证物1.01

 

 

冲突矿物报告

2018年5月31日

(2017年12月31日终了的历年)

 

导言

 

这份冲突矿物报告是由目标公司(目标公司)根据“证券交易法”第13p-1条规则和表格SD(统称为“冲突矿物规则”)提交的。如本报告所用，与“冲突矿物规则”一致，3TG指的是钽铌矿(钶钽矿)、锡石、金、黑钨矿以及钽、锡和钨衍生物。

 

A.冲突矿物规则对目标的适用性

 

塔吉特是一家以折扣价格销售日常必需品和时尚、差异化商品的零售商。塔吉特公司不生产销售的任何产品。塔吉特的销售很大一部分来自于国家品牌商品。约三分之一的目标公司2017年财政年度的销售涉及自有和独家品牌产品。目标可能受制于冲突矿物规则的要求，因为它可能对包含必要的3TG的一些自有和独家品牌产品的材料、部件、成分或部件施加影响程度。

 

在2017年，为遵守冲突矿物规则，Target在下表所列的自有和独家品牌商品类别中有潜在的范围内产品(受调查产品类别)。如本报告所述，2017年，Target的外联活动包括所有被确定可能在调查的产品类别中含有3TG的产品供应商(被调查的产品类别)，无论某一特定供应商的产品是否被认为含有必要的3TG，也不论Target是否已订约生产这些产品。

 

 

1

 

上文所列商品类别旨在概述目标销售的自有和独家品牌产品类型，这些产品可能属于“冲突矿物规则”的范围，因此与塔吉特向证券交易委员会提交的其他定期报告所用的五个产品类别不同，这些报告涵盖了其销售的所有产品。

 

( 鼓掌 )( 鼓掌 )“目标”组织关于2017年接受调查的供应商产品中必要的3TG来源的调查结果受到以下事实的限制：一些供应商没有对Target的调查作出答复，而且大多数供应商没有按个别产品提供关于必要的3TG来源的信息，而是为其所有产品提供汇总信息。

 

塔吉特不与任何3TG的冶炼厂或精炼厂做任何直接业务。( 鼓掌 )( 鼓掌 )( 鼓掌 )

 

B.目标冲突矿物政策；参与工业倡议

 

( 鼓掌 )目标既不直接或间接地资助这些武装团体，也不为其造福。

 

塔吉特还认识到，有许多来自刚果民主共和国及其毗邻国家的冶炼厂和精炼厂，其活动不为武装团体提供资金或为其造福，并经核证为“合格分子”(如附件A所界定)。为了避免对该区域实行全面禁运可能对当地居民造成的不应有的损害，Target鼓励其供应商在刚果民主共和国及其毗邻国家内查明Conformant冶炼厂和精炼厂，并在商业上可行时从它们那里采购。

 

塔吉特公司的冲突矿物政策(冲突矿物政策)力求平衡塔吉特的新目标，即确保其商业活动不资助武装团体或使其受益，并向刚果民主共和国及其毗邻国家的Conformant冶炼厂和炼油厂提供支助。“冲突矿物政策”规定，塔吉特公司不会故意购买或出售任何包含3TG的自有或独家品牌产品，为刚果民主共和国或邻近国家的武装冲突提供资金。冲突矿物政策还鼓励塔吉特公司供应商从刚果民主共和国及其毗邻国家的冶炼厂和精炼厂获得认证。

 

“冲突矿物政策”还包括Target公司的期望，即与其签订合同的每个供应商将：

 

1.采取一项与目标公司的冲突矿物政策和“冲突矿物政策”相一致的有关3TG采购的政策经合组织关于受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南：第三版(经合组织尽职调查指导方针)；

 

2.完成一个冲突矿物报告模板，这是由负责任的矿物倡议(RMI，原名为无冲突采购倡议)开发的标准表格，用于收集关于3TG使用情况和相关采购程序的信息(报告模板)；

 

3.尽职调查上游信息，以支持供应商对报告模板中的问题作出答复；

 

4.使用经认证为合格的冶炼厂和精炼厂，但避免对刚果民主共和国地区的冶炼厂或精炼厂实行普遍禁运；

 

5.应目标公司的要求，提供其在确定其3TG来源方面的尽职调查。

 

2

 

塔吉特早期致力于进一步负责任地采购3TG。塔吉特是零售行业领袖协会冲突矿物工作组的创始执行委员会成员，这是一个多年的项目，通过教育材料、基准制定、实施工具和关键伙伴关系，帮助零售商解决问题、合规要求和解决方案。塔吉特还与乐施会和Earthworks的努力保持一致，致力于OXFAM和Earthworks的无污秽黄金运动，并与商业促进社会责任组织(Business For Social Response)合作，为供应商开展培训。塔吉特继续参与多方利益相关者的倡议，鼓励负责任的3TG采购，并是RMI的成员和参与。

 

C.合理的原产地调查信息

 

2017年，塔吉特公司在冲突矿物规则的意义范围内进行了合理的原产地调查。在适用范围内，Target对其合理的原籍国调查采用了与其尽职调查工作相同的程序和程序(特别是经合组织尽职调查指南第1和第2步，本冲突矿物报告将在稍后讨论)。

 

目标供应商与接受调查的供应商的外联活动包括对513家自有和独家品牌供应商的调查，这些供应商的产品可能包含被调查产品类别中的3TG，而不论某一特定供应商的产品是否被认为含有必要的3TG，也不论Target是否已签约生产这些产品。2017年，Target收到了470家供应商的回复，约占调查供应商的92%。

 

2017年，向目标36家独特冶炼厂和精炼厂提供产品水平信息的被调查供应商。关于这些冶炼厂和精炼厂的补充资料载于本冲突矿物报告附件A。

 

根据“冲突矿物规则”，Target在2017年进行了尽职调查。下文将讨论这些尽职调查工作。

 

D.所使用的尽职调查框架

 

设计框架

 

Target在尽职调查中使用的公认的尽职调查框架是经合组织的尽职调查指南。经合组织尽职调查指南包含五个尽职调查步骤：

 

第一步：建立强有力的公司管理体系

步骤2：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

第四步：在供应链中确定的点上对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。

步骤5：关于供应链尽职调查的报告

 

下面讨论了Target方案设计的这些要素。然而，这些并不是Target计划的所有元素，它鼓励目标产品中包含的3TG的负责任的采购。关于塔吉特执行2017年尽职调查措施的更多信息，见E节。尽职调查计划的执行。

 

第一步建立强有力的公司管理体系

 

目标值为“目标”的“冲突矿物策略”，可在( 鼓掌 )本“冲突矿物政策”在B节“冲突矿物报告”中也作了总结。目标公司的冲突矿物政策；参与行业倡议。目标公司网站上所载的信息不以引用方式纳入本冲突矿物报告或目标公司的表格SD，不应被视为本冲突矿物报告或表格SD的一部分。

 

目标公司现有的诚信热线已被指定为团队成员、供应商和其他感兴趣方的投诉机制，以便能够报告违反“冲突矿物政策”的行为。www.TargetIntegrityHotline.com电话：1-800-541-6838。有关如何从美国和加拿大境外通过电话举报涉嫌违反诚信行为的信息，请访问www.TargetIntegrityHotline.com.

 

3

 

为了更好地利用Target公司的组织合规专业知识，塔吉特公司合规和道德(TCCE)团队在2017年承担了管理Target公司3TG合规计划的责任。TCCE指定专门的员工(称为员工团队成员)来监督该项目。TCCE在目标公司的采购、法律、内部审计、外部财务报告和沟通职能方面得到其他目标团队成员的支持。TCCE的领导定期收到有关Target公司的3TG遵守计划的最新信息。

 

有关冲突矿物规则和目标的3TG遵从计划的培训提供给支持Target的3TG遵从计划的团队成员。根据需要，其他团队成员将了解冲突矿物规则和塔吉特公司关于采购可能包含3TG的产品的策略。选定的小组成员还定期参加与冲突矿物规则和相关合规事项有关的会议和基准。

 

塔吉特公司的内部合规团队配备了外部专业人员。塔吉特使用第三方(服务提供者)从被调查的供应商收集、汇总和评估数据，以补充Target自己的内部管理流程。本报告所述的一些活动，不论是否已说明，都是由服务提供者代表塔吉特公司进行的，塔吉特公司还利用外部专家法律顾问协助其遵守规定的工作。塔吉特使用报告模板从被调查的供应商那里获得关于被调查供应商使用的3TG来源的信息，以及关于被调查供应商相关合规活动的其他信息。

 

塔吉特公司保持其与3TG相关的记录至少六年。Target已根据Target的内部文档保留策略，要求服务提供商代表Target‘s存储其所拥有的记录。这些记录由服务提供商以电子方式存储。

 

塔吉特通过直接沟通、在塔吉特的供应商网站上发布信息以及在线培训，向供应商传达其对3TG的采购期望。目标供应商的项目设置系统要求供应商指定供应商的项目是否包含3TG。目标供应商的标准合同要求供应商遵守目标供应商的冲突矿产政策的目标。3TG培训提供给新供应商，作为Target的入职过程的一部分，并在入职后继续向所有供应商提供。此外，向供应商提供了在Target的电子邮件地址，在那里他们可以指导任何有关Target的3TG遵从计划或冲突矿物政策的问题。

 

服务提供商代表Target向受调查的供应商发送有关冲突矿物规则和Target Option的3TG遵从性程序的通信，包括关于如何完成报告模板的说明。通过服务提供商，接受调查的供应商还可以访问供应商教育门户网站、电子邮件地址和电话号码，以询问和指导对Target的信息请求作出回应。服务提供商还提供多语种服务台，以帮助被调查的供应商了解如何完成报告模板的问题。

 

此外，所有为塔吉特生产自有和独家品牌产品的供应商和工厂(包括被调查的供应商)都必须参加塔吉特公司更广泛的社会合规计划。该方案要求这些供应商向Target登记所有适用的设施，并标明设施的位置。此外，每一个拥有和独家品牌生产的工厂和供应商都必须授权进行未经宣布的合规审核。通过塔吉特公司的更广泛的社会合规计划，塔吉特有权对那些可能生产了包含3TG的产品的供应商进行不事先通知的抽查，并有权访问他们的文档。

 

步骤2.识别和评估供应链中的风险

 

通过ServiceProvider，接受调查的供应商的Target请求完成一个报告模板。报告模板允许被调查的供应商提供特定于产品的信息。

 

服务提供商向未响应的接受调查的供应商发送提醒，请求在ServiceProvider的系统注册和完成报告模板。如果被调查的供应商继续不响应，则服务提供商必须通知Target。然后，TCCE团队成员跟踪调查的供应商，并要求他们参与.

 

服务提供商根据触发响应跟踪或升级的特定质量控制标志，检查从接受调查的供应商收到的响应。如果接受调查的供应商的产品中含有3TG的产品在其报告模板中没有指明3TG的冶炼厂或精炼厂，则服务提供商试图通过查询已调查供应商的已确定供应商，获得关于被调查供应商的3TG来源的信息。服务提供商对接受调查的供应商进行跟踪查询，以解决其他不完整的答复，或者在被调查的供应商指出其3TG的来源时，服务提供商不知道这些来源。

 

4

 

如果被调查的供应商认定为冶炼厂或精炼厂的实体经服务供应商确认为冶炼厂或精炼厂，则服务提供商将审查该冶炼厂或精炼厂是否被列为Conformant。如果已查明的冶炼厂或精炼厂未被列为Conformant，则服务提供商试图与冶炼厂或精炼厂联系，并/或查阅可公开获得的信息，试图确定冶炼厂或精炼厂处理的必要的3TG的矿场或产地。

 

步骤3.设计和实施应对已查明风险的战略

 

被调查供应商的答复摘要提供给了TCCE的领导。如果经调查的供应商答复表明，合同中的产品目标含有来自刚果民主共和国或邻近国家的3TG，而该产品并非来自某一炼铁冶炼厂或精炼厂，则Target的3TG遵守程序规定，将通知TCCE的领导，并与被调查的供应商联系。所确定产品的采购可以暂停，直到被调查的供应商能够找到3TG的来源，该来源可以是来自刚果民主共和国以外的国家或邻国，也可以是来自刚果民主共和国或邻近国家的Conformant冶炼厂或精炼厂，但须有合理的宽限期，允许现有的冶炼厂或精炼厂成为合格的。TCCE将跟踪被调查的供应商将来违反Target的策略的情况，Target可能停止与不愿意或无法遵守Target的策略的被调查供应商做生意。

 

此外，在已查明的冶炼厂和精炼厂未被列为Conformant的情况下，Target试图通过参与和支持马绍尔群岛共和国，对这些冶炼厂和精炼厂施加杠杆，使其成为Conformant。塔吉特公司还利用马绍尔群岛向其成员提供的信息监测冶炼厂和炼油厂的改进情况。

 

第四步：在供应链中确定的点上对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。

 

在尽职调查方面，Target使用并依赖马绍尔群岛共和国提供的关于其对冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和炼油商的尽职调查，并确定该冶炼厂或精炼厂是否符合要求。通过加入马绍尔群岛，塔吉特公司支持在行业一级对冶炼厂和精炼厂进行独立的第三方审计。

 

步骤5.关于供应链尽职调查的报告

 

目标向证券交易委员会提交一份表格SD和冲突矿物报告。此外，Target在其年度公司责任报告中包括了有关其冲突矿物政策和3TG合规计划的信息。目标公司的公司责任报告可在其网站上查阅https：//corporate.target.com/corporate-responsibility/goals-reporting/corporate-responsibility-reports.

 

E.尽职调查方案的执行

 

在本节中，Target提供了一个非详尽的描述，说明它根据其3TG遵守计划和冲突矿物政策、冲突矿物规则和经合组织尽职调查指南为2017年采取的尽职调查措施。关于目标公司尽职调查框架设计的讨论，请参阅所使用的“目标公司尽职调查框架”。

 

1.塔吉特公司通过张贴在供应商网站上的直接通信和信息，向接受调查的供应商通报了其与3TG有关的采购期望。此外，服务提供商还向接受调查的供应商发送了有关冲突矿物规则和Target的3TG遵从性程序的信函，包括关于如何完成报告模板的说明。通过服务提供商，还向接受调查的供应商提供了进入供应商教育门户网站、电子邮件地址和电话号码的机会，以询问和指导对Target的信息请求作出回应。

 

2.向适用的TCCE团队成员提供有关冲突矿物规则和Target公司的3TG遵守计划的培训和其他资源。

 

3.服务提供者向接受调查的供应商发出了填写报告模板的请求。报告模板允许被调查的供应商提供特定于产品的信息。

 

4.服务提供者向无反应的接受调查的供应商发出催复通知，要求他们向服务提供者的系统注册，并完成Target的报告模板。如果下列情况下，服务提供者通知Target

 

5

 

接受调查的供应商仍然反应迟钝。TCCE团队成员跟踪调查的供应商，要求他们参与。

 

5.对于在其报告模板中没有标明冶炼厂或精炼厂的产品中含有3TG的受调查供应商，服务提供商试图通过询问已调查供应商的已查明供应商，获得关于被调查供应商产品的3TG来源的信息。服务提供商对接受调查的供应商进行了后续调查，以解决其他不完整的答复，或者被调查的供应商指出了他们的3TG的来源，而这些来源对服务提供商来说是未知的。

 

6.对于服务提供商确认为冶炼厂或精炼厂的经调查供应商确认为冶炼厂或精炼厂的实体，服务提供者审查了截至2018年4月1日该冶炼厂或精炼厂是否被列为合格的实体。提供产品水平信息的被调查供应商确定的所有36家独特的冶炼厂和精炼厂都被RMI列为Conformant。

 

7.向部队派遣国领导人提供了接受调查的供应商答复摘要。

 

8.为了减轻在其范围内产品中所载必要的3TG直接或间接资助刚果民主共和国或邻国的武装团体或使其受益的风险，除本报告所讨论的其他措施外，Target还向包括新供应商在内的所有供应商提供了关于其冲突矿物政策和合规期望的培训。

 

F.产品信息；已查明的冶炼厂和炼油厂

 

由于在多层供应链中追踪3TG的来源所面临的挑战，Target只能确定2017年其潜在范围内产品中所包含的3TG的一部分的来源。( 鼓掌 )

 

关于Target的合理原产地调查或适当的尽职调查，提供产品水平信息的受调查供应商确定了36家独特的冶炼厂和精炼厂。关于这些冶炼厂和精炼厂的补充资料载于本冲突矿物报告附件A。

 

塔吉特采取了本冲突矿物报告早些时候所述的努力，以确定在被调查供应商的产品中所需的3TG的矿场或产地。

 

G.未来减少风险的努力

 

目标已采取或预计将在2018年采取下列步骤，以减轻塔吉特公司在范围内的3TG范围内必要的武装团体受益的风险：

 

1.通过参与多方利益攸关方倡议，继续促进工业界努力教育供应商了解冲突矿物规则和相关遵守措施；

 

2.进一步完善范围界定程序，以提高准确性和效率；

 

3.鼓励供应商通过不断与供应商开展外联活动，提供2018年产品层面的信息；

 

4.与未提供2017年答复的供应商接触，鼓励它们提供2018年所要求的信息。

 

上述所有步骤都是对2017年采取的步骤的补充。

 

H.前瞻性发言

 

这份冲突矿物报告包含前瞻性陈述，这些陈述是基于Target公司当前的假设和预期。这些陈述通常伴随着预期，可能，再加工，或者类似的进口词。本报告中的主要前瞻性陈述包括Target公司对其3TG合规计划的预期改进。

 

6

 

( 鼓掌 )虽然Target认为前瞻性陈述有合理的依据，但Target的实际结果可能会有很大的不同。( 鼓掌 )( 鼓掌 )( 鼓掌 )

 

附件A

 

本附件中所用但未作其他定义的大写术语具有所附冲突矿物报告中所载的含义。

 

冶炼厂和炼钢厂

 

( 鼓掌 )关于表中数据的其他信息，请参阅表中的说明。

 

冶炼厂和精炼厂信息

 

金属		官方冶炼厂或精炼厂名称		冶炼厂或 精炼厂 国家		认证 地位
金		Heraeus Metals香港有限公司		中国		顺应性
金		金属技术(香港)有限公司		中国		顺应性
金		Metalor技术(新加坡)PTE.有限公司		新加坡		顺应性
金		Metalor Technologies S.A.		瑞士		顺应性
金		山东金矿有限公司炼油厂。		中国		顺应性
锡		阿尔法		美国		顺应性
锡		中国锡集团有限公司		中国		顺应性
锡		阿依贾亚		印度尼西亚		顺应性
锡		塞卡万(CvTiga Sekawan)		印度尼西亚		顺应性
锡		CV联合熔炼		印度尼西亚		顺应性
锡		埃姆·文托		玻利维亚		顺应性
锡		个旧有色金属加工有限公司。		中国		顺应性
锡		马来西亚冶炼公司		马来西亚		顺应性
锡		比利时Metallo，N.V.		比利时		顺应性
锡		Mineracao Taboca S.A.		巴西		顺应性
锡		明苏尔		秘鲁		顺应性
锡		金属外科手术		玻利维亚		顺应性
锡		PT Babel Inti Perkasa		印度尼西亚		顺应性
锡		PT Bangka Prima Tin		印度尼西亚		顺应性
锡		PT班加锡工业		印度尼西亚		顺应性
锡		PT Bukit Timah		印度尼西亚		顺应性
锡		PT DS Jaya Abadi		印度尼西亚		顺应性
锡		PT Inti Stania Prima		印度尼西亚		顺应性
锡		PT Mitra Stania Prima		印度尼西亚		顺应性

 

7

 

金属		官方冶炼厂或精炼厂名称		冶炼厂或 精炼厂 国家		认证 地位
锡		铂精制班卡锡		印度尼西亚		顺应性
锡		PT Stanindo Inti Perkasa		印度尼西亚		顺应性
锡		PT Sukses Inti Makmur		印度尼西亚		顺应性
锡		PT Timah(Persero)Tbk Kundur		印度尼西亚		顺应性
锡		PT Timah(Persero)Tbk Mentok		印度尼西亚		顺应性
锡		TININDO INTERNUSA		印度尼西亚		顺应性
锡		瑞大红		台湾		顺应性
锡		泰国		泰国		顺应性
锡		白焊金属线矿厂。		巴西		顺应性
锡		云南锡业有限公司		中国		顺应性
钨		赣州华兴钨制品有限公司。		中国		顺应性
钨		厦门钨(H.C.)股份有限公司		中国		顺应性

 

(a)	该表只列出了接受调查的供应商确定的冶炼厂和炼油厂，这些供应商向Target提供了2017年的产品级冶炼厂和精炼厂信息。上文所述的冶炼厂和精炼厂可能并不是所有在塔吉特公司的量产产品中加工必要的3TG的冶炼厂和精炼厂，因为：(I)许多接受调查的供应商表示，他们无法确定所有用于加工塔吉特所属和独家品牌产品中所需的3TG的冶炼厂和精炼厂；及(Ii)因为并不是所有被调查的供应商都对Target的询问做出了回应。此外，由于接受调查的供应商提供的信息过于包容，一些已查明的冶炼厂和精炼厂可能不在塔吉特公司的供应链中。
(b)	该表仅包括被RMI列为冶炼厂或精炼厂的实体。
(c)	冶炼或精炼国是指冶炼厂或精炼厂所在地的国家。
(d)	截至2018年4月1日，该表中的证书状态信息。
(e)	Cc Conformant是指冶炼厂或精炼厂被列为Conformant，与RMI公司的RMI公司的“负责任的矿产保证程序”(RMAP)评估协议(RMAP)相结合，包括通过相互承认和那些被列为正在进行的直接审计的协议。包括BECH在内的冶炼厂和精炼厂在2017年全部或部分时间不一定符合标准，在未来任何一段时间内都不一定是Conformant。塔吉特没有任何Conformant冶炼厂和精炼厂在各自的认证日期之前处理的3TG的来源的信息。
(f)	表中所列的认证状况和冶炼厂或精炼厂国家信息仅以马绍尔群岛提供的信息为依据，而没有由塔吉特公司进行独立核实。

 

8

 

来源国资料

 

上述Conformant冶炼厂和精炼厂加工的3TG原产国可能包括以下国家。列出的原籍国是根据马绍尔群岛提供的资料得出的。除刚果民主共和国外，马绍尔群岛没有表明Conformant冶炼厂和炼油厂加工的3TG的起源国。相反，马绍尔群岛按类别表示原籍国。上文所列的合格冶炼厂和精炼厂属于以下每一类：

 

未确定为冲突地区或刚果民主共和国或毗邻国家的可能走私或出口地区的L1国家：阿根廷、澳大利亚、奥地利、贝宁、玻利维亚、巴西、布基纳法索、柬埔寨、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、厄瓜多尔、厄立特里亚、德国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、印度尼西亚、日本、老挝、马来西亚、马里、墨西哥、蒙古、缅甸、纳米比亚、尼加拉瓜、尼日利亚、巴拿马、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯、塞内加尔、西班牙、泰国、多哥、联合王国、美国、乌兹别克斯坦、越南和津巴布韦。

 

已知或有可能走私、出口或转运含有3TG的材料的国家L2：南非。

 

L3刚果民主共和国地区：布隆迪、卢旺达和乌干达。

 

此外，根据马绍尔群岛共和国提供的信息，一些上市的冶炼厂和精炼厂处理的3TG完全来自回收或废料来源，而另一些则处理来自上述一个或多个区域的回收和废料含量以及新开采的内容。

 

由于RMI一般不表明Conformant冶炼厂和精炼厂加工的3TG的起源国，Target无法以更大的特异性确定所列Conformant冶炼厂和精炼厂加工的3TG的来源国。此外，对于一些被列入名单的Conformant冶炼厂和精炼厂，没有披露原产地信息。

 

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