冲突矿物报告

本报告所述期间为2017年1月1日至12月31日

导言

拖拉机供应公司(“我们”、“我们”和“公司”)的“冲突矿物报告”(“CMR”)是根据1934年“证券交易法”(“冲突矿物规则”)第13p-1条为2017年1月1日至2017年12月31日的报告期编写的。公司已采取措施，对任何钽铁矿石(钶钽铁矿石)、锡石、黑钨矿或其衍生物的来源和保管链进行尽职调查，这些产品目前仅限于钽、锡和钨(统称为“3TG矿物”)，与公司合同生产的某些产品有关。

冲突矿物规则对拖拉机供应公司的适用性

本公司不生产其销售的任何产品。公司销售的很大一部分来自国家品牌商品。我们的独家品牌产品占公司2017年财政年度净销售额的31.5%。由于公司对材料、部件、原料的影响程度，公司必须遵守冲突矿物规则的要求。或包含必需的3TG矿物的一些独家品牌产品的组件。然而，对于公司的部分独家品牌产品，它对产品的材料、部件、成分或部件没有或最小的影响。由于这种最小的影响，冲突矿物规则不要求公司将这些产品和相关供应商包括在其冲突矿物中。披露：由于公司签订了生产某些专用品牌产品的合同，而3TG矿物是这些产品的功能或生产所必需的(“覆盖产品”)，公司已经编写并向证券交易委员会(“SEC”)提交了这份CMR和一份专门的披露报告(“SD表格”)。对于涵盖的产品，该公司致力于追查3TG矿产的来源，以确保其采购做法不支持刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家的冲突或侵犯人权行为。

该公司不与任何冶炼厂或3TG矿产精炼厂直接开展业务，因此对它们的影响力有限。作为一家“下游”公司(即一家介于冶炼厂或精炼厂与消费者之间的公司)，该公司必须依靠其供应商在其供应链中提供关于3TG矿物的准确、可靠的信息，并依靠行业努力影响冶炼厂。该公司还认为，在大多数情况下，它是从其产品中使用的3TG矿物的冶炼厂和精炼厂移除的几个或更多的供应商层。此外，该公司独家品牌产品的大多数供应商是私营公司，否则不需要遵守冲突矿物规则。

产品描述

本CMR涉及公司2017年历年的覆盖产品。该公司不生产其销售的任何产品。我们确实对我们某些独家品牌产品的材料、零部件、成分或部件有影响力。我们的尽职调查包括独家品牌产品的供应商，在那里我们对主要是进口供应商的制造有影响力。

下面列出的主要产品类别与我们向美国证券交易委员会提交的定期报告中使用的五个类别相同，这些报告涵盖了我们销售的所有产品。虽然我们销售的产品中只有一部分是独家品牌产品，但它们分布在我们所有的主要产品类别中。我们的主要产品类别是：

合理的原产地调查(“RCOI”)说明

为了实施RCOI，该公司的供应商被确定为冲突矿物监管的范围，负责收集关于供应给公司的产品中使用的3TG矿物的存在和采购的信息，信息是通过第三方供应商Source Intelligence(“服务提供者”)提供的在线平台收集和存储的。

该公司通过以下步骤使其供应商参与这一进程：

在进行上述接触后，继续对供应商毫无反应的供应商采取了升级程序，该方案利用了“负责任矿产倡议”(“RMI”)开发的冲突矿物报告模板进行数据收集。

 

对供应商的反应进行了评估，以确定是否存在可信、一致性和差距，包括说明哪些产品含有或不包含必要的3 TG矿物，以及这些材料的来源。对供应商进行了后续调查，以解决一些问题，包括关于不存在3TG矿物的难以置信的声明、关于冲突矿物报告模板的不完整数据、未指明冶炼厂或精炼厂的答复。答复指出了采购地点，但没有从供应链获得完整的支持信息，以及被确定为冶炼厂或精炼厂的组织，但没有通过进一步的分析和研究加以核实。

RCOI结果

共有156家供应商被确定为冲突矿物管制范围内的供应商，并作为RCOI进程的一部分与他们联系。这些供应商的调查答复率为100%。在答复的供应商中，12%的答复是“，其中一个或多个3TG矿物对其提供给公司的产品的功能或生产是必要的。

所使用的尽职调查框架

我们的尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织为受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链所提供的国际公认尽职调查框架：第三版(“经合组织尽职调查指南”)。

第一步：建立强有力的公司管理体系

步骤2：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

第四步：在供应链中确定的点上对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。

步骤5：关于供应链尽职调查的报告

下面将讨论我们根据经合组织尽职调查指南执行的2017年尽职调查方案。

尽职调查方案的执行

在本节中，我们提供了一个非详尽的描述，根据我们的3TG矿产遵守计划，我们的冲突矿物政策，冲突矿物规则和经合组织尽职调查指南，我们在2017年采取的尽职调查措施。

第一步：建立强有力的公司管理体系

我们有一项与3TG矿产资源采购有关的冲突矿物政策，冲突矿物政策可在http：/ir.tractorSupply.com/Managship上公开查阅。

该公司有一个内部员工团队，负责维持合规计划，由会计、内部审计、法律、风险评估和投资者关系方面的团队成员组成。公司领导层定期收到关于我们的3TG矿产合规计划的最新情况。

内部团队接受了有关冲突矿物规则和我们的3TG矿产遵守计划的培训。公司内的其他团队成员也被告知冲突矿物规则和冲突矿物政策。我们用外部专业人员补充了我们的内部合规团队。我们聘请我们的服务提供商从供应商那里收集和汇总数据，以补充我们自己的内部管理流程。

我们使用冲突矿物报告模板从我们的供应商那里获得关于他们使用的3TG矿物的来源的信息，以及关于他们的合规活动的其他信息。

我们通过我们的供应商需求手册向供应商传达了我们对3TG矿产的采购期望。我们向所有被覆盖的产品供应商通报，除非3TG矿物可以被证实来自无冲突冶炼厂或精炼厂，否则公司将不再接受任何包含来自刚果民主共和国或邻近国家的3TG矿物的产品，除非3TG矿物可以被证实来自无冲突冶炼厂或精炼厂，并且他们应该制定政策和程序防止非刚果民主共和国冲突的材料进入我们的供应链。我们现有的热线是我们的机制，让团队成员、供应商和其他有关方面能够报告对不道德行为的关切，包括违反冲突矿物政策的行为。违规行为可以通过我们的保密热线(电话：1-833-882-5837)或我们的安全保密网站www.outhereline.ethicspoint.com举报。

服务提供商代表我们向我们的产品供应商发送了关于冲突矿物规则和我们的3TG矿产遵守程序的要求的信函，包括关于如何完成冲突矿物报告模板的说明。通过服务提供商，供应商还可以访问供应商教育门户网站，包括电子邮件地址和电话号码，询问和指导我们的信息请求。

步骤2：识别和评估供应链中的风险

我们决定将冲突矿物报告模板发送给我们的每一家覆盖产品供应商，我们通过涉及我们的内部产品开发团队的过程以及我们的服务提供商根据其与其他零售商和其他行业的经验提供的投入，确定了这些覆盖的产品。

服务供应商向每个不响应的供应商发出提醒，要求他们在服务提供商的系统中注册，并完成我们的冲突矿物报告模板。如果供应商继续没有响应，

服务供应商必须通知我们。我们的人员跟进了那些要求供应商参与的没有反应的供应商。

如果在其生产过程中使用3TG矿物的供应商没有在其冲突矿物报告模板中识别3TG矿物的冶炼厂或精炼厂，服务提供商试图通过询问供应商所确认的供应商来获取有关该供应商产品的供应商的信息。服务提供商向供应商进行了后续询问，以解决其他供应商的问题。不完整的答复或供应商指出他们的3TG矿物的来源，服务提供者不知道。

如果供应商确定为冶炼厂或精炼厂的实体经服务提供商确认为冶炼厂或精炼厂，则服务提供商审查该冶炼厂或精炼厂是否经马绍尔群岛共和国、伦敦金银市场协会(“LBMA”)或负责的珠宝理事会(“RJC”)认证为无冲突。由这些独立的第三方之一认证，服务提供商试图直接联系冶炼厂或精炼厂，以获得更多关于其采购做法的信息。

步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

根据我们的内部程序，如果供应商的答复显示，我们与刚果民主共和国或邻近国家签订合同的产品含有来自刚果民主共和国或邻近国家的3TG矿物，但未经独立第三方核实来自无冲突冶炼厂或精炼厂，则将通知该公司并与供应商联系。公司将采取适当行动将产品中的3tg矿物转换为来自刚果(金)或邻近国家以外的来源，或经独立第三方确认为合格冶炼厂或精炼厂的供应商。如果供应商不愿意或无法遵守，我们将跟踪供应商今后违反我们政策的任何行为，并停止与供应商进行业务往来。根据2017年供应商的答复，没有根据这些程序发出此类通知。

第四步：在供应链中确定的点上对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。

在我们的尽职调查方面，我们使用了马绍尔群岛、伦敦金属交易所和RJC提供的关于其对冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计的信息，但没有，也没有被要求获得我们自己对这一CMR的独立的私营部门审计。

步骤5：关于供应链尽职调查的报告

该公司公开报告来自受冲突影响地区和高风险地区的负责任供应链的尽职调查，以建立公众对公司正在采取的措施和根据冲突矿物规则采取的措施的信心。在这方面，SD及其附带的CMR每年向证券交易委员会提交，CMR可在http：/ir.tractorSupply.com/Managship上公开查阅。

冶炼厂和精炼厂信息

我们没有直接与任何3 TG矿产的冶炼厂或精炼厂做生意，所以我们对他们的影响力有限，作为“下游”公司(即冶炼厂或精炼厂与消费者之间的一家公司)，我们必须依靠我们的供应商在我们的供应链中提供关于3 TG矿物的准确、可靠的信息，并依靠工业界的努力来影响冶炼厂和精炼厂。我们还认为，在大多数情况下，我们是从我们产品中使用的3TG矿物冶炼厂和精炼厂移除的几个或更多的供应商层，此外，我们所覆盖的产品的大多数供应商都是私营公司，否则不需要遵守冲突矿物规则。

冶炼厂和炼钢厂

我们要求我们的每一家“上游”覆盖产品供应商完成冲突矿物尽职调查模板，以确定其对其3TG矿物和相关来源国使用的冶炼厂和精炼厂。根据我们的供应商提供的信息以及通过尽职调查程序获得的其他信息，我们认为，在公司合理确定的范围内，用于处理我们所覆盖产品中所含的3TG矿物的设施包括以下所列的冶炼厂和精炼厂：

“一致性”是指冶炼厂或精炼厂已由独立的第三方审计，并已确定符合RMI制定的负责任的矿物保证流程标准(RMAP)。符合状态也适用于目前正在对其进行重新审核的冶炼厂或精炼厂。目前正在重新审核的冶炼厂或精炼厂在最近的审计周期中被发现符合要求。

“活跃”是指冶炼厂或精炼厂已承诺遵守rmap标准，但独立第三方对此类设施的审计尚未完成。

“已知”是指冶炼厂或精炼厂已被确定为RMI标准冶炼厂，但未被列为“Conformant”或“Active”。

关于我们的尽职调查，我们的覆盖产品供应商在2017年确定了33家独特的冶炼厂和精炼厂为供应商供应链的一部分，其中33家是独特的冶炼厂和精炼厂：

所有冶炼厂和精炼厂的信息都是由供应商根据提供给我们的具体产品提供给我们的。只有我们合同生产的含有3TG矿物的产品，对于产品的功能性或生产是必要的，才能根据冲突矿物规则予以披露。上述无冲突冶炼厂和精炼厂的认证状态已更新至2018年4月26日，完全基于RMI、LBMA或RJC公开提供的状态，不经我们独立核实。

原籍国

虽然我们没有足够的资料确定我们产品中的3TG矿物的原产地，但上表所列冶炼厂和精炼厂加工的3TG矿物的原产国可能包括下表所列的国家，所列的原产国是根据供应商提供的资料或通过外联、审查得出的。由服务提供商进行的信息和补充研究。

此外，一些列出的冶炼厂和精炼厂可能加工了全部或部分来自回收或废料来源的3 TG矿物。

改进尽职调查的步骤

该公司希望在2018年采取以下步骤，除其他外，继续改进其尽职调查措施，并减轻该公司独家品牌产品中所载必要的3 TG矿产使刚果民主共和国或毗邻国家的武装团体受益的风险：

前瞻性陈述

这份冲突矿物报告包含前瞻性声明，这些陈述基于我们目前的假设和预期。这些声明通常伴随着“预期”、“可能”、“相信”、“会”、“可能”或类似重要的词语。本报告中的主要前瞻性声明包括我们对我们的3TG矿产合规计划的预期改进。

所有这些前瞻性陈述都是根据经修订的1995年“私人证券诉讼改革法”所载的前瞻性陈述的安全港作出的，虽然我们认为前瞻性陈述有合理的依据，但我们的实际结果可能有很大的不同，导致我们的实际结果与我们前瞻性陈述不同的最重要因素是：(A)实现令人满意的可追溯性。以及我们的直接和间接供应商及时或完全采取的其他遵守措施；(B)“冲突矿物规则”的变化以及与3TG矿物的采购有关的其他政治和监管发展，无论是在刚果民主共和国或其毗邻国家、美国还是其他地方，以及(C)我们在表10-K中对第1A项中的风险因素的描述中所列的那些因素截至2017年12月30日的财政年度，应结合这份冲突矿产报告中的前瞻性声明来解读。前瞻性声明只在本冲突矿物报告之日，或者如果早些时候，在提出报告之日时才发言，我们不承担更新任何前瞻性声明的任何义务。