EX贴 1.01

应用材料公司

冲突矿物报告

2017年12月31日终了年度

这是“应用材料公司的冲突矿物报告”，其中包括其子公司(集体，适用于SECH或{Br}HECH公司)，该报告是根据1934年“证券交易法”第13P-1条规则编写的。本报告中使用的术语具有证券交易委员会发布的规则 13p-l和/或表单SD中指定的含义，除非在此另有明确定义。表格SD将冲突矿物定义为锡石、钽铁矿石、黑钨矿(及其衍生物，分别为锡、钽和钨)和黄金，而不论矿物的地理来源和是否资助武装冲突。本报告涉及从 2017年1月1日至2017年12月31日生产的产品，如下文所述，任何冲突矿物对产品的功能性或生产都是必要的。

公司概况

一家在材料工程方面具有广泛能力的全球性公司，应用公司向全球半导体、显示器、太阳能光伏(PV)和相关行业提供制造设备、服务(包括备件)和软件，并将这些 产品分为三个部门：半导体系统、应用全球服务和显示及邻近市场。

该公司不直接购买原矿或未精炼的冲突矿物，也不与加工这些矿物的任何矿场或冶炼厂(统称冶炼厂)有直接关系。相反，Application是一家下游公司，它拥有一个广泛而复杂的供应链，它从其中购买零件、部件和程序集 (集体地，表示部件)。本公司的制造活动主要包括装配、测试和集成用于制造系统的各种专有和商业部件。APPLE公司有一种分布式的 制造模式，在这种模式下，生产和供应链活动是在其设施或位于各国的合同制造商的设施中进行的。应用的设备产品，由于其大小和复杂性， 一般由数千个零件从众多供应商来源。该公司依靠其直接供应商提供资料，说明它们向公司出售的部分所含的任何冲突矿物的来源，包括它们从较低级别的供应商和冶炼厂获得的 冲突矿物的来源。

本报告涵盖的产品

钽、锡、钨和金是电子和相关工业中常用的金属，因为它们的物理特性使它们非常适合各种应用，如电缆、印刷电路板、电源、电容器、焊料合金和某些塑料。因此，2017年生产的所有或基本上所有应用公司的设备产品及其许多备件产品都包括对产品的功能性或生产所必需的一种或多种冲突矿物的部件，因此为本报告的目的被视为涵盖的产品。

半导体系统。应用型半导体系统部门开发、制造和销售广泛的制造设备，用于制造半导体芯片，也称为集成电路(IC)。半导体系统部门包括用于外延、沉积、蚀刻、离子注入、快速热处理、化学机械平坦化、计量、检查、审查和晶圆封装的半导体 资本设备。其中大部分是单晶片系统

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具有多个进程间连接到九个基本平台中的一个：Endura^®， Centris^®森图拉^®奥林匹亚^TM，制片人^®，反屈^®掠袭者^®、 VIISta^®和优势^®平台。应用的计量和检验工具，包括规定，UVision^®，SEMVision，VeritySEM^®和航空公司掩模检测系统，用于定位、测量和分析晶片在制造过程的各个阶段的关键缺陷和特征。应用公司的新设备销售主要面向全球领先的集成设备制造商和铸造厂。

展示及邻近市场。这个 部分由制造液晶显示器(Lcds)、有机发光二极管(OLEDs)和其他电视、个人电脑(Pc)、平板电脑、智能手机和其他面向消费者的设备(如 )以及处理柔性衬底的设备组成。虽然半导体和显示器制造中使用的技术有相似之处，但最显著的差别在于衬底的尺寸和组成。用于制造显示面板和其他设备的基板 通常是玻璃的，尽管较新的柔性材料正在进入市场。显示器及邻近市场部门提供多种产品和技术，包括：AKT^®用于阵列测试的电子束阵列测试系统^®®阿里斯托^™和枢轴^™PVD和AKT系统^®薄膜 封装用TFE系统.它还包括利用物理气相沉积、热蒸发、化学气相沉积和电子束技术在包装、柔性电子和安全工业的 柔性衬底上沉积薄层金属的柔性涂层系统。这些系统包括顶梁。^™、TopMet^™和SmartWeb^®.

应用全球服务.该部门提供综合的 解决方案，以优化设备和工厂的性能和生产力，包括备件、升级、服务、重新制造的早期生产设备以及半导体、显示器和其他产品的工厂自动化软件。

其他产品.应用s baccini^®系统用于制备晶态硅(c-Si)太阳能光伏电池.

应用的冲突矿物的遵守 程序和发现

本着诚意实施合理的原产地调查(RCOI)，它认为该调查是合理设计的，以确定2017年生产的覆盖产品中的任何必要冲突矿物是否来自刚果民主共和国或毗邻国家(集体，刚果民主共和国)，还是来自 回收或废料来源。根据其RCOI，APPLE确定它没有足够的资料得出以下结论：(1)其所有必要的冲突矿物都来自刚果民主共和国以外，或来自刚果民主共和国境内符合CFSI标准的SECH来源，或(2)其所有必要的冲突矿物来自回收或废料来源。

因此，应用公司对其所涵盖的产品中所含必要冲突矿物的来源和保管链进行了进一步的尽职调查。其尽职调查方法旨在所有重大方面符合经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿物供应链的尽职调查指南：第二版 以及相关的补充剂 (经合组织指导方针)。

在2017年历年，APPLE从总支出方面确定了最高直接(或一级)供应商，过去三年中按支出计算属于最高直接供应商的供应商，以及被认为有可能根据商品提供含有冲突矿物的部件的供应商(例如，溅射目标供应商和镀金 板供应商)，以得出要联系的供应商的目标清单(被调查的供应商)。这些接受调查的供应商大约代表

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公司实际总支出的百分之八十是所有直接供应商在2017年财政年度的实际支出。¹所有接受调查的供应商 均作了答复，39%的供应商报告没有提供含有冲突矿物的部件。接受调查的供应商报告说，他们提供了一个或多个含有冲突矿物的部件，所有供应商都提供了冶炼厂名称，或在某些情况下提供了进一步的 信息，例如冶炼厂的国家位置。约有20%的接受调查的供应商报告了含有冲突矿物的零件，其中至少有一些矿物来自回收或废料来源，尽管除少数 外，没有发现任何矿物来自某一特定部分。

下表汇总了由 调查的供应商确定的与冶炼厂有关的某些信息。“负责任的材料倡议”(RMI)，即以前的无冲突采购倡议(APPLE是该倡议的成员之一)，是由负责的商业联盟(RBA)、以前的电子工业公民联盟(EICC)和全球电子可持续性倡议(EICC)创建的。在RMI下，Conformant冶炼厂是指那些符合负责任的矿产保证程序(RMAP) 评估协议的冶炼厂，活跃的RMAP冶炼厂和精炼厂是RMAP的参与者，他们已经书面同意接受第三方审计，或者正在参加一个相互认可的认证项目，签署了一份交换机密信息的 协议，并提交了一份尽职调查清单。自2018年5月14日起，被认为是合格或活跃的冶炼厂的分类是当前的。

由于其尽职调查，应用公司发现了从刚果民主共和国的一家冶炼厂(CID 002854-通用贵金属精炼赞比亚)可能采购的证据。该黄金冶炼厂以前在无冲突采购倡议计划下被评为Conformant，但由于该冶炼厂不允许重新审计，他们目前被列为刚果民主共和国合法冶炼厂(刚果民主共和国确认的冶炼厂不符合Conformant的定义，也不符合活跃的DECH)。该公司没有发现证据表明，该冶炼厂的矿物已被纳入其覆盖的产品中。

附录A附有被调查供应商确定为处理其产品所需矿物冲突的设施 的冶炼厂或精炼厂清单，这些设施要么是(A)RMI Conformant，要么(B)RMI活动。由于大多数接受调查的供应商报告了公司一级的冶炼厂信息，而不是产品 级的信息，而且他们也没有确定处理某一特定部分所含冲突矿物的具体冶炼厂，因此我们不确定附录A所列的每一家冶炼厂或精炼厂都使用在我们购买的 部分中的加工矿物。然而，与前几年相比，越来越多的接受调查的供应商提交了产品特定冲突矿物报告模板(模板-MECH)(约占已调查供应商的19%)。

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对于被调查的供应商报告的大多数冶炼厂来说，没有足够的 信息来评估它们加工的冲突矿物的来源。因此，对于2017年生产的覆盖产品，APPLE真诚地得出结论认为，它缺乏足够的信息，无法将其覆盖产品中所含的任何冲突矿物的保管链通过供应链追溯到某一冶炼厂，或进而追溯到一个国家或某一矿场。

应用注册主任的尽职调查程序

对其必要的冲突矿物的来源和保管链采用的尽职调查办法，其目的是在所有材料方面符合经合组织的指导。经合组织指南是一个国际公认的尽职调查框架，由一个多步骤、基于风险的程序组成，其某些方面因公司在供应链中的地位而有所不同。应用的是一家下游企业，它指的是从冶炼厂到零售商的供应链参与者，而不是上游的供应链参与者，即从矿山到冶炼厂的供应链参与者。

作为制成品的下游供应商，APPLE与冶炼厂没有直接关系，也没有对供应链上游的此类实体进行或指定审计 。通过其成员资格和参加非洲区域局、马绍尔群岛和有关工作组，应用认为，从其直接供应商 寻求关于其供应链中冶炼厂的可靠信息是确定其产品中冲突矿物的矿藏或其他产地的合理和成本效益的办法。

风险识别和评估

鉴于其供应链的复杂性，在设计其RCOI和尽职调查过程的范围时，应用了一种基于风险的方法。如前所述，该公司确定了其支出总额最高的直接供应商、以前在总支出方面属于最高直接供应商的供应商以及被认为有可能提供含有冲突矿物的零件的其他供应商，以达到被调查供应商的目标名单。应用程序还依赖于通过多个行业范围的冶炼厂认证资源获得的信息，如RMI公司负责的矿产公司 保证流程(Rmap)。

为收集关于 2017年生产的覆盖产品中可能存在的冲突矿物的信息，应用使用了马绍尔群岛共和国开发的“冲突矿物报告模板”(“冲突矿物报告模板”)。Apply联系了被调查的供应商，并要求他们填写并返回向 公司供应的零件的模板。该模板旨在便利供应商披露供应商新产品中所含冲突矿物的信息，包括产地以及加工冲突矿物的冶炼厂的名称和地点。

应用从所有被调查的供应商收到全部或部分完成的模板。大多数接受调查的供应商 在公司或用户定义的单元级(而不是在部件号级别)提供数据，这是模板下允许的选项。那些在用户定义级别报告数据的供应商报告了 业务部门级别的数据。如上文所述，今年约有19%的受调查供应商提交了部分数量的数据。根据其标准适用经审查的答复，以确定哪些需要进一步参与，例如信息不完整、不及时或不一致的答复，并进一步询问了这些供应商。此外，应用软件还对照Conformant和活动冶炼厂RMI公布的名单检查了被调查的供应商确定的冶炼厂。

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申请不要求也没有要求对其 尽职调查办法进行独立的私营部门审计。

风险缓解策略与未来尽职调查

作为其风险管理战略的一部分，“应用”目标供应商未能充分回应该公司对 信息的要求。我们持续的供应商外联努力使我们能够从接受调查的供应商中获得100%的答复率，这与我们在2016年和2015年的结果相一致(相比之下，2013年为83%，2014年为99%)。

我们在2017年历年加大了尽职调查的力度：我们将接受调查的供应商数量增加了35%(从2016年的120个供应商增加到2017年的162个供应商)。

APPLE打算继续加强其程序，以查明未能提供完整模板或没有提供完整和准确的冶炼厂信息的供应商；改进其识别有可能提供含有冲突矿物部件的供应商的能力；继续使用MetrStream技术平台，该平台提供冲突矿物管理解决方案，以便有效遵守冲突矿物报告要求，以及其他核实手段。提高供应商信息的准确性。展望未来，该公司打算扩大与供应商的联系，以确定他们向应用公司供应的产品是否含有冲突矿物，将目标供应商的数量增加10%(按总支出计算，这将包括其 直接供应商的80%以上，以及以前被调查的供应商中包括在该群体之外的直接供应商)，并继续努力查明以下供应商：被认为有可能提供含有冲突矿物的部件 。此外，应用公司打算通过要求供应商提供钽靶、镀金和特殊加工零件的产品级模板，提高将其供应商报告的冶炼厂信息与其提供给应用的具体产品联系起来的能力。为了支持这一努力，应用公司打算继续为供应商开展冲突矿物培训活动。该公司还承诺向RMI、 报告其获得的有关冶炼厂信息，并鼓励其供应商接触上游冶炼厂，向其提供冲突矿物，并要求这类冶炼厂从RMAP等行业方案获得无冲突的指定。

前瞻性声明免责声明

本报告包括前瞻性声明，包括但不限于应用公司未来供应商的预期调查和参与努力以及相关流程的开发。这些陈述及其基本假设受到已知和未知的风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能导致实际结果与目前的预期大不相同，包括但不限于：与冲突矿物披露有关的监管变化和司法发展；我们的供应链、零部件或产品的变化；与供应链调查、披露 和其他做法有关的行业发展；以及我们最近的表格10-Q和其他SEC文件中描述的其他风险。前瞻性报表是根据截至2018年5月28日的估计、预测和假设编制的， application不承担更新任何此类报表的义务。

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附录A

第1节：CFSI标准熔炼厂/精炼厂

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第2节：CFSI活性的冶炼厂/精炼厂

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