Exhibit
证物1.01
奥林公司
冲突矿物报告
本报告所述期间为2017年1月1日至12月31日
Olin公司(“Olin”或“we”)的这份专门披露报告(本“报告”)是为了遵守根据1934年“证券交易法”颁布的截至2017年12月31日的年度规则13p-1(“规则”)而编写的。
该规则要求我们在生产或承包生产产品时披露某些信息,而规则中规定的矿物是这些产品的功能或生产所必需的,指定的矿物是金、钽铁矿石、锡石和黑钨矿,包括其衍生物,仅限于钽、锡和钨(这些矿物和衍生物,“冲突矿物”)。“为执行”规则“和本报告的目的,刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉如下文所述,我们的温彻斯特商业部门生产一些冲突矿物为其功能所必需的产品。
奥林是一家集中在三个业务领域的制造商:氯碱产品和乙烯、环氧和温彻斯特。温彻斯特在伊利诺伊州和密西西比州拥有主要的生产设施,生产和销售运动弹药、执法弹药、再装填部件、小口径军用弹药和部件以及工业弹药。我们的氯碱产品和乙烯基公司的业务部门生产和销售氯和烧碱、乙烯二氯化物和氯乙烯单体、甲基氯化物。氯化物、亚甲基氯化物、氯仿、四氯化碳、全氯乙烯、三氯乙烯和偏氯乙烯、盐酸、氢、漂白产品和氢氧化钾。环氧部分生产和销售各种环氧材料,包括烯丙基氯、环氧氯丙烷、液体环氧树脂和下游产品,如转化的环氧树脂和添加剂。目前属于氯碱产品和乙烯业务部门和环氧业务部门的某些业务是由奥林与陶氏化学公司达成的交易,该交易于2015年10月5日结束。根据我们的内部评估,Winchester似乎是我们唯一的生产或合同生产产品的业务部门,其中冲突矿物是功能或生产所必需的。
根据我们产品的性质,以及对我们的规格单和/或产品信息的回顾,我们确定,我们温彻斯特业务部门生产的弹药产品是我们生产或签订制造合同的唯一有冲突的产品。
矿物是功能性或生产所必需的,因此,本报告涉及以下弹药产品:(1)功能或生产中需要冲突矿物的弹药;(2)我们制造、或订约制造的弹药;(3)在2017年历年内完成生产的弹药(“覆盖产品”)。每一种覆盖产品由其库存股(“SKU”)和弹药类型确定如下:
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| 弹药类型 |
中火弹药 | 弹壳 | 射击弹药 |
SKU | GQ3232 Q3297 Q3262 SC556NT X223RT SC9NT SC40NT SC45NT SC38NT RA9SF Q4342 RA357SSF RA45GSF RA45SF RA223SF Q3281 RA9SF1 Q4346 GQ4338 RA40SF Q4341 Q4361 GQ4375 S223RLF S 22250 RLF S204RLF | SXP 12 SXP 123 RA1200SF RA12RSSF SCXR 123 Q1539 Q1542 SWXR 122 SWXR123B SWXR12B SWXR12L2 SWXR12L4 SWXR12LB SPM12XR6 SPM20XR6 | X22MHLF X22LRHLF X17W15PLF S17HMR1LF |
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我们通过了一项与使用冲突矿物有关的政策(“政策”),纳入了经合组织指南中规定的标准,我们的政策规定,我们将要求冲突矿物供应商提供合理的协助,以确定冲突矿物的来源,根据我们的政策,我们将鼓励我们的供应商按照经合组织的指导采取尽职调查程序。为了采取负责任的采购行动。我们的政策确保我们致力于避免在我们的供应链内使用冲突矿物,为被覆盖国家的武装团体提供资金或利益。如果一个供应商不能也不会遵守该政策,我们打算在可行的范围内限制从这类供应商的采购,或在商业上可行的情况下寻找替代供应商。
由于我们认定某些冲突矿物是生产覆盖产品所必需的,按照规则的要求,我们对冲突矿物的来源进行了合理的原产地调查(“RCOI”)。我们的RCOI的合理设计是为了确定在覆盖的产品中使用的冲突矿物是否来自被覆盖的国家,如果是的话,无论冲突矿物是否来自回收或废料来源。我们的RCOI团队包括来自温彻斯特业务部门的法律顾问,以及温彻斯特产品经理、温彻斯特工程团队成员和温彻斯特采购部金属商品经理。
每个由Winchester生产或承包的产品都有一个制造过程数据页(“数据页”),该页面总结了产品的特性,包括制造产品所需的材料。我们的RCOI团队检查了每个Winchester产品的数据页,以确定哪些产品规格包括冲突矿物。如上表所示。对于所有其他产品,规格不包括锡、钨或任何其他冲突矿物。我们的一些规格不包括任何冲突矿物的产品是用回收材料制造的,这些材料将包括多余锡、钨或其他矿物或衍生物的痕迹。对于所有使用回收金属的产品,数据页限制了锡的数量。这些产品中,锡、钨和其他冲突矿物并不是功能性或生产所必需的,但实际上是回收金属使用的不受欢迎的副产品。
在RCOI团队整理了覆盖产品的清单之后,金属商品经理从我们的数据库(统称为“供应商”)中确定了每个被覆盖产品的供应商。2018年4月,我们向每个供应商发送了一份书面询问。我们要求供应商表明:
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• | 出售给奥林的任何部件中是否有任何冲突矿物来自一个覆盖国,如果是,这种冲突矿物是否来自回收或废料来源; |
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• | 供应商的身份,以及供应商是否已从所有供应商收到已完成的模板(下文界定);以及 |
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• | 供应商或其供应商使用的冶炼厂清单、此类冶炼厂设施的位置以及这些冶炼厂是否已按照RMAP(下文界定)得到验证。 |
我们的调查还要求供应商完成“电子行业公民联盟”(“EICC”)冲突矿物报告模板(“模板”),该模板是由EICC开发的,目的是促进向公司供应链提供材料的冶炼厂信息的披露和交流,其中包括关于每个供应商的无冲突政策、与其直接供应商的接触的问题。以及供应商(及其供应商)使用的冶炼厂清单。
根据我们从供应商收到的答复,我们着手对所涉产品中冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查。
在进行了RCOI之后,我们的小组对冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查,我们的尽职调查措施以经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指导为蓝本:第二版,包括关于黄金、锡、钽和钨的相关补编(“经合组织指南”)。
我们的尽职调查工作主要包括:(1)审查我们从供应商收到的答复;(2)核实供应商的陈述;(3)就其答复所缺乏的信息进行额外研究。
我们在2018年4月收到六家供应商的答复,最后一次收到的答复是2018年4月25日。我们所有的6家供应商都表示,它们不是直接从被覆盖国家采购冲突矿物,而是直接从冶炼厂或其他供应商获得资源。因此,我们为查明冲突矿物的原始来源所作的尽职努力是:根据我们向这些供应商索取的资料,在这些情况下,收集资料的过程涉及供应商自己从冶炼厂或其他供应商取得资料,因此,我们必须依赖这些供应商提供资料,说明包括在所涵盖的产品内的冲突矿物的来源,我们知道这个过程可能会导致资料不准确或不完整。
对于供应商在答复中确认的冶炼厂,我们的一名法律工作人员将报告模板中确定的冶炼厂与其合格冶炼厂名单上的“负责任矿物倡议”(前称“无冲突采购倡议”)确定的冶炼厂清单进行了比较,根据这一审查,我们得出的结论是,在鉴定的三十八(38)冶炼厂中,有三十五(35)家冶炼厂得到确认。供应商已按照RMI提供的负责任的矿物保证程序(“RMAP”)对供应商进行了确认,并将其列入RMI的合格冶炼厂名单。其余三家冶炼厂未列入RMI合格冶炼厂的名单。
在某些情况下,我们收到关于用于处理我们所覆盖产品中的冲突矿物的冶炼厂设施的相互矛盾或不完整的信息,至少有一个供应商没有收到其所有供应商的答复,在许多情况下,我们没有收到关于这些冲突矿物的矿源或来源的充分信息。
我们评估了每个供应商的反应,并在可能的情况下对其进行了验证,以确定是否充分、准确或完整。根据这一评估和我们其他尽职调查措施的结果,我们目前没有足够的信息来确定包括在我们所覆盖的产品中的冲突矿物的具体矿藏或产地。
美国证券交易委员会(SEC)认识到,“作为一个实际问题,很难,如果不是不可能的话,在钽铁矿、锡石和黑钨矿最初冶炼之后,或者在最初通过冶炼厂或精炼厂提炼黄金之后,将冲突矿物追踪到矿场或其他产地”(冲突矿物,“外汇法”第34-67716号,17 CFR号)。第240和249 B部分(2012年8月22日)。在这种情况下,美国证交会规定我们只需“描述已知的…加工设施”。我们的供应商提供的资料确认了他们使用的冶炼厂,但我们无法确定供应商及其各自的冶炼厂所采购的冲突矿物的所有来源国。
根据供应商提供的资料和通过尽职调查程序以其他方式获得的资料,我们在我们合理确定的范围内,编制了下表,说明我们所涵盖的产品中包含的冲突矿物:
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金属 | 冶炼厂 | 冶炼厂设施位置 | CFSI无冲突冶炼厂名单/活动冶炼厂名单 |
锡 | 阿尔法 | 美国 | 是 |
钨 | 崇义张源钨有限公司 | 中国 | 是 |
锡 | Cooperativa Metalurgica de Rond nia有限公司 | 巴西 | |
锡 | 阿依贾亚 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 杜阿·塞卡万 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 塞卡万(CvTiga Sekawan) | 印度尼西亚 | |
锡 | CV联合熔炼 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | CV金星Inti Perkasa | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 埃姆·文托 | 玻利维亚 | 是 |
锡 | 费尼克斯金属 | 波兰 | 是 |
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锡 | 广东汉河有色金属有限公司。有限公司 | 中国 | 是 |
锡 | 马来西亚冶炼公司 | 马来西亚 | 是 |
锡 | 比利时Metallo,N.V. | 比利时 | 是 |
锡 | 金属嵌合体N.V. | 比利时 | |
金 | 美国金属精炼公司 | 美国 | 是 |
锡 | Mineraᾶo Taboca S.A. | 巴西 | 是 |
锡 | 明苏尔 | 秘鲁 | 是 |
锡 | 金属外科手术 | 玻利维亚 | 是 |
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锡 | PT白羊座Kencana Sejahtera | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 白术 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Babel Inti Perkasa | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Bangka Prima Tin | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT DS Jaya Abadi | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | Usaha Mandiri | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Inti Stania Prima | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 铂精制班卡锡 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | [医]沙里维古纳·比纳森陶萨 | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Sukses Inti Makmur | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Timah(Persero)Tbk Kundur | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | PT Timah(Persero)Tbk Mentok | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | TININDO INTERNUSA | 印度尼西亚 | 是 |
锡 | 泰国 | 泰国 | 是 |
锡 | 白色焊料金属焊剂e Minera o中尉。 | 巴西 | 是 |
锡 | 云南诚丰有色金属有限公司。 | 中国 | 是 |
在2018年历年,我们继续开展上述活动,包括努力解决我们供应商报告中的不一致和不完整的答复,我们将继续要求我们的供应商使用EICC的冲突矿物报告模板。