SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。看见 指令1(B) |
1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 IPIC娱乐公司[IPIC ] |
5.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/12/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
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1.安全名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.事务代码(Instr. 8) | 4.获得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5) 的证券 | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券数量(Instr. 3和4) | 6.所有权表格:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类发行者普通股,每股面值0.0001美元 | 07/12/2018 | C | 2,801,433(1)(3) | A | (1) | 2,801,433(3) | D |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.事务代码(Instr. 8) | 5.获得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生证券数目 | 6.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr. 4) | 10.所有权表格:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
IPIC黄金级控股有限责任公司的会员权益 | (1) | 07/12/2018 | D | 2,801,433(1)(2)(3) | (1) | (1) | A类普通股发行者,票面价值0.0001美元 | 2,801,433(1)(3) | (1) | 0(1)(2)(3) | D |
对答复的解释: |
1.报告人持有的IPic Gold Class Holdings LLC(“LLC权益”)中的每一项会员权益,最初可由报告人赎回:(I)发行人新发行的A类普通股股份,票面价值为每股0.0001美元(“A类普通股”),以一对一的方式,或(Ii)现金支付。发行人有权直接交换现金或A类普通股以换取有限责任公司的权益。报告人选择赎回其有限责任公司权益,然后发行人为A类普通股(“交易所”)选择直接交易所。根据交易所的规定,自2018年7月12日起,报告人将其有限责任公司100%的权益转让给发行人,以换取一笔A类普通股(“交易所”)。发行人A类普通股的相应数量。 |
2.此外,发行人最初获发的B类普通股股份与其持有的有限责任公司股份数目相等,这类B类普通股在发行人中有表决权,但没有经济利益。由于交易所的影响,发行人于2018年7月12日取消了该发行人持有的所有B类普通股。 |
3.阿拉巴马州“RSA”退休制度)(申报人)是根据阿拉巴马州法律依法制定的一项公共养老金计划。RSA由阿拉巴马州教师退休制度(“TRS”)和阿拉巴马州雇员退休制度(“ERS”)组成,其中包括和管理司法退休基金。每个系统都被认为是阿拉巴马州的一个法人团体,为了财务报告的目的,它们被统称为“RSA”。虽然每个系统都有不同的控制委员会,但它们共享执行管理和某些其他服务,特别是每个系统的投资决策是由RSA的投资人员作出的。TRS已赎回其有限责任公司的股份1,876,960股A类普通股,即TRS持有的发行人的证券总额。发行人已将其有限责任公司的权益赎回924,473股发行人的A类普通股,即ERS持有的发行人的证券总额。 |
/S/David Bronner担任首席执行官 | 07/20/2018 | |
*举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |