EX-1.01

证物1.01

爱默生电气公司

冲突矿物报告

2017年12月31日终了年度收入

1.概述

本报告是由艾默生电气公司(艾默生公司、美国公司、我们公司、或我们公司)根据经修正的“1934年证券交易法”颁布的规则13p-1(“自动识别规则”)编写的。该规则涉及披露与冲突矿物有关的某些信息，这些矿物在规则中定义为黄金、钽铁矿石、锡石和黑钨矿及其衍生物 钽、锡和钨(在本报告中称为3TG)，本报告中使用的大写术语是“规则”中定义的术语，除非另有说明。

产品描述

该公司设计和制造产品并提供服务，将技术和工程结合在一起，为世界各地广泛的工业、商业和消费市场的客户提供创新的解决方案。

自动化解决方案部门使过程、混合和离散制造商能够最大限度地扩大生产，保护人员和环境，并通过广泛提供综合解决方案和产品，包括测量和分析仪器、工业阀门和设备以及过程控制系统，优化其能源效率和运营成本。服务的主要终端市场包括石油和天然气、炼油、化学品和发电，以及药品、食品和饮料、汽车、纸浆和纸张、金属和采矿以及市政供水。下面将描述段的主要产品 。

 

•   测量和分析仪器产品测量过程流中液体或气体的物理性质，并将这些信息传递给过程控制系统或 其他软件应用程序，并分析过程流体和排放物的化学成分，以提高质量和效率，并符合环境要求。

 

•   阀门、执行器和调整器由控制、隔离和减压阀组成，它们响应控制系统的命令，连续而精确地调节加工流体的流量、智能驱动和控制技术、压力管理产品，以及工业和住宅调节阀，这些调节阀可以降低从高压供应线输送到低压系统的流体的压力。

 

•   工业解决方案提供流体动力和控制机制、配电设备、材料连接和精密清洁产品，用于各种制造业务，为客户提供综合解决方案。

 

•   过程控制系统和解决方案提供了一个数字生态系统，通过与上述的通信和调整上述的智能SECH设备来控制工厂过程，为生产电力、加工流体或其他项目的工厂提供精确的测量、控制、监视、资产优化以及工厂安全和可靠性。

商业和住宅解决方案业务由气候技术和工具及家庭产品部门组成。该公司提供产品和解决方案，通过加热、空气调节和制冷技术，以及广泛的工具和设备解决方案，提高能源效率，提高家庭和商业舒适度，保护食品质量和可持续性。

气候技术部门为气候控制行业的所有领域提供产品、服务和解决方案，包括住宅供暖和制冷、商业空调、商业和工业制冷以及冷链管理。产品包括压缩机、 温度传感器和控制器、恒温器、流量控制器、固定和移动远程监测技术和服务，使房主和企业能够更好地管理其供暖、空调和制冷系统，从而改善控制和舒适性，降低能源成本。

Tools&Home Products分部为专业人员和 家庭业主和家电解决方案提供工具。产品包括专业管道工具、住宅和商业食品垃圾处理机、湿干吸尘器.

该公司分别于2017年1月和2017年10月剥离了其发电、电机和驱动业务以及住宅存储业务。发电、电机和驱动器业务产品包括电动机、驱动器和发电机。住宅仓储业务包括家庭 组织和存储系统。

冲突矿物政策声明

艾默生公司的冲突矿物政策声明可在我们的网站www.Emerson.com上公开查阅。

供应链简介

我们制造的产品通常是高度设计的，复杂的，并且包含了来自世界各地一个庞大的直接供应商网络的数千个部件。3TG矿、冶炼厂和我们的直接供应商之间通常有多层次的供应商。 作为下游采购商，我们只能依靠我们的直接供应商与上游供应商合作，向我们提供关于我们购买的零部件或组件中3TG来源的准确信息。我们的大多数供应商采购合同都包含年资条款，但我们在可能的情况下包括了新的合同条款，这些条款要求我们的供应商支持我们在3TG内容方面的尽职调查工作。

2.合理原产地调查

我们对所有我们制造或合同制造的产品进行了基于风险的工程分析，以确定所有直接供应商向我们提供已知含有或很有可能包含3TG的项目。然后，我们要求我们所有确定的直接3TG供应商使用电子行业公民联盟开发的模板向我们提供有关其3TG含量和冶炼厂的信息。®(EICC)®)和全球电子可持续性倡议(GeSI)，称为EICC-GeSI冲突矿物报告模板(EICC-GeSI冲突矿物报告模板)。开发该模板 是为了便于披露和交流向制造商的供应链提供材料的冶炼厂和精炼厂的信息。它包括有关直接供应商无冲突政策的问题、其 尽职调查程序以及关于其供应链的信息，如冶炼厂和精炼厂的名称和地点以及这些设施使用的3TG的来源。我们的供应商外联工作还包括基于 网络的培训机会和升级程序，为没有回应的供应商。

基于这一合理的原产地调查，我们得出结论，我们没有足够的理由相信我们供应链中的3TG材料不是来自一个被覆盖的国家，也不是来自回收或废料来源。因此，该公司进一步进行了供应链调查，并按照规则的要求对该供应链进行了尽职调查。我们合理的原籍国调查工作与下文所述的尽职调查工作之间有很大的重叠。

3.尽职调查

我们的尽职调查措施旨在所有重大方面与经济合作与发展组织(经合组织)在出版物中提出的尽职调查框架保持一致。OECD (2013)受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南： 第二版，经合组织出版(经合组织指导方针)和关于黄金、锡、钽和钨的相关补编，包括关于锡、钽和钨的一年试点执行情况的最后下游报告。

经合组织步骤1：管理制度

供应商期望

我们通过了一项与我们的3TG采购有关的冲突矿物政策声明，并期望我们的所有供应商都遵守这一政策声明。此外，我们的标准采购合同要求遵守所有适用的法律要求和艾默生公司供应商行为守则(www.Emerson.com)。

内部团队

我们建立了一个管理体系，以支持与3TG相关的供应链尽职调查。我们的管理系统包括一个由副总裁、副总法律顾问和助理秘书赞助的指导委员会，以及一个由我们每个业务部门、供应链、工程、法律和内部审计部门的主题专家组成的全球小组。主题专家小组负责执行我们的冲突矿物遵守战略。

控制系统

与其他主要制造商一道，我们是“负责任的矿产倡议”(RMI HEAM)的成员，该倡议正在致力于发展无冲突的 供应链。我们已就有关文件制定了一项记录保留政策。我们继续支持开发一个共同的冲突矿物报告模板，以便更好地建立数字信息共享系统。

申诉机制

雇员和第三方可通过点击以下网站报告与商业行为问题有关的关切，包括与冲突矿物有关的关切：[https：/www.tnwgrc.com/Emerson/。]或者，任何雇员或第三方可以直接与董事会或其任何委员会联系，写信给爱默生电气公司的公司秘书。董事会，公司秘书，8000 W弗洛里桑特大街，密苏里州圣路易斯，63136，美国。

供应商参与

我们维持一个数据库，我们所有的 3TG供应商和他们的答复，我们的3TG查询记录。这些信息使我们能够监测我们的3TG供应商在提供3TG信息方面的进展，以及这种进展是否符合我们的价值观和政策、经合组织的指导方针、规则和适用的法律。

经合组织第二步：确定和评估供应链中的风险

调查答复

如果收到我们的 供应商的答复，则使用模板和其他表格提供答复。我们审查了结果，以确定哪些需要进一步参与。这些标准包括不回复、不完整的答复(如 )以及这些供应商报告的数据中的不一致。然后，我们与尽可能多的这些供应商接触，要求作出答复、提供更多的资料或作出必要的澄清。我们进行了多次调查。

我们的部分回复供应商提供了一份他们用来处理 中包含的3TG内容的冶炼厂清单，这些成分提供给他们的客户。这些答复主要是在全公司范围内提供的，其中包括我们的供应商作为冶炼厂或精炼厂列出的设施名称。不可能确切地确定冶炼厂的产品 。在提供冶炼厂识别号的地方，我们核实了该设施被列入模板中的RMI冶炼厂名单。我们以书面通知那些没有将提供的 所提供的冶炼厂识别号列入RMI冶炼厂名单的供应商。我们在“负责任的矿产保证计划”(RMAP)下标记那些没有认证的无冲突的设施，并要求这些设施参加RMAP。

确定矿场或产地的努力

我们 认为，要求我们的直接供应商完成模板和交叉检查RMAP数据库的无冲突冶炼厂是最好的合理手段，试图确定矿场或原产地的3TG在我们的 供应链。我们得出这一结论的部分原因是经合组织关于“锡、钽和钨补编”一年试点执行的最后下游报告提出的建议。

正如经合组织指南所概述的那样，我们支持一项审计冶炼厂和精炼厂尽职调查活动的行业倡议。 这一行业倡议是EICC和Gesi的负责任矿物倡议。我们在这份声明中的某些声明所依赖的数据是通过我们在马绍尔群岛的成员身份获得的，EICC唯一代码：[EMRs].

经合组织第三步：设计和实施应对风险的战略

 

•   我们已经通过并实施了一项风险管理计划，该计划概述了公司对已识别风险的反应。

 

•   高级管理层定期听取关于我们尽职调查努力的简报。

 

•   我们采取了冲突矿物政策。

 

•   到目前为止，我们还没有发现有必要暂停贸易或与供应商脱离接触的情况。

 

•   我们通过供应商每年提交的数据，公开可得的信息，并在适当的情况下，有针对性地跟踪 活动，以及正在进行的供应商参与，进行定期的持续风险评估。

经合组织第4步：对冶炼厂/炼油商S 尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此不对这些 实体进行审计。我们支持第三方通过参与马绍尔群岛进行审计。我们鼓励所有已查明的冶炼厂和炼油厂尚未接受审计，采取这种行动。

经合组织步骤5：关于供应链尽职调查的报告

这份冲突矿物报告是我们关于3TG尽职调查的年度报告，可在我们的网站www.Emerson.com上查阅，并提交给SEC。

4.为减轻风险而应采取的步骤

我们打算继续采取下列步骤，改进为进一步减轻我们产品中的3TG、金融或 对被覆盖国家的武装团体有利的风险而进行的尽职调查：

 

  •   继续在新的或续订的供应商合同中加入冲突矿物流动条款.

 

  •   继续增加我们对供应商的关注，这代表了提供包含3TG的产品的最高风险。

 

  •   继续与供应商直接接触，并向其提供信息和培训资源，试图提高答复率并改进供应商调查答复的内容。

 

  •   继续与我们的尽职调查工作不合作的供应商接触和审查我们的关系，或发现我们从支持所涉国家冲突的来源向我们提供含有3TG的组件或材料，并在必要或适当时采取行动，遵守我们的冲突矿物政策声明。

  •   继续参与“负责任矿物倡议”，以增加参加无冲突冶炼厂方案的冶炼厂和精炼厂的数量。

 

  •   继续与经合组织、我们的供应商和相关行业协会合作，以确定和改进最佳做法，并鼓励负责任地采购3TG。

 

  •   继续投资于冲突矿物尽职调查工具和能力，特别是产品一级的尽职调查程序。