证物1.01

 

安普公司

冲突矿物报告

2017年12月31日终了年度收入

 

本报告(本“冲突矿物报告”)为2017年12月31日终了年度提交，以符合1934年“证券交易法”经修正的规则13p-1和表格SD(统称为“规则”)。该规则被美国证券交易委员会(SEC)通过，以按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)的指示，实施与某些矿物有关的报告和披露要求。该规则对证券交易委员会登记人规定了某些报告义务，如AmphenCorporation(及其附属公司、the Company、Amphenin Hedm us或we)，其制成品中含有某些矿物或其衍生物，这些矿物或衍生物是其产品的功能性或生产所必需的。这些矿物包括锡石、钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，它们仅限于锡、钽、钨和金(3TG或冲突矿物)。这些报告义务适用于登记人，不论其地理来源为何，是否为刚果民主共和国(刚果民主共和国)或毗邻国家(与刚果民主共和国、被覆盖国或冲突地区)的武装冲突提供资金。

 

这份冲突矿物报告没有经过审计。

 

这份冲突矿物报告是由公司管理层编写的，其中包括所有多数拥有的子公司的活动。

 

1.公司概况

 

安苯酚是世界上最大的电气、电子和光纤连接器、互连系统、天线、传感器和传感器产品以及同轴和高速专用电缆的设计者、制造商和销售商之一，在美洲、欧洲、亚洲、澳大利亚和非洲的工厂设计、制造和组装其产品，并通过自己的全球销售力量、独立代表和全球电子经销商网络销售其产品。作为互连市场高速增长领域的领先者，它拥有多元化的业务，其中包括：汽车、宽带通信、商业航空航天、工业、信息技术和数据通信、军事、移动设备和移动网络。AmphenCorporation于1986年在特拉华注册成立，但现在该公司的某些业务自1900年以前就已开始运营。我们的主要执行办公室位于06492康涅狄格州沃林福德霍尔大道358号。

 

2.冲突矿物哲学和准则

 

我们最初的冲突矿物政策是在2010年制定的。指导公司冲突矿物哲学的关键原则和制定公司现行冲突矿物方案所依据的准则载于两份文件中，并不时加以修改和更新：(1)“产品管理政策”冲突矿物；(2)“Am酚公司商业行为和道德守则”。这些文件的相关部分如下：

 

(A)产品管理政策

 

目的

 

概述AmphenCorporation在冲突矿物采购方面的做法以及对这些做法的核查。

 

范围

 

本政策适用于AmphenCorporation(Am酚公司或公司MECH)及其子公司和附属公司的所有员工。在合理可行的范围内，安酚将确保

 

 

本公司及其供应商和分包商的活动将遵守本政策.

 

政策

 

Am酚致力于实施促进环境可持续性和社会责任的项目和实践，同时不断提高产品质量和可靠性。为此目的，氨酚致力于确保其产品不受刚果民主共和国冲突的影响，即不含冲突矿物-钽铌矿、锡石、金、黑钨矿(钨)-的金属，这些金属通过刚果民主共和国(刚果民主共和国)或毗邻国家的采矿或矿物贸易直接或间接资助武装团体或使其受益。

 

在执行这一政策时，阿姆苯酚将在可行的情况下实施以下方案和做法：

 

*排除从刚果民主共和国或毗邻国家的设施采购冲突矿物，而这些设施尚未被证明为无冲突

 

*确保其供应商有程序证明和核实是否继续遵守这一原则

 

*对供应商进行审计，以确保这些核查的持续准确性

 

*保存内部和(或)外部审计的核查记录

 

·分配内部角色和职责，并为管理方案提供适当的工作人员培训

 

·向利益相关者传达公司的努力

 

所有的安防经理、员工、合作伙伴和供应商都必须遵守这一政策的精神和文字。

 

实施

 

负责每个当地经营单位的高级行政人员最终负责管理当地生产的产品，并应：

 

提供适当的人员配置，并分配内部角色和职责，以管理“产品管理冲突矿物方案”

 

保持对适用于该行动的区域、国家和多国(例如欧洲联盟)法规、条例、指令和标准的认识和熟悉

 

制定和执行这一政策所需的方案和程序，处理现有和新的产品线

 

向所有受影响的雇员提供培训，使他们了解本政策的要求及其方案和程序的执行情况。特别是那些与amphenp的客户(如销售和市场营销、产品设计人员、质量保证人员)接触的人员应该熟悉该计划的所有物质方面。

 

 

*保持一个与在当地经营单位生产的产品相一致的适当、可核查的数据库，以便利向客户和其他利益攸关方传递信息

 

本公司保留在任何时候单方面终止、暂停或修改本政策的权利。

 

(B)“Am酚公司商业行为和道德守则”第12条规定如下：

 

冲突矿物

 

来自刚果民主共和国和邻近国家(包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚)的金矿、钽、锡和钨来自刚果民主共和国，支持该区域持续不断的冲突，在此称为冲突矿物。据认为，开采冲突矿物所得收益可能助长武装冲突和侵犯人权行为。为了支持削减为这场武装冲突和侵犯人权行为提供资金的举措，并遵守适用于上市公司的条例，Am酚实施了旨在：

 

·合理肯定地确认，从供应商购买并用于其产品的黄金、钽、锡和钨并非来自冲突矿物

 

*在必要和适当时保存供应商内部和(或)外部审计的核查记录

 

·分配内部角色和职责，并提供适当的工作人员培训，以管理这些方案和做法

 

·在必要和适当的情况下，向利益相关者传达公司的努力

 

3.承诺

 

我们已经制定了一个进程，并正在实施一项战略，以支持“规则”的目标和我们的政策，我们的承诺包括：

 

制定政策和程序，以防止使用3TG，使我们的产品具有为冲突地区武装团体提供资金或使其受益的功能或生产所必需的条件。

 

·鼓励产品含有3TG的供应商制定符合经济合作与发展组织(OECD)尽职调查指导原则的政策、尽职调查框架和管理制度，为旨在实现这些目标的受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链提供尽职调查指导，并要求其供应商也这样做。

 

安芬诺相信，只要有可能，就与供应商建立和保持长期的合作关系.然而，如果我们确定任何供应商都违反了这一政策，或者存在合理的风险，我们将要求供应商承诺、设计并采取适当的纠正行动，以转移到无冲突的来源。如果没有采取适当的行动，我们将寻找替代来源的产品。该公司的努力不是禁止从刚果民主共和国和毗邻国家采购3TG，而是确保从该地区负责的来源采购3TG。如果我们确定我们的产品的任何部件含有来自冲突地区的矿山或设施的3TG，而不是无冲突的，我们将致力于向无冲突的部件和材料过渡。

 

 

4.供应链概述

 

氨酚是一个复杂、广泛和动态的供应链，在很多情况下，3tg在我们的供应链中的存在是显而易见的，特别是在原材料方面。然而，我们对我们的产品组件和原材料进行了全面的分析，以及我们的供应商在我们的制造和产品交付过程中所扮演的角色。通过这一分析，我们确定了其中许多包含3tg，触发义务。根据该规则，我们还确定，3TG是整个材料含量的一小部分。我们不能直接从矿场、冶炼厂或精炼厂获得资源。相反，在几乎所有情况下，我们都被排除在矿场、冶炼厂或精炼厂之外。

 

5.合理的原产地调查和尽职调查

 

在其供应链概述之后，该公司试图确定其所需的3TG是否源自被涵盖的国家。Am酚公司实现这一目标的主要方法是依靠我们的直接和次级供应商提供关于供应给我们的组件和材料中所含的3TG的来源的信息。

 

我们与提供可能含有3TG的零部件或材料的供应商进行了接触。最初，我们进行了供应商培训，目的是对某些关键供应商进行培训，使其了解美国证交会的相关要求和Am酚的期望。2012年，我们向主要供应商发起了冲突矿物交流调查。到2014年，我们合理的原产地调查程序已经扩大，力求达到所有目标。该年供应含有3TG的零部件或材料。这一广泛的过程一直持续到2017年。

 

我们的目标是通过我们的供应链、合理的原产地调查和尽职调查程序，进一步提高供应链的透明度，通过利用我们的合规计划，推动供应链内的问责，并继续我们的供应商外联工作。

 

6.加工过程

 

(A)设计我们的冲突矿物方案并说明调查过程

 

我们的冲突矿物遵守方案以及我们的相关调查程序和努力是参照经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南(经合组织指导方针)以及黄金和锡、钽和钨的相关补充文件制定的。

 

我们的冲突矿物合规程序包括：制定冲突矿物政策、与跨职能的团队成员和高级管理人员建立治理结构、与供应商沟通和参与、尽职调查合规程序和计量、记录保存和升级程序。此外，经合组织指南没有明确规定下文讨论的一些措施。

 

(B)内部小组

 

安酚已经建立了一个管理系统，以遵守规则和执行我们的合规计划。该管理系统在本公司的公司可持续发展小组内运作，目前由我们的公司可持续发展总监领导，包括一个由法律、采购、质量保证、企业可持续性计划、制造以及环境卫生和安全等相关职能的主题专家组成的小组。公司可持续发展主任担任冲突矿物项目经理。高级管理层定期听取关于这一过程和结果的简报。

 

(C)管理制度和政策

 

如上文所述，Am酚公司的“商业行为和道德守则”中有一项关于冲突矿物的规定，这一规定在上文引述，并张贴在我们的网站上：

 

 

网址：www.amphenol.com，点击投资者、公司治理信息、治理文档，然后是商业行为守则，在https：//s22.q4cdn.com/733286966/files/doc_downloads/governance_documents/conduct.pdf. ，产品管理政策冲突矿物公司也会管理我们的冲突矿物方法。我们网站上的信息没有被引用到这个冲突矿物报告或我们的表格SD中，不应该被认为是冲突矿产报告或表格SD的一部分。

 

(D)合理的原产地调查

 

安邦拥有一个分散的管理结构，旨在鼓励当地的问责制和管理责任。根据这一结构，每个当地运营单位都向特定产品线或市场重点的集团管理结构报告。2017年，有8个这样的运营集团，每个集团由一名向首席执行官汇报的集团总经理领导。

 

本公司的每一家经营单位都对其产品线进行了评估，以确定其生产或承包生产的产品是否为功能性或生产所必需的产品。然后，关于对含有3TG的材料或部件的相关采购，每个经营单位都进行了自己合理的原产地询价(RCOI)，因此，每个经营单位都确定了自己的供应商，缩小了相关的类别。提供可能含有3TG的材料或用品的供应商，然后与这些供应商接口进行RCOI，为了协助完成这项任务，向每个小组的管理人员和关键产品管理人员提供了参照经合组织指南编写的RCOI材料，我们还举办了内部小组就我们的RCOI进程举办的内部培训课程。

 

业务单位利用内部小组参照经合组织指南编写的问卷，对我们的供应链进行了外联、培训和广泛的调查项目，每个业务单位都向集团管理层报告了其调查项目的结果，然后小组管理部门向Am酚总部提供了调查结果的证明。

 

供应商对我们RCOI的答复已以电子方式存档，运营单位集体确定了24，076个供应商识别代码，其中一些代码可能是重复的，因为该公司的分散管理结构。其中，他们确定了5，979个可能在我们的区域合作倡议的范围内。在可能属于RCOI范围内的5，979家供应商中，该公司发出了5，979份索取信息的请求，并收到了对我们要求提供信息的5，404份答复。每个本地操作单元依赖于这些供应商的响应，向我们提供关于供应给我们的组件中包含的3TG来源的信息。我们的许多直接供应商也同样依赖其供应商提供的信息。

 

(E)升级程序

 

我们的运营单位有程序跟踪，以确定和升级任何已确定的问题，与无反应或有问题的反应，我们的RCOI。

 

(F)保存记录

 

Am酚建立了我们的遵约程序，并制定了文件和记录维护机制，以确保在电子数据库中保留相关文件。

 

(G)尽职调查

 

安防公司的尽职调查工作不是在业务单位一级进行的，而是由总部代表进行的。

 

7.RCOI和尽职调查的结果

 

这里所述过程的反馈使我们得以在这份冲突矿物报告中得出结论。

 

 

通过其真诚的RCOI和随后的尽职调查努力，Am酚没有理由相信其产品的功能或生产所必需的3TG中的任何一个是为刚果民主共和国或其毗邻国家的武装冲突提供资金或使其受益，但无法确定我们销售的所有含有3TG的产品都是无冲突的。我们之所以得出这一结论，是因为我们我们的一些产品中使用的3TG至少有一部分无法确定其来源，根据我们的RCOI收集的数据，关于我们供应链中冶炼厂/精炼厂和来源国的某些信息列于附件一和附件二。

 

在我们的RCOI和相关的尽职调查过程中，Am酚确定了我们供应链中的某些元素来自冲突地区。这些发现是按照我们的尽职调查升级程序升级的。通过这一过程，我们了解到我们的部分原料和部件材料中含有来自冲突地区的黄金、钽或锡。通过勤奋和进一步的调查，( 鼓掌 )非洲黄金精炼厂和苏丹黄金精炼厂是从事无冲突采购方案的黄金精炼厂，但尚未接受审计。富达打印机和炼油有限公司以及环球贵金属精炼厂赞比亚也都是黄金精炼厂，但没有积极参与无冲突采购方案。

 

8.尽职调查风险减轻和成熟

 

在我们加强尽职调查计划的同时，我们打算继续减少我们产品中必要的3TG可能使冲突地区的武装团体受益的风险。为了推进这一目标，公司继续增加负责供应链尽职调查工作的人员人数。我们努力加强供应商沟通，与某些供应商接触以建立供应商。具有冲突矿物供应链可追溯性的能力，以及交流培训和升级过程的能力，以提高尽职调查数据的准确性和完成程度。如果我们发现，我们的任何供应商都在从支持冲突的冶炼厂或精炼厂采购资源，Am酚将致力于在合理的时间框架内使用其他来源。

 

9.识别和评估供应链中的风险

 

由于我们的规模、产品中使用的原材料和部件的广度和复杂性，以及我们的供应链的不断演变，从我们的直接供应商那里找出上游的行为者是一项挑战。( 鼓掌 )

 

10.对供应链尽职调查的审计

 

氨酚与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们也没有对为我们的供应链提供3TG的这些实体进行直接审计。然而，我们确实利用由冶炼厂和精炼厂提供的信息，并依靠其努力影响冶炼厂和精炼厂，通过“负责任的矿物倡议”(前称“无冲突采购倡议”)的“无冲突采购倡议”的“无冲突冶炼厂方案”，对冶炼厂和精炼厂进行审计和遵守。

 

 

附件一

 

根据我们的RCOI，截至2017年12月31日，安苯酚公司的冶炼厂或炼钢厂(SOR)的供应链

 

在经过验证的设备中，冲突矿物可以被加工成3TG，这是氨酚产品的功能性或生产所必需的。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件二

 

与附件一所列非索冲突矿物有关的冲突来源国

 

( 鼓掌 )