Teledyne技术公司

冲突矿物报告

2017年12月31日终了的历年

May 29, 2018

导言

本“冲突矿物报告”(本“报告”)为2017年12月31日终了年度的报告，旨在遵守经修正的1934年“证券交易法”(“规则”)的规则13p-1。该规则被美国证券交易委员会(SEC)通过，以执行2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”规定的与冲突矿物有关的报告和披露要求。该规则规定了SEC注册人的某些报告义务，他们生产含有冲突矿物的产品，而这些产品对其产品的功能或生产是必要的。“冲突矿物”一词的定义是钽铁矿石(钽)、砂砾石(锡)、黄金或黑钨矿(钨)或国务卿确定为刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或刚果民主共和国任何毗邻国家，包括中非共和国、南苏丹、卢旺达、乌干达、赞比亚、布隆迪、坦桑尼亚和安哥拉(统称为“覆盖国”)资助冲突的任何其他矿物或其衍生物。为本报告的目的，锡、钨、钽和黄金将统称为3 TGS：

本报告(1)描述了合理的原产地调查(“RCOI”)以及Teledyne技术公司(此处称为“公司”)、“我们”或“我们”公司随后所作的尽职调查努力，以确定在2017年历年，该公司生产的产品或与之签约的产品的功能性或生产所必需的冲突矿物是否存在。该公司将起源于受保国家，(2)提供规则所要求的额外披露。本报告包括公司进行的诚信、合理的原产地调查的详细情况。

公司概况。

Teledyne技术公司为需要先进技术和高可靠性的工业增长市场提供扶持性技术。这些市场包括航空航天和国防、工厂自动化、空气和水质环境监测、电子设计和开发、海洋学研究、深海油气勘探和生产、医学成像和药物研究。我们的产品包括数字成像传感器、摄像机和可见光、红外和X射线光谱系统、用于海洋和环境应用的监测和控制仪器、恶劣环境互连线、电子测试和测量设备、飞机信息管理系统以及国防电子和卫星通信子系统。我们还提供工程系统，用于国防、空间、环境和能源应用。我们通过拥有一个客户和公司赞助的应用研究中心来加强我们的产品开发专业知识，从而使我们与许多直接竞争对手区别开来。

冲突矿物政策

作为公司尽职调查工作的一部分，该公司通过了一项关于冲突矿物的声明，该声明可在以下网址查阅：http：//www.teledyne.com/about-us/ethics-and-values.

合理原产地调查(RCOI)

在RCOI之后，该公司有理由相信其必要的冲突矿物可能来自被覆盖国家，并有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源。

由于公司生产和销售的产品种类繁多，品种繁多，公司对其直接供应商进行了尽职调查。在确定2017年应调查哪些供应商时，该公司将重点放在材料、零部件供应商上。在截至2017年1月1日的2016年财政年度内，公司确定了6117家供应商，这些供应商占公司每个业务部门材料、零部件支出总额的80%(每个供应商都是“范围内的供应商”)。在范围内的供应商还包括那些不属于前80%的供应商。业务单位的年度开支，但业务单位相当肯定地知道，提供含有冲突矿物的材料、零部件或部件。

该公司在其第三方服务提供商同意合规(“同意”)的协助下，试图与所有在范围内的供应商联系，并向每个供应商提供公司关于冲突矿物的声明的副本、冲突矿物报告模板5.0或更高版本(“CMRT”)以及关于如何完成CMRT的说明。CMRT是由负责任的矿物倡议(“RMI”)开发的标准化报告模板，有助于通过供应链传递关于使用矿物来源国和冶炼厂或精炼厂(“SERS”)的信息。在范围内的供应商被指示在收到后的一段时间内将完整的CMRT交还给公司。

同意通过电子邮件联系供应商至少三次，然后至少通过电话联系无反应的供应商两至三次。沟通包括完成CMRT表格的培训和教育，以及进入Asent大学，这是由Assent开发的一个学习管理系统，目的是：

缓解与供应商之间的任何混乱。供应商完成的所有通信和课程都在阿森特的系统中进行监测和跟踪，以确保今后的报告和透明度。

Teledyne的冲突矿物计划通过批准包括所有提交的CMRT的自动数据验证。数据验证的目的是提高提交材料的准确性，并在CMRT中找出任何矛盾的答案。所有提交的CMRT表格都被接受，并被归类为有效或无效，以便数据仍然保留。对于无效的表格，将与供应商联系，并鼓励它们重新提交有效的表格。

根据供应商对公司RCOI的答复，该公司无法确定公司产品的功能或生产所需的3 TGS并非源自刚果民主共和国或任何被覆盖国家。因此，该公司采取了以下措施，以评估其独特的冶炼厂名单上所列的、已知或合理地认为是从刚果民主共和国采购或来源不明的企业的尽职调查做法。

尽职调查

制定尽职调查措施

根据该规则，该公司对这些冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。该公司遵循的尽职调查办法旨在满足经济合作与发展组织(经合组织)关于受冲突影响地区和高风险地区矿物的负责任供应链的尽职调查指南、国际公认的尽职调查框架以及黄金、锡、钽和钨的相关补充文件(“经合组织指南”)中规定的标准。

尽职调查程序

该公司建立了一个冲突矿物合规方案，旨在所有实质性方面遵守经合组织指导方针中的框架。

1.建立健全的公司管理制度

1.1内部小组

公司已经建立了一套关于该规则及其义务的管理制度。公司的管理系统包括一个跨职能的团队，即冲突矿物小组，该小组由一个冲突矿物治理委员会赞助，该委员会由公司高级副总裁、总顾问、首席合规官和秘书、公司总裁和首席运营官以及公司高级副总裁和首席财务官组成。冲突矿物小组负责执行公司的冲突矿物合规计划，并由担任冲突矿物协调员的协理总法律顾问领导。冲突矿物治理委员会定期听取冲突矿物小组进展情况和尽职调查结果的简报。

正如在本报告中所述，我们还与Asent合作，这是一家SaaS公司，其软件允许我们收集和存储CMRT和供应商数据，与我们的供应链进行通信，并提供培训和教育。

1.2建立矿物供应链的控制和透明度制度

我们从供应商那里收集的CMRT使我们能够获得与我们的尽职调查有关的信息，包括我们供应商供应链中冶炼厂或精炼厂的名称。虽然公司的部分直接供应商也须遵守“外汇法”规定的报告义务并了解该规则，但公司还有许多其他供应商和分销商没有相同的报告义务，因此需要额外的培训才能理解规则的要求。

2013年，该公司通过了一项内部冲突矿物评估计划(“评估计划”)，其中纳入了当时版本的经合组织指南中提出的许多标准，内部控制包括该公司正在进行的将与冲突矿物有关的要求纳入其要求披露3TGS的供应协议的倡议。

1.4保存记录

该公司制定了一项记录保留要求，要求提供与其冲突矿物合规过程管理有关的信息，所有相关记录将保留5年。此外，该公司的冲突矿物计划的供应调查部分保留了在同一5年期间收集到的所有信息。

1.5加强公司与供应商的接触

关于经合组织加强与供应商接触的要求，该公司利用CMRT 5.10版和基于批准合规管理器的网络报告工具，从公司的供应商基础上收集冲突矿物声明。这些工具的使用使公司能够帮助其供应商了解公司的期望和要求，并提高公司从其供应商收到的对公司调查要求的答复率。

此外，该公司的采购组织继续在谈判过程中将有关冲突矿物披露要求的规定纳入新的供应协议或延长现有供应协议。因此，该公司正在继续努力确认供应商实施了确定3TGS来源的程序。

1.6建立公司一级的申诉机制

公司建立了一个保密的企业道德/帮助热线，其主题是“采取正确的行动”。道德/帮助热线提供给所有公司员工，以及公司以外的相关人员。违反公司政策，包括与冲突矿物有关的政策，可通过本道德/帮助线报告。免费求助电话号码为1-877-666968。

2.查明和评估供应链中的风险

为了评估任何这些冶炼厂给我们的供应链带来的风险，ACENT公司确定了该冶炼厂是否按照经合组织的指导方针，如负责任的矿产保证程序(RMAP)接受了审计。我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也没有在我们的供应链中对这些实体进行或直接审计。完成RMAP审核的冶炼厂被认为是没有冲突的。如果冶炼厂的尽职调查做法没有按照RMAP标准进行审计，则存在潜在的供应链风险。

符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义的每一个设施都根据经合组织指南中确定的红旗指标进行评估。同意使用三个因素来确定每个冶炼厂通过识别危险标志对供应链造成的风险程度：

此外，供应商被评估的项目强度(进一步协助识别风险在供应链)。评估和跟踪项目的强度可以帮助在项目进展过程中做出关键的风险缓解决策。用于评估供应商方案强度的标准是：

·你是否制定了冲突矿物采购政策？

·你是否对无冲突采购实施了尽职调查措施？

·你是否根据公司的期望审查从供应商那里收到的尽职调查信息？

·你的审查过程是否包括纠正行动管理？

根据供应商对这些标准的回答，供应商的计划被认为是强的或弱的。

作为公司评估计划的一部分，为了确保供应商理解公司的期望，ACENT提供关于冲突矿物和CMRT的视频和书面培训。这包括关于填写表格的说明，以及与供应商人员一对一的电子邮件和电话讨论。

追溯原材料的来源是公司供应链中负责任的采购的一个复杂方面。该公司确定，在其供应链中寻求有关3TG冶炼厂和精炼厂的信息是公司为确定其供应链中3TGS的矿场或产地所能作出的最合理的努力。这是通过采用由负责任的商业联盟、项目和外联举措所概述的方法来完成的，并要求公司的供应商使用CMRT向公司报告。通过这一行业的共同努力，公司合理地确定了其供应链中3TGS的矿场或产地。

3.制定和执行应对已查明风险的战略

该公司已经制定并继续使用风险管理方法，以实施有关3TG和潜在冲突矿物存在的尽职调查活动。

公司目前应对供应链风险的战略，正如公司评估计划中所述，就是如果公司意识到某个供应商的供应链包括并非无冲突的3TG，公司将采取适当步骤及时处理这一情况，包括对供应商的教育和/或对供应商关系的重新评估。到目前为止，公司没有发现有必要终止合同或寻找替代材料或供应商的情况。

如果供应商没有按要求提供信息，或者数据似乎不可靠或相互矛盾，冲突矿物小组与ACENT一起制定了一项计划，以发送额外的通信、提供额外的教育，或在必要时让公司的采购组织与供应商接触。

当根据上一节讨论的逻辑报告红旗冶炼厂或炼油厂时，就开始开展减少风险的活动。包括任何红旗冶炼厂或精炼厂在内的cmrt立即提交了一份收据，指示供应商采取自己的风险缓解措施，包括提交一份特定于产品的cmrt，以更好地识别它们向teledyne提供的产品之间的联系，并指示将这些红旗冶炼厂从其供应链中移除。

4.对供应链中已确认的点进行独立的第三方调查。

作为冲突矿物的下游购买者，该公司的尽职调查程序必须依赖直接供应商提供的数据。该公司还依靠其他外部审计项目收集和提供的信息。因此，该公司没有对任何冶炼厂或精炼厂进行第三方审计.

5.供应链尽职调查报告

这份冲突矿物报告已提交证券交易委员会存档，并可在公司网站http：/teledyne.com/aboutus/ethics.asp上公开查阅。

尽职调查结果

该公司通过Assent的软件平台，对总共6，117家供应商进行了调查。在3 288份答复中，302份被确定超出范围，123份被认为无效并被标记为后续行动，2，863份被认为是完整的。这是54%的整体回应率。

冶炼厂或炼钢厂

从供应商调查中收到的大部分答复提供了某一公司或部门一级的数据，或无法具体说明供应给该公司的部件所用的冶炼厂或精炼厂。因此，该公司无法确定供应商报告的3 TGS是否包含在供应给公司的部件或部件中。此外，供应商并不总是提供冶炼厂名单，冶炼厂名单上也没有一致填写冶炼厂识别号，因此，该公司无法证实其中任何一家冶炼厂或精炼厂确实在其供应链中。

目前的工作重点是通过CMRT收集冶炼厂信息，并随着方案的进展，要求全面完成所有必要的冶炼厂身份识别信息，以便对冶炼厂进行验证和披露，并追踪3 TG的产地。在公司的供应链中寻求有关3TG冶炼厂和精炼厂的信息是公司为确定其供应链中3TGS的矿场或产地所能作出的最合理的努力。

供应商向CMRT提供的某些答复确实包括了供应商作为冶炼厂或精炼厂列出的设施名称。该公司通常与3TG冶炼厂没有直接关系

精炼厂和不执行或直接审计这些实体在其供应链内。同意将供应商答复中所列设施与马绍尔群岛维护的冶炼厂清单进行比较，如果供应商表示该设施经证明是无冲突的，则确认该名称是由马绍尔群岛共和国列出的。根据供应商通过cmrt提供的冶炼厂名单，该公司知道有257家冶炼厂被证明是无冲突的，许多其他冶炼厂活跃在rmap第三方审计过程中。

截至2018年4月16日，该公司已对321家合法冶炼厂或精炼厂进行了验证，并正在努力验证从提交的CMRT中增加的冶炼厂和精炼厂条目。本报告附件1所列表格列出了该公司所调查的供应商确定的有效冶炼厂。附件2所列表格列出了根据供应商和马绍尔群岛提供的资料，认为附件1所列矿藏加工的矿物来自哪些国家。如上所述，由于公司供应商一般通过CMRT在公司或部门一级提供设施信息，而且通常不限制其对向公司提供的产品中的3 TGS的设施信息的反应，公司产品中包含的3 TGS不一定来自附件1所列设施或附件2所列国家。

许多供应商仍然无法向该公司提供用于供应材料的冶炼厂或精炼厂。此外，在公司或部门一级提供的许多答复表明，在确定3TG的来源方面，情况“不明”。

降低风险的步骤

该公司2018年历年的冲突矿物方案将继续侧重于审查冶炼厂数据，其中可能包括以下行动：

该公司打算采取更多步骤，改进其尽职调查程序，并进一步减轻其产品中的3TG可能使被覆盖国家的武装团体受益的任何风险，其中可能包括：

·在新的或续签的供应商合同中列入冲突矿物流动条款；

与供应商接触并指导他们提供培训资源，以提高答复率并改进供应商调查答复的内容；

·与任何被发现向该公司提供冲突矿物的供应商接触，这些矿物来自支持被涵盖国家冲突的来源，以建立另一种不支持这种冲突的冲突矿物来源。

本公司保留修改或消除这些风险减轻措施的权利，包括(但不限于)针对SEC对该规则的任何更改或提议的更改。

附件1

以下是该公司调查的供应商报告的其供应链中的经核实的供应商名单。在“无冲突”一栏中，肯定的回答是完成了RMI的负责任的矿产保证程序第三方审计，以证明无冲突的采购。正如报告中所指出的，由于公司的供应商通常通过CMRT在公司或部门一级提供设施信息，而且通常不限制他们对向供应商提供的产品中的3 TG的设施信息的CMRT响应。具体而言，公司产品中包含的3TGS不一定来自附件1所列设施或附件2所列国家。

附件2

潜在的原籍国包括：