A.

爱德华兹已经采取了一项政策，并向供应商和公众传达了一项政策，该政策涉及来自受冲突影响和高风险地区的矿产供应链。

•

作为我们冶炼厂RCOI的一部分(如下所示)，我们向我们的供应商提供了一份冲突矿物政策的副本，这些供应商向我们提供了包含3TG的组件。

•

本政策可在我们的网站www.edwards.com“关于我们-企业责任-负责任的供应链”下公开查阅，或直接在http：//ir.edwards.com/corporate-governance-document.cfm？documentid=14136.上查阅。我们网站上的信息不是本报告的一部分，也不是以参考的方式纳入的。

•

我们期望我们的供应商负责任地从刚果民主共和国及其周边地区(“覆盖国”)采购，并尽可能从被列为“符合条件”的来源采购。

B.

爱德华兹建立了内部管理体系，以支持供应链尽职调查。

•

我们有专门的人员和资金支持我们的3TG遵守计划的运作和监测。该项目的日常运作和监督由我们的全球供应链集团负责，此外，爱德华兹在其公司可持续发展理事会的主持下，维持一个跨职能的团队，其中包括我们公司不同职能领域的高级人员，包括企业责任、企业战略、全球质量、运营、供应链和环境卫生与安全，以支持供应链尽职调查以及我们合规计划的实施和监测。我们的3TG合规项目的执行领导由我们的全球供应链副总裁，我们的高级管理团队成员，我们的供应链发现报告给我们董事会的审计委员会。

•

我们利用一家外部咨询公司协助供应商外联、数据验证和冶炼厂分析。本报告中讨论的一些活动是由咨询公司代表我们开展的。我们还利用外部专家顾问就我们项目的某些方面提供咨询意见。

C.

我们已建立了一个对供应链的透明度、信息收集和控制系统，包括RCOI和下文所述的尽职调查程序，我们使用负责任的矿产倡议(“RMI”，前称“无冲突采购倡议”)开发的行业标准冲突矿物报告模板(CMRT)来识别我们供应链中的冶炼厂和炼油厂。供应商应提供有关其部件、零部件和产品中3TG的使用和来源的信息，以及与其相关的合规工作有关的信息。我们有程序在至少五年的计算机化数据库上保存与3TG尽职调查有关的业务记录，包括尽职调查过程记录、罚款记录和由此作出的决定。

D.

我们定期为相关员工提供有关3TG采购相关政策和程序的培训。

E.

我们加强了与供应商的接触，具体做法是：

•

在RCOI过程中直接与供应商接触，

•

审查供应商的反应，作为RCOI进程的一部分，

•

将冲突矿物遵守标准纳入新的供应商质量和制造协议，以及

•

与那些在CMRTs中识别高风险冶炼厂和精炼厂的供应商进行额外的接触，要求他们提供产品级别的3TG信息(即我们的范围内产品中包含的3TG信息)；这是为了提高供应商响应的质量，并帮助我们降低风险。

F.

爱德华兹已经建立了公司和矿山一级的申诉机制。

•

我们认识到马绍尔群岛的在线申诉机制是冶炼厂或矿级冤情的有效来源。

•

还有一个全公司范围的申诉机制，通过该机制，我们的员工、供应商和其他第三方可以在不担心报复的情况下秘密报告违反我们的政策。这种投诉机制可在以下网址查阅：www.reportlineweb.com/edwards。

•

我们还为供应商和员工提供一个电子邮件地址(冲突_矿物质@edwards.com)，让他们提出问题和表达关切。

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编制一份供应商名单，向我们提供包含3TG的零部件。作为材料管理的一部分，当要增加新供应商或购买新部件时，我们要求供应商完成一项调查，除其他外，要求供应商提供关于从该供应商购买的零部件的材料内容的信息。如果有制造过程的变化，材料组成的变化，供应商位置的改变或间接或次级供应商的改变。2017年，我们的外联活动包括

•

与每一供应商联系，并要求一份包含其冶炼厂信息的CMRT。我们通过电子邮件或电话与未对要求在规定时间内完成CMRT的供应商进行联系。我们有一个升级的过程，在这个过程中，与供应商互动的内部人员和外部顾问可以接触到反应迟钝的供应商。2017年，100%的供应商对我们的询问做出了回应。

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检查供应商的回复和CMRT的准确性和完整性。我们通过电子邮件或电话与提交不完整的答复或我们认为包含错误或不准确的答复的供应商进行跟踪，以提高响应质量。

•

将我们的供应商提供的冶炼厂合并成符合三项行业公认的审计协议之一的冶炼厂定义的单一的冶炼厂清单，并将该名单与我们行业同行的现有冶炼厂名单进行比较，以衡量我们是否合理地确定了我们供应链中的冶炼厂。

•

确定矿产供应链风险评估的范围；

•

评估冶炼厂或精炼厂是否对来自受冲突影响和高风险地区的负责任的矿物供应链进行了尽职调查；以及

•

必要时，通过参与工业驱动的项目，在矿物冶炼厂/精炼厂自己的设施进行联合抽查。

•

我们直接与冶炼厂接触，以确定冶炼厂是否来自被覆盖国家。

•

对于直接或通过其相关行业协会宣布它们并非来自被覆盖国家、且不被马绍尔群岛共和国负责的矿产保证程序(“RMAP”)承认为符合的冶炼厂，爱德华兹审查了可公开获得的信息，以确定是否有任何与冶炼厂声明相反的证据。审查的资料来源包括：

◦

与每一个被覆盖国家一起对该设施进行公开互联网搜索；

◦

具体的非政府组织出版物，包括“充足项目”、“全球证人”、“南部非洲资源观察”和“Okapi电台”；

◦

联合国刚果民主共和国问题专家组的最新报告。

•

对于没有对直接接触作出回应的冶炼厂，爱德华兹审查了同样的公开来源，以确定是否有任何理由相信，在本报告所述期间，冶炼厂可能来自被覆盖国家。

•

对于来自或有理由相信它们可能来自被覆盖国家的冶炼厂，鼓励对该冶炼厂进行审计，并承认其符合RMAP。

•

对于尚未被RMAP审计和确认为符合要求的冶炼厂，Edwards向高级管理层的一名指定成员通报了风险，并对冶炼厂进行了风险缓解，如下文“风险减轻”一节所述。

•

根据我们的升级进程，在所要求的时间框架内对未答复我们询问的供应商进行进一步的外联活动。

•

进行额外的尽职调查，以确定是否有任何理由相信该冶炼厂直接或间接资助或受益于所涉国家的武装团体；

•

与内部利益攸关方和相关供应商合作，提供产品层面的信息，以确定特定冶炼厂的3TG在2017年报告期内是否实际存在于Edwards的供应链中；

•

直接与冶炼厂接触，以核实风险，并鼓励他们接受RMAP的审计和认可。

•

在新的和更新的供应商质量和制造合同中加入冲突矿物合规条款；

•

在标准定购单的条款和条件中加入冲突矿物合规条款；

•

继续推动我们的供应商获得关于其供应链中冶炼厂的最新、准确和完整的信息；

•

向新的潜在供应商传达我们的采购期望，包括通过向他们传播我们的冲突矿物政策；

•

继续向供应商通报，我们致力于从被覆盖国家负责任地采购，我们期望我们的供应商不以负责任的方式从被覆盖国家采购3TG；

•

监控供应商从合格冶炼厂和精炼厂过渡到独家采购的进展情况；

•

使从被覆盖国家采购的冶炼厂成为经审计并符合RMAP承认的议定书；以及

•

在2018年对需要减少风险的冶炼厂采取后续行动。

(a)

表中所列的冶炼厂和精炼厂通过提交产品级CMRT，被我们的供应商确定为2017年供应链的一部分。我们的一些供应商可能已经向我们报告了由于从其供应商收到的信息过于包容或由于其他原因而不在我们供应链上的冶炼厂和精炼厂。此外，上述冶炼厂和精炼厂可能不是我们2017年供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为：(I)我们没有包括我们的供应商在“公司一级”向我们报告的冶炼厂和精炼厂信息，这意味着他们向我们报告了其所有产品中所含的3TG，而不仅仅是出售给我们的产品；和(Ii)我们的许多供应商无法确定所有的冶炼厂和精炼厂用于处理所需的3TG含量，包含在我们的范围内的产品。

(b)

该表仅包括截至2018年4月24日被马绍尔群岛列为冶炼厂或炼油厂的实体。

(c)

截至2018年4月24日，表中的冶炼厂或精炼厂状态信息。

(d)

“一致性”是指冶炼厂或精炼厂被列为符合RMAP的评估协议，包括通过相互承认和那些表示“在过程中重新审核”的协议。包括冶炼厂和精炼厂在内的2017年全部或部分不一定符合，今后任何时期都不一定继续符合。

(e)

“活动”是指冶炼厂或精炼厂是RMAP的参与者，并已承诺接受审核或参加交叉认可的认证项目。

(f)

“仅在冶炼厂查找标签”是指一家冶炼厂或精炼厂被列在cmrt的冶炼厂查阅标签上，而不是被列为“conformant”或“activeant”。

(g)

表中反映的冶炼厂或精炼厂的状况完全是根据马绍尔群岛公开提供的信息，而不是由我们独立核实的。