冲突矿物报告

这是Nordstrom公司的冲突矿物报告(“CMR”)。(“Nordstrom”或“the Company”)根据1934年“证券交易法”规则13p-1(“规则13p-1”)规定的2017年历年。第13p-1条规定，当一家公司生产或承包生产含有黄金、钽矿(钽)、锡石(锡)或黑钨矿(钨)(统称为“3TG”或“冲突矿物”)的产品时，必须披露某些信息。

在2017年1月1日至2017年12月31日的报告期内，诺德斯特罗姆公司调查了其私人标签业务公司Nordstrom ProductGroup(“NPG”)的300家供应商。本报告范围内的NPG产品被分类为：服装、鞋类、珠宝和配件。本CMR涉及Nordstrom为确定被视为由NPG制造或承包制造的产品中潜在的3TG来源而进行的过程。

导言

诺德斯特罗姆公司(Nordstrom，Inc.)是一家总部位于美国的领先时尚零售商，1901年成立于西雅图，是一家鞋店，如今在40个州经营着373家门店，其中包括在美国、加拿大和波多黎各的122家全线门店；239家诺德斯特罗姆货架店；两家杰弗里精品店；两家清仓店；七家托克俱乐部会所；以及诺德斯特罗姆当地服务理念。此外，通过Nordstrom.com、Nordstromrack.com、HauteLook和TrunkClub.com为客户提供在线服务。Nordstrom公司的普通股在纽约证券交易所上市，代号为JWN。

Nordstrom希望与那些分享其对高质量产品的承诺的供应商合作，并将道德业务实践视为其业务方法中的一个重要因素。根据这一承诺，Nordstrom通过了一项冲突矿物政策，其全文载于下文第二部分B节。根据和自本政策开始以来，Nordstrom公司对其直接NPG供应商(“一级供应商”)进行了“合理的原产地调查”(“RCOI”)和随后的尽职调查。通过公司的RCOI和尽职调查程序，Nordstrom今年得出结论，NPG签约生产少量产品，其中包含产品的功能或生产所必需的3TG。

第一部分.诺德斯特罗姆冲突矿物方案

在整个报告所述期间(“RY”2017年)，Nordstrom继续作出努力，以尽可能具体的方式确定其NPG产品所含3TG的矿源或产地。

( 鼓掌 )大约99%的NPG供应商决定为NPG生产来自冶炼厂或炼油厂的无冲突产品，或不知道使用来自刚果民主共和国或其毗邻国家：安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚(统称为“覆盖国”)的金属加工机。( 鼓掌 )经济合作与发展组织(“经合组织”)所界定的所有冶炼厂或精炼厂(“炼厂”)除一家外，均被确定为低风险，并被确定为符合“无冲突冶炼厂方案”(“CFSP”)。Nordstrom既没有充分的信息，也没有合理的信念，认为NPG供应商提供的产品中含有直接或间接资助被覆盖国家冲突的3TG来源于矿山或冶炼厂。

根据诺德斯特罗姆冲突矿物方案的目标，该公司在2017年期间继续加强尽职调查工作，并减轻其冲突矿物采购做法可能直接或间接资助被覆盖国家冲突的任何风险，包括：

( 鼓掌 )( 鼓掌 )NPG努力最终消除供应商间接或直接向被覆盖国家的民兵团体提供收入的可能性。

第二部分.尽职调查和减轻风险

Nordstrom的尽职调查程序旨在符合美国证券和交易委员会(“SEC”)承认的国家和国际公认的尽职调查框架：经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南及相应的补充材料(“经合组织指南”)。Nordstrom的冲突矿物管理系统包括一系列符合SEC规则13P-1和经合组织指南的程序和活动。其中一些过程和活动包括在我们的尽职调查框架之前或之后采取的步骤。在我们的尽职调查框架之前采取的步骤包括确定适用尽职调查框架的产品、材料、部件和供应商。鉴于Nordstrom是一家下游公司，它指的是SOR与消费者之间供应链中的实体(例如金属交易商、交易所、产品制造商和零售商)，因此，我们的尽职调查做法是相应的。

Nordstrom的尽职调查框架包括以下关键要素：

Nordstrom的管理系统是一个由政策、程序、流程和组织结构组成的框架，使公司能够完成实现其目标所需的所有任务。我们的系统包括以下步骤：

为了确保一致和明确地传达我们对负责任的冲突矿物采购的承诺，Nordstrom通过并定期审查了一项冲突矿物政策，该政策可在nordstrom.com/Partnership准则上公开查阅，并提供：

诺德斯特罗姆公司(“Nordstrom”)正在努力确保以对环境和社会负责的方式获得、生产和使用我们Nordstrom私人标签产品中所含的金属和其他矿物。特别是，通过与我们的代理人和直接供应商结成伙伴关系，我们将努力以不助长侵犯人权的方式进行筹资。

根据“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的“冲突矿物”条款，包括诺德斯特龙在内的许多上市公司必须更好地了解它们如何使用四种金属：黄金、钽矿(钽)、锡石(锡)和黑钨矿(统称为“冲突矿物”)，以及这些冲突矿物是起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)还是毗邻国家。(统称为“被涵盖国家”)。这一条例的目的是结束该区域的暴力冲突，该区域的部分资金来自开发和贸易源自被覆盖国家的冲突矿物。

我们打算每年对冲突矿物的来源进行一次真诚的调查，这些冲突矿物是我们的Nordstrom私人标签产品的功能或生产所必需的。这包括要求我们的Nordstrom私人标签代理商和直接供应商提供某些信息，并向美国证券交易委员会(SEC)报告这些调查和尽职调查。由于这些调查的目的是合理地确定是否有任何这类矿物来自被覆盖国家，或来自回收或废料来源，我们期望我们的代理商和供应商充分参与，包括对调查和其他询问提供完整和及时的答复。

如果Nordstrom有理由相信冲突矿物可能起源于所涉国家，Nordstrom将以符合经济合作与发展组织(“经合组织”)发布的指导意见的方式对其供应链进行尽职调查。

我们向SEC提交的所有符合冲突矿物法要求的报告都将通过我们的网站向公众提供。

诺德斯特罗姆公司与我们共同致力于发挥积极作用的公司的合作伙伴。为了履行这一承诺，我们期望我们的诺德斯特龙私人标签产品的所有代理商和供应商遵守本政策。

Nordstrom对冲突矿物供应链尽职调查的内部支持由NPG领导，并得到公司法律部的支持。公司的重点是促进NPG供应链的持续透明度，并促进内外双方遵守政策和期望。

为了进一步支持政策和期望的沟通，NPG再次聘请第三方顾问来补充公司的政策和期望的内部管理流程和外部沟通。这位第三方顾问审查了NPG供应商冲突矿物调查的回应.这一过程被用于与我们供应链中的某些一级供应商重新接触，并验证从这些供应商收集到的关于可能含有3TG的产品的信息，包括跟踪有关冶炼厂和炼油厂的信息以及基于供应商SOR采购做法的降低风险。

在该公司的内部和外部培训通信中，各当事方获悉，对可能违反Nordstrom的“冲突矿物政策”的关切或报告可通过以下方式以保密方式报告：

此外，鼓励供应商和其他各方直接与公司联系，如果他们寻求关于采用这一方法的指导意见，或如果他们希望报告可疑的违规行为。

NPG采用了经合组织建议的以下步骤，以支持确定和评估其供应链中的冲突矿物风险。

作为确认标准的第一步，Nordstrom审查了适用于规则13p-1的产品的供应链，并确定NPG按照表格SD第1节第1.01(D)(3)项的定义，“合同制造”可能含有3TG的产品，包括鞋类、服装、珠宝和配件。由于这些材料对产品的功能可能是必要的，该公司追踪了这些金属的来源，以支持它承诺以对社会负责的方式采购，而这种方式不会助长被覆盖国家的侵犯人权行为。Nordstrom的RCOI过程包括一系列措施，以确定NPG产品中是否适用3TG。

Nordstrom对NPG产品类别进行了风险评估，包括鞋类、服装、珠宝和配件。NPG从2017年1月1日至2017年12月31日收到的所有一级产品供应商均已确定。其次，对这些供应商进行了调查，以确定向NPG提供的产品是否含有3TG，如果是，则确定这些产品的原产地。

为了履行作为区域业务倡议一部分所需的供应商参与，新伙伴小组要求其供应商根据电子行业公民联盟(“EICC”)和全球电子可持续性倡议(“GESI”)模板(“NPG供应商冲突矿物调查”)开发的模板填写一份在线问卷。通过NPG供应商冲突矿物调查收集了答复。诺德斯特罗姆聘请了一名第三方顾问协助处理NPG供应商冲突矿物调查。

该公司的RCOI努力导致100%的NPG的一级供应商的反应。其中极少数答复表明，3TG对于向NPG供应的产品的功能性或生产是必要的。一旦公司的RCOI流程完成，公司与第三方供应商合作，设计并实施了供应商尽职调查程序。

为了支持与SOS接触以获得原产地和中转路线的努力，诺德斯特罗姆聘请了其第三方顾问，以核实任何已知的矿源是否与国际公认的工业验证计划(如无冲突采购倡议的冲突-自由冶炼厂方案、伦敦金银市场协会良好交货计划和负责的珠宝理事会链-保管认证)相匹配。与经认证的标准相关的供应商和产品被认为符合经合组织的指南、尽职调查标准和负责任地采购其材料。他们后来被归类为无冲突。

如果SOR没有得到国际公认的计划的认证，则与SOR联系，试图获得更多关于其采购做法的信息，包括原产地和转让国，以及是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来跟踪其矿藏来源的监管链。要求提供的相关信息包括：SOR是否有一项记录在案、有效和沟通的无冲突政策、支持跟踪处理的材料的会计系统以及可追溯性文件。

NPG利用经合组织的红旗标准(即第2级或第3级国家采购或从未知储备来源)审查了其供应链，以确定任何高风险来源。虽然Nordstrom最终确定了一个高风险资源，但该公司制定并实施了以下措施，以应对未来可能出现的任何高风险因素：

高级管理人员定期听取有关材料高风险来源的情况介绍，并每年至少向其介绍公司冲突矿物规则的遵守情况。

Nordstrom的“冲突矿物风险管理计划”包括内部和外部培训程序，以及就其冲突矿物规则遵守政策和做法进行沟通的程序、NPG供应商在登船和审查程序方面的透明度、定期向高级管理层报告与遵守冲突矿物规则有关的主要风险以及对Nordstrom现有流程的有效性进行例行监测和审查。

连续五年，诺德斯特罗姆公司成功地从其一级供应商那里获得了100%的调查答复率，但对于极少数此类供应商来说，无法完成监管链的恢复到SOR的水平。

Nordstrom的冲突矿物风险管理计划支持新的和现有的产品供应商进入NPG的供应链。在提交CMR时，NPG供应链中只有一个高风险SOR。

本文所载的SD和CMR表格可在SEC文件部分的Investor.nordstrom.com上公开查阅，符合经合组织关于每年报告供应链尽职调查的建议。

第三部分.确定

根据上述报告概述的尽职调查程序，包括NPG供应商提供的信息，Nordstrom认为，在2017年1月1日至2017年12月31日的报告期内，NPG产品可能已由位于下文附件二所列原产国的附件一所列冶炼厂和精炼厂加工。

根据NPG的冲突矿物遵守计划提供的信息，NPG的四家范围内供应商没有足够的信息来确定其所有含有NPG制造或承包制造的3TG产品的原产国。这些供应商没有向公司提供足以确定含有3TG的产品的SOR的信息。然而，在已查明的标准中，除一个国家外，所有国家都是经合组织国家风险等级一级的国家，经认证符合氟氯化碳标准。Nordstrom既没有充分的信息，也没有合理的信念，认为NPG供应商提供的产品含有直接或间接资助被覆盖国家冲突的矿藏或冶炼厂提供的3TG。

 

附件一

附件二