证物1.01

应用光电子公司

冲突矿产报告

截至2017年12月31日的 年

本报告是根据1934年“证券交易法”(“规则”)提交的，旨在遵守1934年“证券交易法”第13P-1条规则(“规则”)，该规则是由证券交易委员会(“SEC”)通过的，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的指示，执行与冲突矿物有关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会登记人规定了某些报告义务，而冲突矿物是其产品的功能或生产所必需的。冲突矿物被定义为锡石、钽铁矿、金、黑钨矿、 及其衍生物，在目前的指导下仅限于锡、钽和钨(“3TS”)。这些要求不论冲突矿物的地理来源和是否资助武装冲突，都适用于登记人。

本报告是由应用光电子公司管理层编写的(此处称为“AOI”、“公司”、“我们”或“我们”)。这些信息包括所有控股子公司的活动。

美国在线是一家领先的、垂直集成的光纤网络产品提供商，主要面向四个网络终端市场：互联网数据中心、有线电视或有线电视、光纤到家庭(FTTH)和电信。我们设计和制造一系列的光通信产品 在不同的集成水平，从组件，组件和模块，以完成转关键设备。冲突矿物 是半导体和模块产品的功能或生产所必需的。

在为客户设计产品 时，我们从激光器和激光组件的基本构件开始，这些组件需要使用金属，包括3T和黄金(“3TG”)。从这些基础产品，我们设计和制造了一系列的产品 ，以满足我们的客户的需求和规格，这类产品在其最终市场，预期使用 和集成水平不同。我们主要关注的是我们所有四个目标市场中的高性能部分，这些市场越来越需要更快的连接和创新。因此，我们的大多数半导体和模块产品，以及作为这些产品一部分的 部件，都需要使用冲突矿物。

3TG的供应链由多个供应商链层组成。在与AOI的直接供应商联系之前，3TG将从矿山转到贸易商、出口商、冶炼厂或精炼厂(统称冶炼厂)、合金生产商和部件制造商，有时还包括中间的 供应商。由于一个或多个3TG金属包含在AOI的大多数产品中，很大一部分 AOI的供应商也在他们的产品中使用这些金属。AOI从全球大约450家第一大供应商那里采购产品和组件。第一级供应商是AOI选择并与我们有直接业务关系的供应商，这些第一级供应商选择他们的供应商(第二级供应商)，而后者又有自己的供应商组(第三层供应商)，等等。AOI与其第一层供应商合作，并通过其第一层供应商，在 顺序中调查我们供应链的更深层次，以确定AOI产品中包含的3TG金属的来源。

由于我们的规模、产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难从我们的直接供应商中找出上游的 行为者。因此，我们参加了一些全行业的倡议，如下所述.

AOI致力于与我们的全球供应链合作，以确保遵守SEC的冲突矿物规则。我们制定了一个冲突矿物遵守方案，旨在遵循经济合作与发展组织(“经合组织”)建立的框架。

根据我们的冲突矿物遵守计划，我们的供应商合同包括冲突矿物尽职调查和报告要求。AOI直接采购锡、钨、钽和黄金的任何来源，其目标是只来自刚果民主共和国冲突-如SEC冲突矿物规则所界定的无冲突来源。当我们意识到在我们的供应链中的矿物可能为武装团体提供资金的情况下，正如SEC的冲突矿物规则所定义的那样，我们与我们的供应商 合作寻找替代的无冲突来源。

我们的政策可在http：//ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.网站上公开查阅。

我们对我们的供应链进行了一次调查，采用了由负责任的企业联盟(“RBA”)和全球电子可持续性倡议(“GeSI”)开发的模板，称为“负责任矿物倡议”(“RMI”)冲突矿物报告模板 (“CMRT”)。建立CMRT是为了便于披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触、以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。此外，该模板还包含关于其产品中包含的冲突矿物的来源的 问题，以及供应商的尽职调查。说明该工具使用情况的书面说明 和记录的培训可在区域局的网站上查阅。许多公司 在其与冲突矿物有关的尽职调查过程中正在使用CMRT。

AOI不直接与矿山或冶炼厂接触，因此AOI没有关于3TG原产国的信息。我们依靠负责任的矿产保证程序(“RMAP”)提供的信息，这是马绍尔群岛管理的一项自愿倡议，在该倡议中，独立的第三方 审计冶炼厂或精炼厂的采购活动，以合理信任地确定其加工的矿物来源于无冲突来源。在完成成功的审计后，RMI将冶炼厂或精炼厂指定为 “符合”。

AOI已经建立了管理系统和尽职调查措施，作为供应链管理和披露与冲突矿物(Br}对我们产品的功能性或生产所必需的遵守情况的基础，并要求根据规则进行报告。

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经合组织“受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(经合组织指南)的五步框架。AOI的冲突矿物 工艺的设计包括以下内容：

第一步：建立强有力的公司管理体系

步骤2：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

步骤4：在供应链中确定的点上对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

步骤5：关于供应链尽职调查的报告

每年，AOI都要求我们的供应链提供 CMRT。我们的供应链有责任为AOI提供CMRT，并确保它们的供应链没有冲突。一旦AOI收到已完成的CMRT，AOI将审查提交的材料的完整性和一致性。 AOI随后将比较RMI提供的有关原产国的冶炼厂数据。如果供应商提交的CMRT 不包含非RMI兼容的冶炼厂，那么AOI将不再采取进一步的行动。

对于不提交CMRT的供应商，AOI将跟踪供应商并继续请求完整的CMRT。如果供应商在多次请求后未提交CMRT ，则将采取纠正措施，直至并包括退出贸易。

对于提交包含不符合RMI要求的冶炼厂的 CMRT的供应商，AOI将请求供应商采取纠正措施并使其无冲突。 如果供应商未能令人满意地实施无冲突步骤，则将采取纠正措施，直至并包括解除贸易中的 。

AOI与其第一层供应商合作并通过其第一层供应商调查我们供应链的更深层次，以确定AOI产品中包含的3TG金属 的来源。

我们应尽的努力的结果表明，冲突矿物的来源是(1)回收或废料，(2)来自刚果民主共和国或毗邻国家(“覆盖国”)，或(3)来自被覆盖国家以外，根据我们从我们的直接供应商从我们2017年供应链调查中收到的答复，253家冶炼厂和精炼厂 被列入了它们的供应链。截至2017年12月31日，根据RMAP，所有253家都被指定为活动或符合规定。表A附有冶炼厂和精炼厂的完整清单。

AOI不直接与矿山或冶炼厂接触，因此AOI没有关于3TG原产国的信息。

作为AOI对冲突矿物尽职调查的承诺的一部分，AOI已采取或将采取下列步骤，以进一步减轻我们的冲突矿物使所涉国家的武装团体受益的风险：

与 尽职调查改进有关的陈述具有前瞻性，并基于我们管理层目前的期望或信念。 前瞻性陈述也可以用诸如“预期”、“计划”、“意图”、“ ”、“会”、“可能”等词语来识别。这些前瞻性声明不是性能的保证， 受一些不确定因素和其他因素的影响，这些因素可能超出我们的控制范围，并可能导致实际事件 与此处所作声明所表达或暗示的事件大不相同。后续事件可能会影响规则13p-1下AOI的未来 确定。

此冲突矿物 报告和我们的冲突矿物策略可在我们的网站http：//ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.上查阅。

展示 A：

冶炼厂和炼钢厂清单