证物1.01

超级微型计算机公司

冲突矿物报告

截至2017年12月31日的日历年度

一.导言

这份2017年12月31日终了年度报告是根据规则13p-1和1934年“证券交易法”(统称为 SUM RECH)关于SD表格(表格SD)的专门披露报告编写的。该规则被美国证券交易委员会(SEC)通过，以按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)的指示，实施与冲突矿物有关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会登记人规定了某些报告义务，这些矿物是其 产品的功能或生产所必需的。冲突矿物被定义为锡石、钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(3TG)。

如果登记人确定，冲突矿物对于登记人制造或承包给 制造的产品的功能或生产是必要的，登记人必须提交一份表格SD，其中说明合理的原产地调查(RCOI)，它承诺确定这种必要的冲突矿物是否来自刚果民主共和国(刚果民主共和国)或毗邻国家(集体，即被覆盖国家)。

如果登记人根据其RCOI知道 或有理由相信其供应链中任何必要的冲突矿物可能来自任何被覆盖国家，并且知道它们不是或有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源，则 颁发者必须对冲突矿物来源和保管链进行尽职调查，并提交。冲突矿产公司向美国证交会提交了一份报告，其中描述了这些尽职调查措施。

这份报告是由SuperMicroComputer，Inc.编写的(这里称为SuperMicroHularthe Company，HECH we， us，或SUMERE HEAM)。本报告中所包含的信息包括所有需要合并的公司控股子公司和可变利益实体的活动。

ii.公司概况

我们是全球领先的高性能，高效率的服务器技术和创新.我们开发并提供端到端绿色计算解决方案主要面向云计算、数据中心、企业IT、大数据、HPC和嵌入式市场。我们的解决方案范围从完整的服务器，存储，刀片和工作站，满架，网络设备，服务器管理软件和技术支持和服务。

我们的业务主要来自我们在加利福尼亚的总部和我们在台湾、荷兰、中国大陆和日本的子公司。我们通过直销队伍以及经销商和原始设备制造商(OEM)销售我们的服务器系统和子系统及配件。

iii.供应链概述

我们的服务器产品的供应链业务包括采购、订单管理、制造、交货和退货。我们从以下四种主要供应商采购服务器组件：

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物流和服务提供者被排除在合理的原产地询问国 和下文讨论的尽职调查措施之外，因为我们的结论是，他们不向我们提供“规则”范围内的任何产品。

正如 在下文进一步解释的那样，我们依赖我们的供应商提供关于产品部件和材料所含冲突矿物的来源、来源和保管链的资料。我们于2013年开始进行冲突矿物尽职调查。

根据这些供应商的陈述，我们确定他们从下列类型的 加工设施获得我们产品中使用的冲突矿物：

二.冲突矿物政策

我们致力于遵守“多德-弗兰克法案”第1502条，并实现确认我们产品中使用的 材料是从无冲突来源采购的目标。我们已考虑了经济合作与发展组织(经合组织)的规则要求和相关指导，我们期望我们的 供应商遵守负责任的商业电子联盟的行为守则，并按照我们在冲突矿物政策( CM政策)中所记录的，按照我们的供应链责任预期开展业务。http：//www.supermicro.com/about/policies/Supermicro_Conflict_Minerals_Statement.pdf.

为了支持这一政策，我们期望：

iii.合理国家原产地调查

我们的供应链尽职调查包括我们现有的组件供应商，这些供应商提供包含一个或多个3TG矿物的产品和组件 (统称为“范围内的供应商”)。为了帮助建立我们的供应链采购计划，我们采用了RMI的冲突矿物报告模板(CMRT)和 启动了一个使用CMRT对范围内供应商的合理原产地(RCOI)调查，供应商占我们2017年产品相关采购支出的100%。我们审查了我们的范围供应商，并根据采购价值将它们分为三个 层。按采购价值计算，我们把18家最大的供应商确定为一级供应商，其次是51家排名第二的供应商，其余的216家供应商为第三级供应商。第一层和第二层供应商占我们2017年产品采购总支出的99%。这一分类的目的是促进与我们的供应商进行有重点的后续进程，通过适当的资源分配，及时确保对CMRT作出 反应。2017年从我们的范围内供应商收到的CMRT百分比为82%，而2016年为87%。虽然我们注意到我们的前两级供应商的答复率提高了8%，但我们的第三级供应商的答复减少了大约5%。我们所依赖的确定矿物原产地的数据是通过我们在 RMI中的成员身份获得的。

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在进行了RCOI之后，我们无法确定我们产品中所含的所有冲突矿物的来源国，这些矿物不是来自回收或废料来源。鉴于这一结果，我们决定，“规则”要求我们使用符合国家或国际公认的尽职调查框架的 框架，对我们产品中冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查。

iv.尽职调查

我们已对我们产品中使用的必要冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查，以查明源自被覆盖国家的非废料或回收来源的矿物。我们的尽职调查程序的设计是为了符合经合组织指南提出的五步 框架以及黄金、锡、钽和钨的相关补充。

我们的冲突矿物尽职调查程序包括：

作为冲突矿物的下游购买者，我们与在我们供应链内生产冲突矿物的冶炼厂或精炼厂没有直接关系。因此，我们的尽职调查措施只能对必要的冲突矿物的来源和保管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。我们的尽职调查程序所依据的是，必须从我们的直接供应商和在其供应链内寻求类似信息的供应商那里寻找数据，以确定必要的冲突矿物的原始来源。我们还在很大程度上依赖独立第三方审计方案收集和提供的信息。这些信息来源以及我们的冶炼厂可能产生不准确或不完整的信息。

我们建立了一个管理制度，以遵守适用的冲突矿物报告和披露规则。我们的管理系统包括建立一个冲突矿物监督委员会，由我们的业务高级副总裁、首席财务干事和首席财务干事及首席遵守干事领导，以及一个由采购、质量合规、财务和法律等相关职能组成的专题专家小组。专题专家小组负责执行我们的冲突矿物遵守政策和战略。冲突矿物监督委员会定期听取关于我们尽职调查结果的简报，并定期向董事会审计委员会报告。

我们坚持我们的冲突矿物政策，阐明我们对使用冲突矿物的立场。我们的冲突矿物政策已通知所有现有供应商，并作为我们供应商入职程序的一部分提供给新供应商。我们为与冲突矿物有关的小组成员提供了培训。此外，我们的政策在我们面向 的公众网站上显着地张贴。

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我们已作出合理努力，通过使用RMI CMRT进行供应链调查，查明供应可能含有冲突矿物的产品的 范围内的所有供应商；要求我们在范围内的供应商查明他们供应给我们的产品中的冶炼厂和精炼厂以及冲突的起源国；在范围内要求对CMRT作出反应的供应商采取后续行动，要求它们作出比较；通过我们的供应链调查确定的冶炼厂和精炼厂，根据RMI确定为符合负责任的矿物保证程序(RMAP)评估协议的设施清单，其中列出了原产地；并保存了我们为查明和评估供应链风险所作的合理努力的文件。我们亦已检讨有关回应，以找出可能出现的危险因素，以便作进一步跟进。

我们采取了减轻风险的对策，以监测和跟踪被确定不符合我国冲突矿物政策或合同规定的要求的供应商、冶炼厂和精炼厂，以确定它们在满足这些要求方面取得的进展。我们将继续做出合理努力，鼓励从非冲突冶炼厂采购的供应商转向使用无冲突冶炼厂。如果供应商未能纠正我们的合规风险评估所确定的风险， 我们将把此事升级到冲突矿物监督委员会，以便根据以下因素决定是否批准或拒绝供应商：成本和效益分析；对潜在风险因素的评估；任何现有的 竞争性投标；以及供应商是否是该公司的单一来源供应商。如果监督委员会由于我们的供应链固有的 限制而决定继续与不符合规定的供应商建立业务关系，我们将使用合理的努力跟踪供应商的纠正计划，并鼓励供应商与符合RMAP评估协议的冶炼厂合作。我们还定期向冲突矿物监督委员会提供遵守情况的最新情况或报告，概述我们减轻风险的努力。此外，我们还更新了我们的政策，尽量减少任何不符合rmap评估协议的新供应商入职的可能性，从而不符合我们从无冲突供应商采购的目标。

我们与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接的 关系，我们也没有对为我们的供应链提供3TG的这些实体进行直接审计。然而，我们确实依赖于业界的努力，包括RMI公司，以影响冶炼厂和精炼厂自愿接受RMAP下的验证过程。根据“规则”，本报告不接受独立的私营部门审计。此外，我们还聘请了一名在遵守冲突矿物方面具有专门知识的第三方顾问，对我们的冲突矿物方案和活动进行了一次 分析。顾问进行了差距分析，以确定在我们的计划中需要改进的领域。我们已根据这一分析的结果更新了冲突矿物遵守计划(CM工作计划)。

我们的RCOI和对我们必要的冲突矿物的来源和保管链的尽职调查的结果是我们反复和不断升级的 数据收集和与我们的范围内的供应商进行对话的结果。这一过程的目的是获取关于供应商从这些冶炼厂和精炼厂获得此类3TG矿物的信息，并确认这些冶炼厂或经马绍尔群岛共和国核查的炼油厂的状况，以此作为评估这种冲突矿物的矿藏和产地的一种方法。

根据我们从供应商那里收到的答复，我们确定了312家冶炼厂和炼油厂是据报在我们供应链中的3TG矿物的潜在来源，其中247种已被RMI证实符合RMAP评估协议 ，15种正在验证中。下文表1按矿物列出已查明的冶炼厂和精炼厂的总数以及经核实符合RMAP或正在RMI核查过程中的百分比。认证冶炼厂的百分比逐年增加，从85%增加到87%。请参阅附录一，其中列出了经核实符合RMAP评估协议的冶炼厂和精炼厂的名称。

表1-熔炼厂和炼钢厂经核实为RMAP-一致性或RMI核查过程中的矿物。

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至于其余未经马绍尔群岛核查的冶炼厂和精炼厂，我们无法确定来自这些冶炼厂和精炼厂的矿藏或来自这些冶炼厂和精炼厂的矿物。

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vi.尽职调查程序改进工作

由于我们的产品和各自供应链的复杂程度，以及我们作为下游公司在这些供应链中的地位，我们的一些供应商将需要额外的时间和资源来核查其冶炼厂和精炼厂使用的所有矿物的来源、矿藏和产地。我们打算采取下列步骤，继续改进我们的尽职调查措施，并进一步减轻我们产品所含冲突矿物贸易可能使被覆盖国家的武装团体受益的风险：

前瞻性陈述

这份关于SD表格的专门披露报告和本报告中的任何证物包含1995年“私人证券诉讼改革法”所指的涉及风险和不确定因素的前瞻性陈述。这些前瞻性的陈述和其他信息是基于我们的信念以及我们利用现有信息所作的假设。在某些情况下， 您可以通过术语来识别前瞻性的语句，包括Will、Can、Can、Scan、Will、Designer、Expect、Itro、De意图、计划、Expect、 相信、估计、预测、或继续。这些术语或其他可比术语的负值或其他可比较术语的负值。在评估这些声明时，您应该特别考虑我们向SEC提交的文件中包含的各种 因素，包括在此类文件中标题下讨论的那些因素。这些因素可能导致我们的实际结果与 前瞻性语句中的预期或暗示的结果大不相同。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性声明，无论是由于新的信息、未来事件或其他原因。我们不能保证今后的成果、活动水平、业绩或成就。

以参考方式合并的文件

除非在此另有说明，否则任何文件、第三方材料或对网站的引用(包括SuperMicroAdd)均不以引用 合并，也不被视为本冲突矿物报告的一部分，除非在此明文规定纳入本报告。

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附录一

冶炼厂和炼油厂

RMAP-Conformant

这些设施进程的来源国据信包括：安哥拉、阿根廷、澳大利亚、奥地利、比利时、巴西、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、科特迪瓦、捷克共和国、刚果民主共和国、吉布提、厄瓜多尔、埃及、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、法国、德国、圭亚那、匈牙利、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、老挝人民民主共和国、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、蒙古、莫桑比克、缅甸、荷兰、尼日利亚、秘鲁、玻利维亚多民族国、葡萄牙、共和国刚果、大韩民国、纳米比亚共和国、俄罗斯联邦、卢旺达、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、南非、南苏丹、西班牙、苏里南、瑞士、台湾、泰国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、坦桑尼亚、乌干达、美利坚合众国、越南、赞比亚和津巴布韦。