美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年“证券交易法”*
(修订第1号)*
EuroDry有限公司
(签发人姓名)
普通股,面值0.01美元
(证券类别名称)
Y23508107
(CUSIP编号)
Tennenbaum资本合伙公司
第28街2951号,1000套房
圣莫尼卡,加州90405
(310) 566-1000
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
August 1, 2018
(须提交本陈述书的事件日期)
如果备案 人以前在附表13G上提交了一份陈述,以报告本附表13D的标的,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G),正在提交本附表,则请选中以下方框:☐。
注:以纸张格式提交的附表应包括一份签名正本和五份附表,包括所有展品。收到副本的其他各方见第240.13d-7节。
* | 本封面页的其余部分应填写报告人在本表格 上就主题类别证券首次提交的资料,以及其后载有更改前一页所提供的披露的资料的任何修改。 |
本封面其余部分所要求的资料不应视为1934年“证券法”第18节(“证券交易法”)或以其他方式承担该法该节所规定的责任而提交,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
(以下页继续)
4页中的第1页
CUSIP编号Y 23508107 | 附表13D | 第4页第2页 |
1 |
报案人姓名或名称 国税局识别号。以上人员(仅限于实体)
Tennenbaum资本合伙人有限责任公司(1) | |||||
2 | 选中适当的框 ,如果是一个组的成员 (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 证券交易委员会只使用
| |||||
4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 如果根据项目2(D)或2(E)需要披露 法律程序,则选中复选框
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织所在地
特拉华州 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
7 | 唯一投票权
0股 | ||||
8 | 共享投票权
672,105 shares (2) | |||||
9 | 唯一分解力
0股 | |||||
10 | 共享分解力
672,105 shares (2) |
11 |
每个报告人有权受益者的合计数额
672,105 shares | |||||
12 | 如果第(11)行中的合计 金额不包括某些股份,则选中此复选框。
☐ | |||||
13 | 类 按行(11)中的数量表示的百分比
24.5%(3) | |||||
14 | 报告类型 人
IA,OO |
(1) | Tennenbaum Capital Partners,LLC是欧洲干旱股份有限公司受益的EuroDry Ltd.的下列投资顾问:Tennenbaum Opportunities Partners V、LP和Tennenbaum OpportunityFund VI,LLC(合起来称基金),它们是普通股和B类可转换永久优先股(B系列优先股)的注册持有人。这些基金目前持有(A)EuroDry Ltd.180,000普通股和(B)B系列优先股,可转换为{Br}EuroDry Ltd.492,105普通股。 |
(2) | 见解释性说明。 |
(3) | 根据 EuroDry Ltd.在2018年5月8日向证券交易委员会提交的表格F-1的登记声明中报告的截至2018年4月30日已发行的EuroDry Ltd.的普通股2,254,825股,以及(B)根据第13d-3(D)(1)条规则计算,可在转换后发行的EuroDry Ltd.普通股492,105普通股。 |
CUSIP编号Y 23508107 | 第4页第3页 |
解释性说明
2018年8月1日,特拉华州贝莱德公司(BlackRock)根据截至2018年4月17日的协议和合并计划(TCP 交易)的条款,间接控制了特拉华州有限责任公司Tennenbaum Capital Partners,LLC(TCP或报告人)。由于TCP交易,BlackRock可被视为已获得EuroDry Ltd.的普通股0.03美元票面价值(普通股)的实益所有权,这些普通股可被认为是报告人有权受益者。
贝莱德正在就附表13D(初始贝莱德 声明)向证券和交易委员会(委员会)提交一份关于完成TCP交易的声明,在适用范围内,本附表13D(如下所定义)将作为贝莱德对EuroDry有限公司普通股的初始实益所有权声明。未来对附表13D有关贝莱德实益拥有权或由 基金持有的普通股的报告人的所有修正,将作为对贝莱德最初声明的修正。本修订第1号是报告人提交的附表13D的最后修订。
项目1. | 保安和索耶。 |
附表13D第1号修正案现代表下列签署人提交,作为对2018年6月11日提交委员会的关于附表13D的声明的修正(经修正,附表13D),涉及根据马绍尔群岛共和国法律组建的公司EuroDry Ltd.的普通股。
项目3. | 资金来源和数额或其他考虑。 |
现对第3项中的资料作如下修正和补充:
2018年6月30日,报告人士购买了63.23额外的B系列优先股,作为季度 实物支付B系列优先股的股利支付,然后由报告人持有,代表在转换B系列优先股{Br}时可发行的大约1,998股普通股。
项目5. | 发行人的证券利息。 |
现对第5项中的资料作如下修正和重述:
(A)-(B)根据项目1 确定的普通股(包括在转换B系列优先股时可发行的普通股),如发行人在2018年5月8日向委员会提交的关于 F-1表格的登记说明中所报告的,约占截至2018年4月30日已发行的普通股的24.5%,即流通股的24.5%。492,105根据规则 13d-3(D)(1)计算的B系列优先股转换后可发行的普通股。
(C)除上文第3项所述外,报告人在过去60天内没有购买或出售普通股。
(D)-(E)不适用。
CUSIP编号Y 23508107 | 第4页 |
签名
经合理查询,并尽其所知和所信,本声明中所列信息 是真实、完整和正确的。
日期:2018年8月3日 | Tennenbaum资本合伙人有限责任公司 特拉华有限责任公司 | |||||
通过: | s/Elizabeth Greenwood | |||||
姓名:伊丽莎白·格林伍德 | ||||||
职称:总法律顾问及 首席合规干事 |