tndm-ex101_6.htm

证物1.01

串联糖尿病护理公司

冲突矿物报告

本报告所述期间2017年1月1日至12月31日

 

本冲突矿物报告(“CMR”)是由串联糖尿病护理公司(这里称为“串联”,“我们”或“我们”)编写的。本报告所述期间为2017年1月1日至12月31日(“报告期”),是为了遵守证券和交易委员会(“SEC”)颁布的“最终冲突矿物执行规则”(“最后规则”),并经SEC 2014年4月29日发布的指导意见和2014年5月2日发布的SEC命令修改的。美国证交会通过了最终规则,以按照1934年“证券交易法”第13(P)节所规定的、由“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(Dodd-Frank Wall Street Restruction and Customer Protect of 2010)的指示,实施与冲突矿物有关的报告和披露要求。最后规则对其制成品含有对其产品的功能性或生产所必需的“冲突矿物”的证券交易委员会登记人规定了某些报告义务。“冲突矿物”目前由美国证交会定义为锡石、钽铁矿石、黄金、黑钨矿或其衍生物,目前SEC仅限于锡、钽、钨和黄金。

 

为遵守最后规则,我们对在本报告所述期间生产或承包生产的冲突矿物的来源、来源和保管链进行了尽职调查,以确定这些冲突矿物是否源自刚果民主共和国或毗邻国家(统称为“覆盖国家”)并得到资助或受益的武装团体(如表格第1节第1.01(D)(2)项所述)在任何这些国家。

 

根据SEC 2014年4月29日发布的指导意见和SEC 2014年5月2日发布的命令,该公司不需要将其任何产品描述为“DRC无冲突”(如表格SD第1节第1.01(D)(4)项所界定)、“刚果民主共和国冲突不可确定”(如SD表格第1节第1.01(D)(5)项所界定)或“未被认定为‘刚果民主共和国”。“因此,在本报告中没有就此作出结论。此外,鉴于串联公司没有自愿选择将其任何产品描述为“刚果民主共和国无冲突”,因此不需要也没有对本报告提出的报告进行独立的私营部门审计。

 

I.

公司概况

 

泰瑞公司是一家医疗器械公司,致力于为胰岛素依赖型糖尿病患者设计、开发和商品化一系列产品。

 

ii.

产品概述

 

串联目前在美国生产和销售两种胰岛素泵产品,旨在解决胰岛素依赖型糖尿病市场的不同部分:(I)t:Slim X2™胰岛素输送系统,或t:Slim X2,这是我们的旗舰产品,可以轻松、谨慎地装在口袋里;(Ii)t:FLEX胰岛素输送系统,或t:FLEX,供胰岛素需求较大的人使用。我们于2012年8月开始销售我们的第一个胰岛素泵T:SIM。2015年,我们推出了另外两个胰岛素泵:T:FLEX和T:SIM G4。2017年,我们推出了T:SIM X2,并停止了t:SIM的新销售。2017年,我们推出了T:SIM X2与Dexcom G5移动持续葡萄糖监测,或CGM,整合,并停止了新的销售t:苗条G4。T:SIM X2硬件平台目前占我们新泵出货量的近100%,因此我们打算在2018年第三季度停止t:FLEX泵的新销售,但将继续为现有的t:SIM、T:SIM G4和T:FLEX客户提供持续的服务和支持。

 

我们所有的胰岛素泵产品都有着重要的共同特点,包括黑色铝外壳和镀铬装饰,这给他们提供了现代消费电子设备(如智能手机)的外观和感觉。我们的胰岛素泵也是水密的,IPX 7等级,消除了担心我们的泵不小心弄湿了。每个设备还具有一个支持快速充电的微型USB连接,它可以在不中断或中断胰岛素输送的情况下执行。我们所有的胰岛素泵还具有一个生动的,全彩色触摸屏,由高级,抗碎玻璃,使用户能够直接输入数字和访问功能,而不是滚动在数字和屏幕列表。

 

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iii.

供应链概述

 

目前,汇通公司在其位于加利福尼亚州圣地亚哥的总部生产胰岛素泵和一次性墨盒。串联公司生产胰岛素泵的部件和子组件由外部供应商提供.串联然后组装,测试,包装和运输成品胰岛素泵以及一次性墨盒。一次性弹药筒不含任何金属或矿物质。

 

由于质量考虑、成本或法规要求的限制,从单一来源连续采购某些部件和材料。我们不直接从矿场、冶炼厂或精炼厂获取冲突矿物,而且我们认为,我们离这些市场参与者有很多距离,因此对他们的行为影响有限。此外,由于我们的供应链的深度、地理多样性和不断的演变,以及由于竞争因素,我们往往很难从我们的直接供应商那里识别上游的市场参与者。然而,通过这一CMR所述的努力,我们力求确保我们的采购做法符合我们的冲突矿物政策,如下所述。

 

就这一CMR而言,我们的“产品”指的是我们胰岛素泵的有形部件,而我们的“供应商”是指我们的直接产品供应商。

 

iv.

冲突矿物分析与合理的产地调查

 

根据对我们产品的审查和我们合理的原产地询价(“RCOI”),我们的结论是:

 

 

我们的产品含有冲突矿物,这些矿物是我们产品生产或功能所必需的;以及

 

 

我们无法确定我们产品中的冲突矿物是否来自被覆盖国家。

 

因此,“最后规则”要求我们向证券交易委员会提交一份关于表格SD的专门披露报告(“SD表格”)和一份冲突矿物报告,作为该报告的证物。

 

V.

制定尽职调查措施

 

串联公司根据经济合作与发展组织第三版“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南”及其补编(“经合组织指南”),设计了对其产品所载冲突矿物的来源和保管链的尽职调查。

 

vi.

尽职调查措施

 

串联公司根据经合组织指南和最后规则采取了下列尽职调查措施:

 

经合组织指导步骤1:建立强有力的公司管理制度

 

 

2015年2月,串联公司通过了一项关于冲突矿物的声明(“冲突矿物政策”),该声明于2018年修订,其中阐明:(1)我们承诺遵守最后规则;(2)我们的供应商对支持串联公司的合规活动的期望;(3)我们在供应商参与和实施风险缓解措施方面的政策和做法。冲突矿物政策可以在我们的http://investor.tandemdiabetes.com/governance.cfm.网站上找到

 

 

  2

 

 


 

串联公司的RCOI的实施以及对串联公司必要的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查,由串联公司的供应链和法律部门管理。如果在供应商数据获取或接触过程中发现了危险信号或其他问题,这些问题和危险标志将首先由供应链和法律部门内的负责人员处理,然后在法律部门酌情确定的情况下升级到董事会。

 

 

 

负责冲突矿物合规的供应链和法律工作人员(一)接受了冲突矿物合规方面的培训,(二)必须熟悉串联公司的冲突矿物政策和与冲突矿物有关的程序和程序。

 

 

 

物质冲突矿物相关文件的记录是从创世之日起连续五年内以电子方式保存的。

 

 

 

自2015年以来,串联公司每年向现有供应商提供冲突矿物政策副本,新供应商将获得冲突矿物政策副本,作为串联公司年度冲突矿物尽职调查的一部分。此外,在串联公司的制造协议和采购订单条款中增加了一项冲突矿物遵守规定(“冲突矿物合同条款”),要求供应商(1)遵守冲突矿物政策,(2)与串联公司合作,提供CMRT所要求的信息(如下所述)。串联公司将要求将冲突矿物合同条款纳入:(1)新的制造协定;(2)在谈判更新现有制造协定时,供应商串通公司认为这是至关重要的。

 

 

 

有关人士可透过我们位于https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/44972/index.html.的伦理热线举报违反“冲突矿物政策”或“冲突矿物规则”的不当活动。所有报告的活动将由供应链和法律部门内的适当个人审查。

 

 

经合组织指导步骤2:确定和评估供应链中的风险

 

 

串联要求其供应商提供合同制造的产品、含有金属或矿物的部件或组件,完整地完成“电子责任矿物倡议冲突矿物报告模板”(“CMRT”)。CMRT用于同时提供关于供应商在采购冲突矿物方面的做法的信息,使其能够遵守“最后规则”规定的要求。CMRT将至少每年分发给供应商,以获取有关供应商情况变化的信息。

 

 

 

串通的供应链和法律部门负责收集供应商在CMRT上报告的信息。

 

 

串联公司利用一系列升级的反应来解决供应商未能提供CMRT所要求的信息的问题。

 

经合组织指导步骤3:设计和实施应对已查明风险的战略

 

 

如果根据(1)供应商数据获取或接触过程或(2)从其他来源接收信息而确定的危险信号,串联确定供应商采购直接或间接资助或使武装团体受益的冲突矿物存在合理风险,串联公司将执行“冲突矿物政策”和“冲突矿物合同条款”通过一系列升级措施约束该供应商(如果有的话)。

 

 

 

这种升级可从迅速与供应商接触以解决采购问题,到要求供应商实施风险管理计划(该计划可酌情采取补救行动,直至并包括与上游供应商脱离接触)。

 

 

  3

 

 


经合组织指导步骤4:对供应链中确定的点进行供应链尽职调查的独立第三方审计

 

由于我们与处理我们产品中存在的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂没有直接关系,我们依靠无冲突采购倡议(“CFSI”)对冶炼厂和精炼厂进行第三方审计。

 

经合组织指导步骤5:关于供应链尽职调查的报告

 

根据“最终规则”的要求,我们在本报告所述期间提交了一份表格SD和一份冲突矿物报告,并在我们的网站http://investor.tandemdiabetes.com/governance.cfm.上提供了表格SD和冲突矿物报告。

 

vii.

已查明的冶炼厂和炼油厂

 

串列公司向22个供应商提出了完成CMRT的要求。由于串联公司的RCOI,17个供应商提供了完整的CMRT,3个供应商提供了声明,声明他们提供的产品不使用冲突矿物,一个供应商是提供冲突矿物政策的大型部件分销商,而不是CMRT,还有一个提供CMRT的供应商也提供了CMRT。一家大型部件分销商提供了一份声明,说明其不供应来自被覆盖国家的含有冲突矿物的产品的政策,并保证其每个供应商都保证遵守这一政策。最后,一个供应商被淘汰,因为它没有提供任何串列公司的商业分销产品的组件。

 

7家供应商在其已完成的CMRT中宣布,他们不使用冲突矿物制造向串接生产的产品,有些供应商向我们报告了“公司”一级的信息(这意味着他们报告了可能加工了其所有产品中所含冲突矿物的所有冶炼厂和精炼厂,而不仅仅是那些出售给我们的产品)。一些供应商还可能向我们报告了由于供应商提供的信息过于包容或由于其他原因而不在我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。例如,一家声称报告“产品”范围的供应商列出了263家冶炼厂;一家供应商报告了“公司”范围一级的296家冶炼厂,另外两家供应商分别列出了300多家冶炼厂,每一家供应商包括两家已通过CFSI无冲突冶炼厂计划(“CFSP”)认证的冶炼厂和那些已通过CFSP认证的冶炼厂。没有。我们的供应商列出了350家独特的冶炼厂和精炼厂。在审查这些冶炼厂和精炼厂的名单时,350个独特的冶炼厂地点中有4个位于被覆盖的国家,此外,下文所述的冶炼厂和精炼厂可能不是我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂,因为供应商没有确定供应链中所有的冶炼厂和精炼厂,而且我们没有收到所有供应商的答复。由于我们在供应链中的地位,我们依赖我们的供应商获得准确的冶炼厂和精炼厂的信息,以及我们合理的原产地询价和尽职调查措施并不能对我们在范围内产品中所包含的必要冲突矿物的来源提供绝对的确定性。

 

除了提供上述和重复的公司级信息的供应商外,还包括提供少于25家独特冶炼厂的公司级信息的供应商,该公司的供应商确定了它们来源冲突矿物的大约263家独特冶炼厂和精炼厂的名称。我们比较了263家独特冶炼厂或精炼厂的名单,并将其与符合CFSP标准的现行冶炼厂或精炼厂名单进行了比较,以核实冶炼厂或精炼厂的存在和地点如下:

 

矿物

CFSI兼容

CFSI有源

其他已知金属加工者

共计

锡(锡石)

69

10

79

钽(哥伦比亚-钽矿或钶钽铁矿石)

钨(钨)

33

12

45

96

5

38

139

共计

198

5

60

263

  4

 

 


 

如表中所使用的,“兼容”和“活动”具有CFSI给出的这些术语的含义。“其他已知金属加工商”是CFSI冲突矿物报告模板(“冲突矿物报告模板”)的“标准冶炼厂名称”选项卡上的其他冶炼厂和精炼厂(“冲突矿物报告模板”)和美国商务部公布的已知加工设施清单(“商务部清单”)。由CFSI公布,截至2018年5月25日,未经我们独立核实。

 

表中所述冶炼厂和精炼厂确定的冶炼厂地点包括下列国家:安道尔、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、中国、捷克共和国、法国、德国、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、大韩民国、吉尔吉斯斯坦、马来西亚、墨西哥、荷兰、秘鲁、菲律宾、波兰、俄罗斯、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾、泰国、土耳其、阿拉伯联合酋长国、美国、乌兹别克斯坦、越南和津巴布韦。

 

viii.

减轻风险的步骤

 

串联公司打算采取以下步骤,以减轻其必要的冲突矿物造福武装团体的风险:

 

 

继续与供应商接触以获得完整的CMRTs;

 

 

鼓励发展供应商的能力,通过酌情执行减轻风险措施,开展与冲突矿物有关的尽职调查;以及

 

 

 

向负责遵守冲突矿物问题的供应链和法律工作人员提供关于新出现的最佳做法和其他相关专题的持续培训。

 

 

前瞻性陈述

 

与尽职调查、改进有关的声明具有前瞻性,并基于TERNER管理层目前的期望或信念。这些前瞻性的陈述并不是绩效的保证,而且会受到一些不确定因素和其他因素的影响,这些因素可能超出串联公司的控制范围,并可能导致实际事件与本文所述声明所表达或暗示的事件大不相同。

 

以参考方式合并的文件

 

除非在此另有说明,否则任何文件、第三方材料或对网站(包括串联网站)的引用均不被纳入本CMR,或被视为本CMR的一部分,除非在此通过引用明确合并。

 

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