Lumentum控股公司

冲突矿物报告

截至2017年12月31日的日历年度

导言

Lumentum控股公司(“Lumentum”，也称为“we”、“our”和“us”)(NASDAQ：LITT)是一家行业领先的光学和光子产品供应商，涉及一系列终端市场应用，包括数据通信(“Datacom”)和用于制造、检查和生命科学应用的电信网络和商业激光器(“商业激光”)，其定义是收入和市场份额。此外，Lumentum正在利用其核心光学和光子技术及其批量制造能力向新兴市场扩张，这些市场得益于基于光学或光子学的解决方案所提供的优势，包括用于消费电子产品的3D传感和适用于各种消费和工业应用的二极管光源。Lumentum的大多数客户是原始设备制造商，他们将Lumentum的产品整合到他们的产品中，以解决终端市场的应用。例如，Lumentum销售其网络设备制造商客户组装成通信网络系统的光纤组件，这些光纤组件出售给网络服务提供商或拥有自己网络的企业。Lumentum也越来越多地向大型数据中心的所有者和运营商销售数据通信产品，Lumentum称之为超级数据中心。同样，Lumentum的激光产品的许多客户将Lumentum的产品整合到他们生产的工具中，这些工具用于客户的制造过程。Lumentum拥有全球营销和销售足迹，使其能够为其产品提供全球市场机会。Lumentum在北美、亚太地区和欧洲、中东和非洲拥有制造能力和设施，员工从事研发、管理、制造、支持、销售和营销活动。欲了解更多信息，请参阅Lumentum对2018年3月29日向美国证券交易委员会(SEC)提交的截至2017年7月1日的财政年度10-K/A年度报告的第1号修正案。

本报告是根据经修订的1934年“证券交易法”颁布的规则13p-1(“规则”)和表格SD的要求编写的。本报告涉及Lumentum对锡石、钶钽铁矿石、金、黑钨矿及其衍生物的来源和保管链进行尽职调查的过程，这些产品仅限于2017年生产或承包制造的Lumentum产品中所含的锡、钽和钨(统称“冲突矿物”)。它不制造或合同制造不在本报告的范围之内。这份报告可在我们的网站www.lumentum.com/Investors上找到。

执行摘要

Lumentum审查了其整个受影响的供应商基础，以确定哪些供应商向Lumentum提供了我们在2017年历年生产并含有冲突矿物的产品的功能或生产所必需的零部件或材料。然后我们联系了这些供应商，每个供应商都向我们提供了冶炼厂或精炼厂名称的清单(统称为“冶炼厂”)，我们在Lumentum供应链中确定了319个独特的冶炼厂实体。在这319家冶炼厂中，有42家被确定为从刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或周边国家(统称为“被覆盖国家”)采购(或有理由相信它们可能在采购)。Lumentum的尽职审查表明，在42家冶炼厂中，有37家在2017年遵守了矿物保证程序(“RMAP”)。其余五家从被覆盖国家采购的冶炼厂都受到Lumentum的风险缓解进程的制约。

设计尽职调查

Lumentum制定的尽职调查措施符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南：第三版(“经合组织指南”)，经合组织指南提出了供应链尽职调查的五个步骤。我们合理的原产地调查(“RCOI”)努力与我们所采取的尽职调查措施之间有很大的重叠，这两项措施将在下文介绍。

管理系统

Lumentum建立了冲突矿物管理系统。这包括设立一个冲突矿物小组，由受冲突矿物影响的Lumentum各职能地区的高级领导人组成。成立这个小组是为了支持供应链尽职调查以及有效的冲突矿物方案的实施和监测。我们有一个投诉机制，通过这个机制，我们的员工和供应商可以报告违反我们的政策，并保持一个电子邮件地址冲突矿物@lumentum.com，让供应商和雇员报告违规行为，提出问题和表达关切。我们建立了一个控制我们的矿物供应链的制度，包括下文所述的RCOI和尽职调查程序。所有相关的冲突矿物数据保存在我们的内部数据库系统中。

合理原产地调查

Lumentum公司开展了一个RCOI，旨在包括所有供应商和原始制造商，这些供应商和原始制造商提供含有冲突矿物的零部件或材料，是我们在2017年历年生产的产品的功能性或生产所必需的。我们聘请了一家第三方咨询公司来协助RCOI和尽职调查程序。作为RCOI的一部分，我们联系了大约427家供应商和原始制造商。每个直接供应商都得到Lumentum的冲突矿物政策，并被要求在“负责任的矿物倡议”(“RMI”)冲突矿物报告模板(“CMRT”)中提供冲突矿物数据。与反应迟钝的供应商和答复不足的供应商进行了多次接触。在这次审查之后，319家冶炼厂被确定为冲突矿物冶炼厂，符合工业商定的冶炼厂定义和马绍尔群岛公布的审计协议。42家冶炼厂直接与所有319家冶炼厂联系并就应对措施进行风险评估后，要么确认它们正在从被覆盖国家采购冲突矿物，要么有理由相信它们从被覆盖国家采购冲突矿物。这一评估是根据来自冶炼厂的直接信息以及当时可获得的其他公共信息进行的。根据“规则”，Lumentum必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并遵循国家或国际公认的尽职调查框架。

冲突矿物政策

Lumentum的冲突矿物政策可在我们的网站上公开查阅，网址是：https：//www.lumentum.com/en/company/corporate-responsibility/partner-responsibility-ethics-and-labor.

风险评估和应对

Lumentum的风险评估计划旨在定义、识别、减轻和管理风险。如上文在合理的原产地调查国所述，Lumentum查明了其供应链中的冶炼厂，并直接与所有319家冶炼厂联系，并就答复进行了风险评估。42家冶炼厂要么证实它们从被覆盖国家采购冲突矿物，要么有理由相信它们从被覆盖国家采购冲突矿物。这一评估是根据来自冶炼厂的直接信息以及当时可获得的其他公共信息进行的。Lumentum随后将这份清单与RMAP提供的清单进行了比较，对于RMAP未确定为无冲突的冶炼厂，Lumentum进行了风险缓解。还根据可公开获得的资料对这些冶炼厂进行了审查，以确定是否有任何理由相信这些冶炼厂直接或间接资助或造福于被覆盖国家的武装团体。

尽职调查结果和持续的风险减轻努力

冶炼厂

在42家冶炼厂中，有42家确认它们来自被覆盖国家的冲突矿物，或者Lumentum有理由相信来自被覆盖国家的源冲突矿物，有37家冶炼厂在2017年年底被承认为RMAP Conformant。Lumentum已经并将继续对其余5家非RMAP Conformant的冶炼厂进行风险缓解，Lumentum已与其所有在其供应链中拥有这5家冶炼厂的供应商联系，并要求(1)确认已查明的冶炼厂不在供应商出售给Lumentum的产品的供应链中，或(2)要求将该冶炼厂从其供应链中移除。Lumentum的风险缓解工作正在进行中。已查明的冶炼厂清单列于本报告附件A。

由于Lumentum的供应商来自被覆盖国家的冶炼厂，而且其中一些冶炼厂尚未在我们2017年尽职调查程序结束时核证无冲突，Lumentum未能就其2017年历年生产的产品得出明确结论。

为减轻风险而应采取的步骤

Lumentum致力于不断改进我们的尽职调查进程，以进一步减轻我们产品中必要的冲突矿物可能使被覆盖国家的武装团体受益的风险。作为我们减少这一风险努力的一部分，新的或续签的供应商合同要求供应商提供信息，使我们能够评估他们之间的冲突。

矿物状况。此外，我们继续与我们的供应商接触和教育，以提高供应商的反应率，提高我们收到的供应商调查答复的及时性、准确性和全面性。我们还继续与我们的供应商合作，鼓励它们在从被覆盖国家采购材料时从经认证的冶炼厂采购。

附加风险因素

这份“冲突矿物报告”中所载的声明是根据卢门图姆本着诚意进行的RCOI程序和尽职调查。这些陈述是根据当时掌握的资料编写的。一些因素可能导致错误，或以其他方式影响我们对冲突矿物供应链状况的确定。这些因素包括，但不限于：(一)供应商或冶炼厂数据的空白；(二)供应商或冶炼厂的错误或遗漏；(三)对“证券交易委员会最后规则”所述披露要求的不确定性或不同解释；(四)我们的供应商可能没有正确报告对我们产品的功能性或制造所必需的所有冲突矿物的情况；(五)许多供应商和冶炼厂不熟悉。由于这项新规定需要提供的调查程序和信息可能导致不准确的答复；(6)从我们的供应商收到的数据的及时性；(7)即使进行了合理的搜索，仍不得发现属于公共领域的信息；(8)公开信息中可能存在错误；(9)语言障碍或翻译中的错误可能导致信息不准确；(X)有可能导致信息不准确；在无冲突冶炼厂审计中存在疏忽或错误，(十一)来自被覆盖国家的材料可能被不准确地宣布为次要材料，(Xii)非法标记的冲突矿物可能在我们不知情或我们的供应商不知情的情况下进入我们的供应链，(十三)难以从不再从事业务的公司获得信息，(十四)在被覆盖国家以外走私冲突矿物可能使查明其原产地变得更加困难。这份关于SD表格的专门披露报告包含了1933年“证券法”第27A条和1934年“证券交易法”第21E条所指的前瞻性陈述。这些声明包括任何提高供应商和冶炼厂反应率的数量和质量的计划或意图，以及我们打算采取的减轻供应链风险的措施。这些前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际结果与预测结果大不相同。具体而言，Lumentum的行动和这些行动的结果可能受到以下因素的影响：(A)与冲突矿物的开采和披露义务有关的全球条例的变化；(B)我们的直接供应商和冶炼厂是否有能力根据我们的要求提供准确的信息；(C)我们的产品在商业上的功能性或生产所需的替代材料来源的可得性(D)合格冶炼厂满足原材料需求的能力；(E)限制我们单方面影响供应商行为的能力。这些前瞻性的声明是在此日期作出的，而Lumentum没有义务更新这些声明。

附件A

冶炼厂和炼油厂

以下是向Lumentum报告的截至2017年12月31日在Lumentum供应链中可能出现的冶炼厂名单。

上述42间冶炼厂被宣布为从受保国家采购，或有理由相信他们可能会从受保国家采购。根据该规则，规定是要确定某冶炼厂是否正从受保国家采购，以及

不需要确定冶炼厂的具体覆盖国，鉴于冶炼厂披露的特殊性受到限制，确定的覆盖国是刚果民主共和国、卢旺达、布隆迪和坦桑尼亚。