证物1.01

冲突矿物报告

成 R奥克韦尔 A自成, I数控.

在 协和 与. R乐 13P-1 下 大 S到期日 EXchange ACT 成 1934

这是罗克韦尔自动化公司(公司或洛克威尔自动化公司)根据1934年“证券交易法”规则13p-1(规则13p-1)规定的2017年历年冲突矿物报告。本“冲突矿物报告”中的许多术语在规则13p-1和 Form SD中定义，读者可参考这些资料来源，并参考1934年第34-67716号法令(2012年8月22日)。

罗克韦尔自动化公司是全球领先的工业自动化电源、控制和信息解决方案供应商。该公司有两个运营部门：架构和软件以及控制产品和解决方案。体系结构和软件部分包含我们的集成控制和信息体系结构的所有硬件、软件和通信 组件。控制产品和解决方案部门包括机电和电子马达启动器、电动机和电路保护装置、AC/DC变频 驱动器、按钮、信号装置、终端和保护装置、继电器、定时器和状态传感器。

在2017年历年，Rockwell 自动化认为所有销售的产品都在范围内，包括：

罗克韦尔自动化公司的供应链是复杂的，公司和矿山之间有多个层次。Rockwell自动化公司依靠其供应商 提供关于罗克韦尔自动化产品中所含部件的功能或生产所必需的锡、钽、钨和金(3TG)来源的信息。许多Rockwell自动化产品至少含有3TG矿物之一。

罗克韦尔自动化公司的尽职调查程序是按照经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南”中与尽职调查有关的步骤设计的：第二版(经合组织，2013年)，以及关于黄金、 钽、锡和钨的相关补充材料(经合组织框架)。

经合组织第一步建立强有力的公司管理制度

作为罗克韦尔自动化公司冲突矿物合规计划的一部分，该公司采纳了来自多个行业倡议的领先做法，如MAPI(促进生产力和创新制造商联盟)、EICC (电子工业公民联盟)和GeSI(全球电子可持续性倡议)和RMI(负责任矿物倡议)。

公司政策洛克威尔自动化公司通过“冲突矿物供应链声明”和“供应商行为守则”向供应商和公众传达冲突矿物期望，这两项声明鼓励供应商负责任地采购，并可在以下因特网website： https：//www.rockwellautomation.com/global/about-us/overview.page？pagetitle=Global-Supply-Chain-and-Sourcing&docid=619b0006865a65219b764413903d04ca(文件名：Rockwell自动化冲突矿物供应链声明、供应商行为守则)上查阅。

内部管理小组总部罗克韦尔自动化公司利用一个执行指导委员会和相关的工作人员职能和技术专家(如法律、采购、战略采购、化学和材料工程)来支持由战略采购合规小组管理的公司冲突矿物项目。

管制和透明度制度( 鼓掌 )在现有合同续签时，将加入透明度合同用语。

( 鼓掌 )

Rockwell自动化公司使用数据管理工具来维护供应商提供的冲突矿物信息。

供应商参与洛克威尔自动化公司向其适用的供应商提供一般冲突矿物信息、负责任的矿产倡议信息，并链接到其他资源，以突出所需资源、现有资源以及在年度索取资料期间调查冲突矿物的重要性。

申诉机制任何人都可以报告违反罗克韦尔自动化的政策at http：//www.rockwellautomation.com/rockwellautomation/about-us/sustainability-ethics/ombudsman.page

安全和保密的服务由https：//secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/43130/index.html的第三方提供

RCOI列表创建和数据收集(不是 经合组织)步进)

由于其供应链的复杂性和规模，罗克韦尔自动化公司开发了一种基于风险的方法，重点是直接的 供应商，它认为这些供应商可能向Rockwell自动化公司提供含有锡、钽、钨和黄金的部件和/或原材料(3TG)。

( 鼓掌 )( 鼓掌 )

Rockwell自动化公司向内部Rockwell自动化雇员(例如供应商质量、公司采购、战略采购和合规人员)提供了关于冲突矿物政策的最新培训材料。

罗克韦尔自动化公司通过以下 来确定其产品中3TG的来源：

罗克韦尔自动化公司在2017年收到了100%的供应商回复(2016年为100%)。在答复者中，72%的人表示他们拥有100%的信息(2016年为67%)。

经合组织第二步-识别和评估供应链中的风险

罗克韦尔自动化公司根据答复、其完整性和合理性评价以及其冶炼厂名单对供应商风险进行评估和分配。罗克韦尔自动化公司利用负责的矿产倡议信息和一般公共信息确定冶炼厂或精炼厂的原产地。

罗克韦尔自动化管理人员通过首席技术干事主办的产品合规理事会会议，随时了解潜在的风险。

iii.尽职调查设计与性能

尽职调查设计

Rockwell自动化公司的尽职调查程序是按照经合组织2013年和经合组织框架的尽职调查相关步骤设计的。

执行尽职调查措施

经合组织第三步设计和实施应对已查明风险的战略

罗克韦尔自动化将已确定的风险定义为冶炼厂从支持刚果民主共和国地区武装部队的矿山中获取资源的潜力。我们不打算不从刚果民主共和国地区采购3TG。

Rockwell自动化公司通过支持第三方通过参与负责任的矿物倡议并向其缴纳会费而实施的3TG冶炼厂和 精炼厂的审计战略，查明了供应链中的风险。2014年，罗克韦尔自动化公司成为负责任的矿产倡议的成员。(RMI成员标识： RKWL)

罗克韦尔自动化的新供应商接受了新的供应商审核程序，以了解他们的冲突矿物参与。根据新供应商和现有供应商从CMRT申报中获得的冶炼厂和精炼厂信息对其进行了评估，并分配了风险。罗克韦尔自动化公司利用负责任的矿物倡议信息和一般公共信息来确定冶炼厂或精炼厂的冲突矿物状况。

通过首席技术官主办的产品合规委员会会议，罗克韦尔自动化公司的主管们随时了解风险管理行动。

没有必要在2017年根据供应商分配的风险对供应商实施任何减轻风险 或任何纠正行动的情况。如果冶炼厂或精炼厂被确定为支持武装部队活动的话，罗克韦尔自动化公司的风险缓解过程包括以下步骤。

经合组织第4步对供应链尽职调查进行独立的第三方审计.

罗克韦尔自动化公司作为负责任的矿物倡议的成员，支持对冶炼厂和精炼厂的审计，并支持RMI为查明冶炼厂和炼油厂3TG的 来源国所作的努力，如RMI网站http：/www.confltfreesourcing.org/所述。罗克韦尔自动化公司鼓励其供应商成为RMI的成员，在我们的年度信息要求。

罗克韦尔自动化公司向RMI公司提供了从供应商那里收到的用于RMI分析的任何身份不明的冶炼厂/精炼厂信息。

经合组织第5步供应链尽职调查报告

罗克韦尔自动化公司每年向SEC提交冲突矿物报告。罗克韦尔自动化公司还每年在其 网站上发布冲突矿物报告，网址为https：//www.rockwellautomation.com/global/about-us/overview.page？pagetitle=Global-Supply-Chain-and-Sourcing&docid=619b0006865a65219b764413903d04ca(Rockwell自动化冲突矿物SD，2017年版)。

3TG的设施和产地

附表1列出了罗克韦尔自动化CMRT上的冶炼厂和精炼厂。Rockwell Automation公司的CMRT冶炼厂名单中包含了 已由负责任的矿产倡议评估过的冶炼厂和精炼厂。罗克韦尔自动化CMRT上的任何冶炼厂和精炼厂被认为是从刚果民主共和国地区采购的，都被发现符合RMI评估协议。数据 收集工作于2018年4月30日完成。罗克韦尔自动化CMRT清单已经更新，以反映RMI CMRT冶炼厂参考清单中确认的设施。Rockwell自动化公司无法证实，根据供应商提供的信息，所有查明的冶炼厂都对最终进入Rockwell自动化产品的部件作出了贡献。

附表2列出了经负责的矿产倡议核实并经罗克韦尔自动化供应链确定的冶炼厂加工的3TG的来源国 (COO)。所有来自刚果民主共和国地区的、经负责任的 矿物倡议审计的冶炼厂和精炼厂都符合负责任的矿物倡议评估协议。数据收集工作于2018年4月30日完成。Rockwell自动化公司无法核实附表2所列任何 国家的冶炼厂加工的3TG中是否有一部分是根据供应商提供的信息最终进入Rockwell自动化产品的。

罗克韦尔自动化公司将在下一次遵守 期内采取下列步骤：

附表1

附表1载有罗克韦尔自动化供应链确定的负责任的矿物、 倡议冶炼厂和精炼厂。自4月27日起，标有星号(*)的冶炼厂和精炼厂符合负责任的矿物倡议评估协议^第四，2018年。所有其他冶炼厂要么正在与RMI合作以满足RMI评估协议，要么从未接受过审计，或者没有更新其审计。

附表2

本附表 2载有据信与附表1所列负责任的矿物采购倡议冶炼厂有关的原产地国清单。

阿根廷、澳大利亚、奥地利、贝宁、玻利维亚多民族国、巴西、布基纳法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国、厄瓜多尔、厄立特里亚、埃塞俄比亚、法国、德国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、老挝、马达加斯加、马来西亚、马里、墨西哥、蒙古、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、尼加拉瓜、尼日利亚、巴拿马、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、塞内加尔、塞拉利昂、南非、西班牙、泰国、多哥、乌干达、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南和津巴布韦。