

保险人应根据任何证券损失以实物方式清偿其在本债券下的责任，或根据被保险人的选择，应向被保险人支付更换此种证券的费用，该费用由其在结算时的市场价值决定。但是，如果在这种和解之前，被保险人被第三方的要求或市场规则强迫购买同等证券，并将此书面通知保险人，则被保险人所承担的费用应视为这些证券的价值。如因有价证券的错置或损失而丧失认购、转换或赎回特权，则该损失的数额为紧接该等特权届满前 的价值。不能更换或者没有报价的，或者没有挂牌市场价值的，应当通过协议或者仲裁确定其价值。

如果本保证书适用的承保范围须有可扣减的数额和(或)不足以赔偿被保险人在本合同下要求赔偿的证券损失的全部 ，则承保人根据本保证书承担的责任仅限于支付或重复支付价值相当于适用的 保险金额的证券。

 

第8页第7页

帐簿和其他记录

如任何帐簿或被保险人在其业务中使用的帐簿或其他纪录遗失或损坏，保险人须根据本保证书负上 的法律责任，但如该等簿册或纪录是实际复制的，而该等簿册或纪录不超过空白簿册、空白页或其他材料的成本，再加上实际抄录或复制资料的人工成本，则保险人须负上法律责任。已由被保险人提供，以便复制此类书籍和其他记录。

金钱、证券或纪录以外的财产

如除金钱、证券、帐簿或其他纪录以外的任何财产损失或损坏，或“保险协定”(B)(2)所涵盖的损害，保险人对该财产或“保险协定”(B)(2)所涵盖项目的实际现金价值，不负赔偿责任。承销商可在其选举中支付该财产的实际现金价值、替换或 修理。保险人与被保险人之间关于现金价值或修理或更换是否充分的分歧，应通过仲裁解决。

起跳

本保证书所涵盖的任何损失，应减除由欠 雇员的任何款额构成的抵销，如果这种损失是根据保险协议(A)支付的，则造成损失。

分配代理恢复

第7款。

(A)在根据本担保书付款的情况下，如保险人提出要求，被保险人应在支付损失的范围内交付其对任何人或实体的权利、所有权、权益和诉讼原因的转让。

(B)在根据本保证书付款的情况下，承保人应被代位到被保险人向任何个人或实体支付该笔款项的范围内，向任何个人或实体追偿被保险人的全部追偿权。

(C)追偿，不论是由承保人或被保险人提出，均应扣除这种赔偿的费用，首先使被保险人的损失得到满足，否则本可支付的损失，除非超过单一或合计的责任限额，第二，偿还为解决被保险人的索赔而支付的款额，第三，偿还任何可扣减的款额。因 第6节第2款规定的证券损失或从再保险和/或承保人的赔偿中收回的款项，不得视为本合同所用的追偿。

(D)应保险人的要求，并在保险人指定的合理时间和地点，被保险人应

 

  (1)

接受承销商的讯问，并在宣誓下签署；及

 

  (2)

出示所有有关纪录，供承保人查阅；及

 

  (3)

在与损失有关的所有事项上与保险人合作。

(E)被保险人应执行所有文件并提供协助，以确保保险人享有本合同规定的诉讼权利和诉讼理由。被保险人发现损失后，不得采取任何损害该权利或诉讼原因的行动。

本债券及先前保险项下的法律责任限额

第8款。关于本债券第4条 (C)分节所列的任何损失，该损失可根据保险人为被保险人或任何被保险人的利益而向被保险人或任何先前人发行的任何其他债券或保险单全部或部分收回或收回，且在此期间，任何此类损失的发现期限尚未届满。据此发现，承保人根据本债券和其他债券或保单承担的责任总额，在 合计范围内，不得超过根据该损失所承担的金额，或根据受其条款和条件限制的其他债券或保险单可用于被保险人的数额，如果后者的数额较大的话。

如本债券的承保范围全部或部分取代由保险人以外的保险人发行的任何其他债券或保险单的承保范围，并终止、取消或获准失效，则保险人就在终止、注销或到期前所蒙受的任何损失，以及在根据该其他债券或保单 为发现损失而准许的期间内发现的任何损失，均须予以承保。根据本保证书只须就本保证书所涵盖的损失中超过根据该等其他保证书或保单可予追讨或追讨的款额的部分负上法律责任，即使在该其他债券或保单内有相反的规定，但对 有任何规定。

其他保险或赔偿

第9款。在本合同下提供的保险，只应适用于任何有效和可收取的保险或赔偿，这些保险或赔偿由被保险人或被保险人以外的其他人获得，但不包括(Q)或运输公司，也不适用于发生损失的另一实体，或雇用造成损失的人或运送所涉 财产的送信人的另一实体。

所有权

第10款。本保证书适用于被保险人所拥有的财产(1)、(2)被保险人以任何身份持有的财产或被保险人负有法律责任的 (3)财产损失。本保证书仅供申报所列被保险人使用并使其受益。

可扣减额

第11款在此，保险人应仅对第4节所界定的任何单一损失超过保险协议或适用于该损失的承保范围的单一损失可扣减额承担责任，但须遵守总责任限额和适用的单一责任损失限额。

被保险人应按照本保函规定的时间和方式，将本保证书 条款所涵盖的任何损失通知保险人，不论保险人是否对此负有责任，并应保险人的请求，向其提交一份简要说明，说明有关损失的详情。

终止或取消

第12款。本保证书在发生下列任何情况时作为一个整体终止：(A)在被保险人收到承保人书面通知其希望取消该债券的通知后60天，或(B)在保险人收到被保险人欲取消本保证书的书面通知后立即终止，或(C)在被保险人接收受保人或被保险人接管被保险人时立即终止该债券。其他清算人或州或联邦官员，或(D)由另一机构接管被保险人，或(E)立即用尽 责任的合计限额，或(F)在声明第2项规定的债券期限届满时立即。

当任何被保险人或未与被保险人串通的董事或高级人员获悉该人在任何时间对被保险人或任何其他人所犯的任何不诚实或欺诈行为，不论是否属于保险协议(A)所涵盖的类型，本保证书即告终止给任何雇员或任何处理器(A)的任何合伙人、高级人员或雇员。其他人或实体，在不影响在该人保管中的任何财产的损失的情况下，或(B)在被保险人收到保险人希望取消对该人的担保的书面通知后15天。

就任何被保险人而言，保证书的终止将终止对被保险人在有效的 终止日期后发现的任何损失的赔偿责任。

为证明这一点，承销商已安排在声明页上执行此保证书。

 

第8页

LOGO

签名页

特此证明，保险人已安排将本保险单贴于其总裁和秘书的传真签名后发出。

 

LOGO    LOGO

                Secretary

 

安德鲁·魏塞特，秘书

   

                President

 

卡尔顿·马纳(Carlton W.Maner)，总统

一号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

会议商定：

1.所附保证书中使用的其他雇员，应包括任何自然人，该自然人是被保险人 的董事或受托人，而该董事或受托人从事处理被保险人拥有、控制或经营的任何雇员福利或养恤金福利计划的资金或其他财产，或任何身为任何此种计划的受托人、经理、高级人员或雇员的自然人。

2.如果根据其协议、限制和条件，债券包括两份或更多雇员福利或养恤金福利计划所遭受的损失，或任何此类计划所承受的损失，除该计划以外的被保险人遭受的损失外，这是被保险人或该计划的计划管理人根据执行福利第13节的劳工部长公布的条例所承担的义务。1958年“养恤金计划披露法”规定，根据一名或多名保险人发行的一份或多份债券，每一种保险计划的保险金额至少等于如果将这种计划分开保税所需的 。

3.按照上述规定，公司按照债券的协议、限制和条件支付的款项，应由被保险人持有，如果超过一笔，则由第一名被保险人持有，供任何雇员福利或养恤金福利计划使用，以支付如此保险的损失，并支付至超过此类条例所要求的保险金额的 范围内。由承受这种损失的上述计划承担，如 该其他计划发现它已在该计划下蒙受损失，则须持有该超出额，以供任何其他该等计划的使用及受益之用。

4.如果两名或两名以上雇员 福利或养恤金福利计划的资金或其他财产混合在一起，则因雇员的欺诈性或不诚实行为而丧失这些资金或其他财产的款项或其他财产，应由这些计划按比例按 数额分摊，而每项此种计划均须按照上述条例的适用规定进行担保。

5.适用于一项计划通过该计划雇员所实施的行为而遭受的损失的可扣减额应予免除，但数额不得超过该计划因遵守1974年“雇员退休收入保障法”的规定而需要承担的保险金额。

6.除本合同所述外，本协议所载的任何条款、条件、条款、协议或 限制均不得变更、更改、放弃或扩大本保证书的任何条款、条件、条款、协议或 限制。

7.本站将于2018年6月21日上午12时01分生效。

所有其他规定保持不变。

埃里萨骑手

遵守适用于1974年ACT雇员退休收入保障的担保条例。

注：此骑手不应用于任何免予受本法担保条款约束的投保者。

改到1990年6月。

 

 

第1页

2号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

在考虑收取的保险费时，商定：

 

1.

伪造货币保险协议(F)被删除并修改为全文如下：

 

  (F)

因被保险人真诚地收到美国、加拿大或任何其他国家的任何伪造货币而直接造成的损失。

 

2.

除上文所述外，本协议所载的任何条款、限制条件 或附加的保证书协议不得变更、更改、放弃或延长任何条款、限制条件或协议。

所有其他规定保持不变。

包括美国担保协会的版权材料

 

第1页

骑手3号

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

会议商定：

1.所附保证书不得按照第12节(A)和(B)部分的规定取消，也不得由骑手修改，除非代理方应在此种取消或修改生效之日不少于60天之前，向受影响方和华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知。

2.当债券生效时，该骑手将生效。

所有其他规定保持不变。

S.E.C.独家保险取消条款

适用于金融机构债券，标准编号。14.向一家注册的管理投资公司提供保险，以遵守证券和证券管理委员会的规定。

修订至1987年10月

 

第1页

4号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

商定：

1.对所附保证书作了修正，增加了一项保险协定，内容如下：

计算机系统欺诈

 

   

欺诈行为直接造成的损失

 

  (1)

将电子数据或计算机程序输入，或

 

  (2)

电子数据或计算机程序在

 

   

被保险人经营的任何计算机系统，不论是拥有的还是租赁的；或在本保证书的 申请中指明的任何计算机系统；或根据本保证书B协议B的规定，被保险人在债券期间首次使用的计算机系统；

 

   

但该条目或更改会导致

 

  (i)

须转让、缴付或交付的财产，

 

  (2)

被保险人或其客户的帐户，将被添加、删除、借方或贷记，或

 

  (3)

未经授权的帐户或要借记或贷记的虚构帐户。

 

   

在本保险协议中，欺诈性变更应包括被保险人的雇员 根据与被保险人有书面协议、为本保险协议所涵盖的计算机系统设计、实施或服务程序的软件承包商所作的真诚的输入或更改。

2.除了债券的条件和限制外，还增加了适用于“计算机系统欺诈保险协定”的下列条款：

定义

 

  (A)

“计算机程序”是指一套相关的电子指令，指示一台计算机或与其相连的设备的操作和功能，使计算机或设备能够接收、处理、存储或发送电子数据；

 

  (B)

计算机系统手段

 

  (1)

具有相关外围组件的计算机，包括无论位于何处的存储组件，

 

  (2)

系统和应用软件，

 

  (3)

终端设备，以及

 

  (4)

相关通信网络

 

   

通过电子方式收集、传输、处理、存储和检索电子数据；

 

  (C)

电子数据是指由计算机 程序转换成可在计算机系统中可用的、存储在磁带或磁盘、光盘或其他大容量介质中的事实或信息。

计算机系统欺诈保险协议

用于金融机构债券，标准表格NOS。14、15和25

1993年12月通过

SR 6196

排除

 

  (A)

由被保险人根据合同承担责任而直接或间接造成的损失，除非 责任产生于“计算机系统欺诈保险协议”所涵盖的损失，并且不论合同是否存在，都将强加于被保险人：

 

  (B)

可转让票据、证券、文件或其他书面 票据直接或间接造成的损失，这些票据带有伪造签字，或伪造、篡改或以其他方式欺诈，并被用作编制电子数据的原始文件，或人工输入数据终端；

 

  (C)

直接或间接造成的损失

 

  (1)

机械故障、结构故障、设计错误、潜在缺陷、火灾、磨损、逐渐恶化、电气干扰或影响计算机系统的电涌，或

 

  (2)

电子资料处理媒介发生故障或故障，或

 

  (3)

在编程或处理过程中遗漏错误；

 

  (D)

将电子数据输入计算机系统终端设备 直接或间接造成的损失，要么是在被保险人客户的房地内，要么是由授权进入客户认证机制的人控制的；

 

  (E)

直接或间接因窃取机密信息而造成的损失。

一系列损失

 

   

涉及一人欺诈行为的所有损失或一系列损失，或涉及一人所涉 中的欺诈行为的一切损失，不论是否具体查明该人，均应视为单一损失，并受单一损失赔偿责任限额的限制。涉及不明身份的个人但因同一作业方法而产生的一系列损失，应视为涉及同一个人，在这种情况下，应视为单一损失，并应承担单一损失赔偿责任。

3.下文关于金融机构债券表14和25的除外规定不适用于“计算机系统欺诈保险协定”。

 

   

涉及任何未经证明的证券的损失，但美国任何联邦储备银行的无证书证券除外，或在投保协定(A)所涵盖的情况下；

4.本骑手应于2018年6月21日上午12时01分起生效。

所有其他规定保持不变。

5号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

此骑手更改策略。 请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

 

  1.

另增加一项保险协定如下：

 

  (J)

由于被保险人在 上记入客户、股东或订户的帐户而直接造成的损失，对任何已证明无法收回的存款项目的信心，但此种帐户的贷记须引起：

a.允许赎回或提款，

b.拟发行的股份，或

c.应支付的股息，

来自一家投资公司的账户。

为了根据本保险协议申请保险范围，被保险人必须在申请中规定的最低天数内持有存款项目，然后才允许赎回或提款、发行任何股份或就这些存款项目支付任何股息。除非被保险人的标准托收程序失败，否则不得将存款项目视为无法收回。

 

  2.

以下一段取代第2(O)条：

(O)因付款或从储户帐户提款而直接或间接造成的损失，其中涉及存款项目 ，但因任何原因，包括但不限于伪造或任何其他欺诈，除非根据“保险协定”(A)或(J)的规定予以支付；

 

  3.

承销商根据本公司承担的全部责任应限于$5,000,000并且 是否可以扣除$50,000.

 

  4.

除上述规定外，本文件所载的任何条款、限制、 条件或协议或附加政策不得变更、更改、放弃或延长任何条款、限制、条件或协议。

所有其他规定保持不变。

美国印刷

 

第1页

6号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

未经授权签名 覆盖范围

这个骑手改变了束缚。请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

 

  1.

所附保证书经修订后包括下列保险协议：

未经授权的签名

由于被保险人接受、支付或兑现任何支票或提款而直接造成的损失

在客户帐户上作出或开出的订单，客户账户上有一个客户的签名或 背书。

除姓名及签名已送交受保人签署的人外

账户。本保险范围内被保险人追偿权的优先条件。

被保险人应在档案中签名，签名者为该帐户的所有签字人。

2.本协议的责任限额为50，000美元，扣除额为50，000美元。

3.本条例所载的任何条文均不得更改、放弃或延展任何条款、限制，

附加政策的条件或协议，但以上所述除外。

所有其他规定保持不变。

包括美国担保协会的版权资料

 

第1页

骑手7号

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：Fidus Investment Corporation

Fidus MezzaminCapital II有限公司

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS{Br}保险公司

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

 

  1.

增加一段如下，作为“富达保险协定”的第五段。

 

   

审计费用：50 000美元

                                      (for coverage, an amount must be inserted)

 

   

本保险协议可扣减$0。

 

   

被保险人因国家或联邦监督当局或独立会计师因发现被保险人因雇员的不诚实或欺诈性行为而遭受损失而必须进行的审计或检查费用的这一部分所产生的费用。由于任何此类行为， 保险人对此类费用的总责任。雇员或与该雇员有关或有牵连或与任何一项审计或审查有关的审计或检查仅限于相对于审计费用承保范围所述的金额；然而，据了解，该费用应被视为被保险人通过一名或多名雇员的不诚实或欺诈行为而蒙受的损失，保险人根据本保险协议 (A)应承担的责任。作为声明第4项规定的单一责任损失限额的一部分，而不是补充。

 

  2.

以下一段取代第2(D)节：

 

  (d)

被保险人的董事或受托人的任何行为直接或间接造成的损失，但受雇为受薪、养恤金或民选官员或被保险人雇员的董事或受托人除外，在执行属于雇员通常职责范围内的行为时，或在担任董事会或董事会通过 决议正式选出或任命的任何委员会成员时，预期会造成损失被保险人代表被保险人执行不同于一般指导行为的具体行为；

 

  3.

以下一段取代第2(U)节；

 

  (u)

被保险人发生的一切费用、费用和费用

 

  (1)

在确定本债券所涵盖的损失的存在或数额时，除 所涵盖的范围外，保险协议(A)中题为审计费用的部分，或

  (2)

作为任何法律程序的一方，不论这种法律程序是否使被保险人遭受 本保证书所涵盖的损失；

 

  4.

增加以下内容，作为第5节的最后一段；

 

   

如果被保险人是在储蓄监督局监督下的机构，则理解 并同意，如果被保险人或被保险人是其成员的联邦住房贷款银行在此发现任何损失，上述联邦住房贷款银行有权在有限的 期限内向承保人发出损失通知。

 

  5.

除上述规定外，本文件所载的任何条款、限制、 条件或协议或附加政策不得变更、更改、放弃或延长任何条款、限制、条件或协议。

所有其他规定保持不变。

美国印刷

1第1页

8号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

1.对所附保证书作了修正，增加了一项额外的保险协议，内容如下：

 

(I)

停止支付法律责任

 

 

被保险人依法有义务向其客户支付因被保险人造成的损害赔偿的任何和全部金额。

 

  (1)

没有遵守被保险人的任何客户或该 客户的任何授权代表发出的通知，停止对该客户所作或开出的任何支票或汇票付款；或

 

  (2)

错误地拒付由被保险人的客户或该客户的授权代表所作或开出的任何支票或汇票。

 

  (3)

在申请50 000美元的可扣减额后，承保人的总负债以50 000美元为限。该等法律责任是声明所述总法律责任限额的一部分，而非附加责任限额。

尽管本保证书有任何其他规定，但以上第(2)款规定的损害赔偿不应包括所涉支票或汇票的金额，也不得包括支付给该支票或汇票的受款人、背书人或住宿方的金额。

所有其他规定保持不变。

9号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

会议商定：

1.下列附表所列的保管人处所，应视为受保人的处所，但只限于在证明书证券的 保险范围内：

进度表

DEPOSITORY                                             LOCATION COVERED

所有被保险人使用的保管所

2.保管人持有的有价证券，应视为附随的保证书中所界定的财产，只要被保险人在该保管人的账簿和记录上记入适当的记项，该保管人在该保管人的权益范围内即属如此。

3.所附的 债券不能为上述附表所列的任何存托机构提供保险。当保险人赔偿被保险人在本合同下遭受的损失时，被保险人将向保管人或其诉讼因由所针对的任何其他实体或个人的 索赔付款的范围内的诉讼权利和原因转让给承保人。

4.如果上述附表所指名的保管人的 规则规定，应对被保险人根据上文第3部分所述转让所作判决(或商定的和解)的一部分进行评估，而被保险人 实际支付这种评估，则承保人将偿还被保险人的评估额，但不超过保险人支付的损失额。

5.此骑手将于2018年6月21日标准时间上午12时01分起生效。

所有其他规定保持不变。

证券的中央处理

用于金融机构债券，标准表格NOS。14，24 AND 25安排保管人的处所。

修订至1987年10月

 

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10号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：Fidus Investment Corporation

Fidus MezzaminCapital II有限公司

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS{Br}保险公司

手稿骑手

此骑手 更改策略。请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

 

I.

“保险协定”(A)第一款“忠实”改为：

直接由雇员单独或与他人勾结而实施的不诚实或欺诈行为，包括盗窃或贪污造成的损失。

 

ii.

为本保证书的目的，盗窃罪和贪污一词的含义应与1940年“投资公司法”第37节中对这种 项的定义相同。

所有其他规定保持不变。

包括美国担保协会的版权材料

 

 

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第11号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

同意修正(E)雇员的定义，增加以下内容：

 

  (7)

任何投资顾问、承销商(分销商)、转让代理人或股东会计纪录管理人的高级人员、合伙人或雇员，或获书面协议授权以备存财务及/或其他所需纪录的管理人，该等人员、合伙人或雇员在执行属于本条例所指的任何投资公司的高级人员或雇员的通常职责范围内的行为时，或在担任任何投资公司的成员时，均须备存财务及/或其他所需的纪录。委员会经妥为选出或委任，以审查或审计任何该等投资公司的财产，或保管或取用任何该等投资公司的财产，条件是只有属1940年“投资公司法”所界定的附属人的转让代理人、股东会计纪录员或管理人的雇员或合伙人，或是一间名为受保人的投资公司，或是顾问、承销商或管理人的 附属人。这类非银行的投资公司，应包括在雇员的定义内。

所有其他规定保持不变。

 

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第12号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

手稿骑手

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

同意第12节第1段。以下列方式取代终止或取消：

本债券在发生下列任何情况时作为 整体终止：(A)被保险人和美国证券交易委员会(SEC)收到承销商书面通知，表示希望取消该债券后60(60)天；或(B)保险人收到被保险人书面通知希望取消该债券后，立即通知被保险人取消该债券。应在 此种终止生效之日前六十(60)天向证券交易委员会提交书面通知；或(C)在接管人或其他清算人或国家或联邦官员接管被保险人后立即向其提供书面通知；或(D)在另一机构接管被保险人时立即提供书面通知；或在声明第3项规定的总赔偿责任限额用尽后立即向证券交易委员会提交书面通知；或(F)紧接该等声明第2项所列的保证书期限届满时。

债券的所有其他条款保持不变。

包括美国保证人协会的版权资料

 

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第13号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：Fidus Investment Corporation

Fidus MezzaminCapital II有限公司

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS{Br}保险公司

手稿骑手

此骑手 更改策略。请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

同意将C节前两段的控制变更通知改为：

被保险人获悉控制权发生变化时，应在切实可行范围内尽快向保险人发出书面通知，但不得在控制权发生变化后30(30)天内通知保险人。该通知应包括转让人和受让人的姓名或名称(如要求有表决权的证券以另一名称提出，则应包括受益所有人的姓名)、转让人和受让人(或受益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的表决证券的 总数，以及未清偿的有表决权证券的总数。

如本总协定所用，控制应具有1940年“投资公司法”第2(A)(9)节所述的含义，而 是指对公司的管理或政策施加控制影响的权力，除非这种权力完全是该公司的官方职位的结果。为发出所要求的通知，控制权的改变，是指公司有表决权证券的所有权改变，导致证券持有人或附属证券持有人拥有超过该等有表决权证券的百分之二十五(百分之二十五)以上的直接或间接拥有权。

所有其他规定保持不变。

包括美国担保协会的版权资料

 

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第14号骑手

本乘客的生效日期：2018年6月21日上午12时01分

附于债券编号：MNN 761007/01/2018

发给：

Fidus投资公司

 

Fidus MezzaminCapital II有限公司

 

Fidus MezzaminCapital有限公司

由：AXIS保险公司

手稿骑手

(受保护的信息排除)

这个骑手改变了政策。请仔细阅读。

本骑手修改下列保险：

金融机构债券，标准表格14

同意：

 

I.

本保证书不适用于下列行为直接或间接造成的任何损失：(1)盗窃、失踪、 或销毁；(2)未经授权使用或披露；(3)未经授权获取；或(4)未能保护任何：

 

  A.

机密或非公开；或

 

  B.

个人或个人身份；

任何个人或实体有义务根据任何法律、规则或条例、协议或行业准则或标准予以保护的信息； 但这不适用于任何未经授权使用或披露此类信息直接导致盗窃、失踪、损坏或毁坏所涵盖的财产的情况。

盗窃有担保的财产不包括使用机密或非公开信息或个人身份信息，以便盗窃或披露信息。

 

ii.

就本骑手而言，有担保财产是指下列财产：(A)被保险人拥有；(B)被保险人以任何身份持有 ；或(C)在发生损失之前，由被保险人以外的人拥有和持有，使被保险人对财产负责。

债券的所有其他条款保持不变。

包括美国保证人协会的版权资料

 

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LOGO

 

            Rider No.                骑手生效日期    键数            Additional Premium        

 

   

 

   

 

   

 

15

   

12:01 a.m. on June 21, 2018

如果上述日期为空白，则此骑手在 键的生效日期生效。

    MNN761007/01/2018    N/A

社会工程欺诈骑手

商定：

 

I.

对声明的第4项作了修正，增加了以下内容：

社会工程欺诈保险协议-单一责任损失限额：250，000美元

社会工程欺诈保险协议可扣减的单项损失：50 000美元

 

ii.

题为“保险协定”的一节增加了下列新的保险协定：

社会工程欺诈

由于雇员真诚地将款项或证券从被保险人的帐户转移、支付或交付给被保险人控制之外的个人或帐户而直接造成的损失，依赖社会工程欺诈指示，指示资金或证券的转移、支付或交付。

 

iii.

仅就这位骑士所提供的范围而言，标题为定义的一节被修正为 ，增加了下列新的定义：

授权转让代理是指：

 

  (1)

被保险人的董事、高级人员、合伙人、会员或独资经营者；

 

  (2)

被保险人授权指示其他雇员转移、支付或交付被保险人的资金或证券的雇员；或

 

  (2)

被保险人和被保险人授权的卖方雇员，按照卖方与被保险人之间书面协议的条款，指示被保险人的雇员转移、支付或交付被保险人的款项或证券。

“社会工程欺诈指令”是指自然人向雇员传达的电话、书面或电子指令，该指令据称是授权的转让代理，或由个人与该人串通，目的是故意误导雇员转移、支付或交付被保险人的资金或证券，但 指示并非由授权转让代理人实际作出的；但是，社会工程欺诈是指社会工程欺诈行为；但是，社会工程欺诈行为并非由授权的转让代理人实际作出的；但是，社会工程欺诈是指社会工程欺诈。指示不应包括供应商的雇员在与任何 第三方共谋传达这种指示时所传达的任何此类指示。

证券是指有价证券或未证券。

卖方是指根据 供应商和被保险人之间的书面协议向被保险人提供货物或支助服务的任何实体或自然人。

 

iv.

题为排除、排除(H)的部分全部删除，代之以下列案文：

 

  (h)

雇员造成的损失，但在下列情况下除外：

 

  (1)

保险协定(A)；

包括美国担保协会的版权材料

 

第2页第1页

LOGO

 

  (2)

保险协议(B)或(C)，直接由错位、神秘的、无法解释的 失踪、毁坏或损坏财产造成的；或

 

  (3)

社会工程欺诈保险协议，直接由雇员的无意行为造成的。

 

V.

社会工程欺诈保险协议不适用于 之前发生的任何损失。六月 21, 2016.

债券的所有其他条款保持不变。

包括美国担保协会的版权材料

 

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