美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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修正案号。附表1至
根据第14(D)(1)条或
1934年证券交易所第13(E)(1)条
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好的,好的
(标的物公司名称(签发人)和提交人(文件人)
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普通股,每股面值$.001
(证券类别名称)
382140879
(证券类别的CUSIP编号)
赖安·津克
首席财务官
141号联合大道#400
莱克伍德公司80228
(303) 384-1400
(获授权代表提交人接收通知和通信的 人的姓名、地址和电话号码)
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提交费的计算:
交易估价 | 报税额 |
U.S. $210,336.75(1) | U.S. $42.07(2) |
(1) | 仅根据美国证券交易所规则0-11计算备案费的金额经修正的1934年法案(“外汇法”),计算交易 估值假定所有未清偿的期权购买好时报餐厅股份 公司。普通股将于2018年7月23日以好时光餐厅股份有限公司的收盘价行使。 |
(2) | 根据“交易法”第0-11(B)条计算的申报费数额等于交易估价总额的百分之一的 -50。上述交易估价是为确定备案费的唯一目的而计算的,不应用于任何其他目的。 |
x | 如果费用的任何部分按照规则0-11(A)(2)的规定被抵消,请选中该复选框,并确定以前支付抵消 费的归档文件。通过注册语句号或表格或附表以及 其备案日期标识以前的备案。 |
以前支付的数额:99.30美元 | 备案方:好时代餐厅有限公司。 |
表格或注册号码:005-42729 | 提交日期:2018年6月22日 |
¨ | 如果该文件仅涉及在投标开始前所作的初步通信,请选中该方框。 |
选中下面的适当框,以指定与该语句相关的任何事务 :
第三方投标报价须遵守规则14d-1。
X发行人 投标报价,但须符合第13e-4条的规定。
在不违反规则13e-3的情况下,将 私有事务处理。
根据第13d-2条修订附表13D
如果备案是报告投标结果的最终修正 ,请选中以下框:
如果适用,请选中下面的适当方框,以指定所依据的适当规则规定:
规则 13e-4(I)(跨境投标报价)
规则 14d-1(D)(跨界第三方投标报价)
解释性 注释
本修正案第1号修订和补充按计划于2018年6月22日提交证券和交易所(“SEC”)的投标报价声明(“附表to”),涉及好时代餐馆公司、内华达州一家公司(“公司”)、 向其雇员和非雇员董事提出的交换公司普通股未偿期权的要约。股票, 面值每股0.001美元(“普通股”),授予好时代餐厅公司。2008 Omnibus股票奖励机制 补偿,行使价格从每股7.79美元至9.17美元不等,根据“交换某些未偿还期权的要约”中的规定,购买普通股的若干可在较低价格下行使的替换期权,日期为2018年6月22日(“向交易所的报价”),与未清期权的普通股有关,以授予购买的 替换期权根据2018年Omnibus股票创新计划(“2018年计划”)发行的普通股股份。
根据“外汇法”第12b-15条规则,第1号修正案仅修正和重申正在修订和重新陈述的附表上的物品和证物,未受影响的物品和证物不在此列。除本第1号修正案特别规定的情况外,附表所载的资料和随附的证物保持不变。本修订第1号应连同附表及提交的证物一并阅读。这里使用的所有术语的含义都与对Exchange的报盘 中的含义相同。
项目4. | 交易条款 |
现对附表第4项作出修正和补充,增加以下内容:
给交易所的报盘在下午5:00到期。上山时间为2018年7月23日(“要约到期日”)。当时,该公司取消了所有交换的 选项,随后立即批准了替换期权(如下所述)。我们还将2018年7月23日称为“替换 选项授予日期”。期权交易所的结果如下:
数目 参加者 |
符合资格的百分比参加者 | 受以下限制的股份合格选项交换 | 占总份额的百分比但须符合资格备选方案 交换 |
受以下限制的股份更换授予期权 | ||||
15 | 83% | 129,025 | 95% | 49,491 |
正如“向Exchange的报价”中所述,授予的替换 选项:
· | 每股操作价格为$4.25,等于我们在 上普通股的收盘价。纳斯达克股票市场上的替代期权授予日期; |
· | 与自首选项具有相同类型的 ;以及 |
· | 拥有 条款,并服从2018年计划和选项 规定的条件。裁决协议。 |
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