Exhibit


证物1.01
美国
证券交易委员会



IPG光子学公司
冲突矿物报告
2017年12月31日终了年度收入


1.
导言

这份截至2017年12月31日的年度报告是根据1934年“证券交易法”(“规则”)提交的。该规则规定了SEC注册人的某些报告义务,其制成品含有对其产品的功能性或生产所必需的冲突矿物。“冲突矿物”一词在第13(P)节中定义为(A)锡石、钽铁矿石-钽铁矿(钶钽矿)、黄金、黑钨矿及其衍生物,受“规则”、锡、钽、钨和金的限制(“3TG”);或(B)国务卿确定用于资助刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)冲突的任何其他矿物或衍生物或与国际承认的边界毗邻的任何国家。刚果民主共和国(统称为“被涵盖国家”)。

IPG光子学公司(“我们”、“IPG光子学”或“公司”)是一家广泛的高性能光纤激光器、光纤放大器和二极管激光器的开发商和制造商,主要用于各种应用,主要用于材料加工。本公司生产用于各种材料加工、电信、医疗和先进应用的产品。这些产品含有或可能包含这些产品的功能或生产所必需的一个或多个3 TGS的零部件。本报告所载信息包括公司合并子公司的活动。

由于我们的产品中存在3TGS,根据规则,公司完成了合理的原产地调查(“RCOI”),以确定我们的产品中是否需要3 TGS来自被覆盖国家。然后我们对3TGS的来源和保管链进行了尽职调查。


2.合理的原产地调查

该公司保留了第三方服务提供商同意合规(“同意”),以协助我们的RCOI。在为RCOI做准备时,该公司设法查明那些直接向公司提供材料的供应商,这些材料(I)被纳入公司的产品,(Ii)合理地可能包含一个或多个3 TG。我们提供了一个由我们的第一级供应商组成的列表,以便将其上传到Apent法规管理器工具(“ACM”)。

该公司使用了冲突矿物报告模板(“CMRT”),版本5.0或更高,这是由负责任的商业联盟(“RBA”)和全球电子可持续性倡议(“GeSI”)开发的。同意委托公司供应商通过使用CMRT收集关于供应给公司的零部件和材料中存在和采购3TG的信息。CMRT是许多公司使用的标准报告模板,用于促进向公司供应链提供材料的供应商信息的披露和交流。

在供应商调查期间,公司通过ACM联系供应商,ACM是AXent提供的SaaS平台,使用户能够完成和跟踪供应商的通信,并允许供应商将已完成的CMRTs直接上传到平台进行评估和管理。通过批准,该公司要求所有供应商完成CMRT,并包括培训和教育,以指导供应商的最佳做法和使用这一模板。ACM对这些来文进行了监测和跟踪,以确保今后的报告和透明度。






ACENT的合规平台包括对所有提交的CMRT的自动数据验证。这种自动验证通过在供应商的CMRT中识别任何不一致的答案来提高提交的准确性。已提交含有不一致答复的表格的供应商将立即通过自动电子邮件收据联系,该电子邮件确认不一致之处,并要求供应商解决不一致问题并提交一份更正的表格。如果供应商没有在合理的时间框架内提交一份更正的表格,则由批准小组直接与他们联系。

该公司与冶炼厂或精炼厂(“造船厂”)没有直接关系,但熟悉(并已使用)“负责任的矿物倡议”(“RMI”),这是一项支持验证冶炼厂或精炼厂为“无冲突”的倡议,正如马绍尔群岛共和国在其白皮书中所承认的“确定冲突根源的合理做法”。矿物:对下游公司的实际指导“和”支持SEC冲突矿物披露的五个实际步骤“该公司作为一个”下游“公司,没有独立的手段来确定由美国矿产资源公司加工的矿石的来源和来源。该公司不采购原矿或未精炼矿物,在所涉国家也没有直接供应商。该公司从一个庞大的供应商网络购买其产品中使用的材料,其中一些材料含有3 TGS。该公司依靠其供应商协助确定其向公司供应的材料中所含3TG的来源。

针对该公司的RCOI,许多供应商答复说,他们正在调查自己的供应商,或不确定其3 TG的来源,因此,该公司无法确定其所有3 TG的来源,并采取进一步的尽职调查措施,以确定其3 TG的来源。
  

3.公司尽职调查的设计和尽职调查程序的说明
   
该公司的冲突矿物合规方案和尽职调查基于经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南,第三版,以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补编(合为“指南”),特别侧重于向下游公司提出的建议。根据指引,下游公司应对其产品中所含3TGS的来源和保管链进行尽职调查,作为下游公司,该公司没有独立的手段确定SRS处理的3TG矿石的来源和来源。尽管该公司无法独立确定其3 TGS的采购来源,但该公司实施了一项尽职调查计划,以确定并设法跟踪其供应链中的3 TG。

3.1步骤1:公司管理系统

内部团队

公司维持一个管理系统,以支持公司的合规义务,公司的管理系统包括IPG光子学公司冲突矿物政策(“政策”),该政策公布在公司在http://www.ipgphotonics.com/conflict_minerals.htm.的公开网站上。管理系统还包括公司的冲突矿物合规程序(“程序”),该程序建立了一个跨部门的由公司采购、财务、法律、信息技术和产品/制造部门的代表组成的团队,负责执行和监督政策和程序的有效性。该程序建立了一个程序,要求公司一级供应商提供关于他们的3TG的来源和他们自己的供应链中SAR的身份的信息。

控制系统

该公司通过IPG光子学的购买条款和条件来维护其控制系统,该条款规范了公司与其绝大多数供应商的关系条款,该条款要求公司的第一级供应商必须遵守该法,并向公司披露其3TG的来源。还为冲突矿物和部件供应商实施了IPG光子学供应商采购信息表,要求该公司的新供应商提供关于其产品是否包含3 TG的信息,如果包含3 TG,则提供其3 TG的采购信息。

供应商参与






本公司直接与供应商接触,要求他们完成向公司供应的产品的有效CMRT。和去年一样,公司非常重视供应商的教育和培训。为了实现这一目标,本公司利用艾森特学院的学习管理系统,并向所有范围内的供应商提供了一门培训课程。根据完成的情况跟踪和评估此培训。鼓励所有供应商完成本课程的所有模块。

申诉机制

公司建立了多个长期的报告机制,员工和供应商可以报告违反公司政策的情况。供应商和其他IPG光子学以外的人可以联系我们的冲突矿物小组与我们沟通,包括报告冤情。

保存记录

公司采取了一项政策,将相关文件保存5年。我们将这一过程中的所有信息和调查结果保存在一个数据库中,供内部或外部各方审计。

3.2步骤2:确定和评估供应链中的风险

由于其产品的多样性和复杂性,以及其广泛供应链的性质不断变化,公司无法确定其直接供应商供应链中的上游供应商,因此,该公司依赖其直接供应商就向公司提供的零部件和材料中所含的3TGS的来源所作的答复,包括从以下方面提供的信息:公司上游供应商的直接供应商。

在认可合规机构的协助下,公司向未对调查作出回应的直接供应商发出至少四封电子邮件索取信息请求。随后,公司和艾森特审查了所有收集的CMRTs,并进行了尽职调查,以确定所提供的信息是否不完整、不准确或不可信。我们的许多供应商的答复提供了一家公司或部门的数据。在供应给公司的组件中,水平或无法指定用于3TGS的冶炼厂或精炼厂。此外,许多供应商表示,它们从不到75%的供应商那里收到了关于其供应链的信息,因此,它们无法提供其供应链中所有冶炼厂或精炼厂的综合清单。

3.3步骤3:设计和实施应对已查明风险的战略

作为一家与SOS没有直接关系的下游公司,该公司只能通过单独或集体地与其直接供应商合作来确定SAS,从而减轻风险。因此,在批准法规的协助下,该公司试图通过审查其供应商确定的SOS来确定风险水平,从而提高其在供应链中的知名度。

我们与ACENT一起,开发了评估和应对供应链中确认的风险的流程。IPG光子学有一个风险管理计划,通过它我们的程序被执行、管理和监控。随着该方案的进展,升级将发送给反应迟钝的供应商,以概述通过CMRTs作出反应的重要性,并概述遵守该法和规则所需的合作。当在供应商级别上发现风险时,我们的目标是对供应商进行教育,并向他们提供建议的下一步步骤,以减轻任何潜在的风险。

3.4步骤4:独立第三方审计
  
我们与任何3TG冶炼厂或精炼厂没有直接关系,也没有在我们的供应链中对这些实体进行或直接审计。相反,我们依赖于第三方对冶炼厂和精炼厂进行的审计,这是RMI负责任的矿产保证程序的一部分,该流程使用独立的私营部门审计师来审计来源,包括原产矿,以及同意参与该项目的冶炼厂和精炼厂使用的3TG的监管链。RMI提供的所有公开信息都被IPG光子学用来评估风险。







3.5步骤5:公开报告调查结果

该公司在其http://www.ipgphotonics.com/conflict_minerals.htm.的公开网站上公布了该政策该公司已将这份年度报告公布在其公开网站http:/Investor.ipgphotonics.com/sec.cfm上。本“冲突矿物报告”中提到的任何网站的内容仅供一般参考,不在本“冲突矿物报告”中引用。


4.尽职调查结果

4.1调查结果

在2017年的报告年度,IPG光子学收到了50%以上接受调查的供应商的CMRT表格。所有最后提交的CMRT文件都经过审查和验证,以确保没有发现数据中的不准确或空白。

4.2冶炼厂和炼钢厂

根据公司(及其顾问)的尽职调查措施,以及对公开获得的关于供应商认定公司为SOS的实体的信息的审查,该公司确定了一些可能加工其产品所含的3TG或作为其产品中所含3TGS的原产地的SOR和/或来源国。因为许多直接供应商向公司报告了它们的信息。然而,在“公司”级别而不是“产品”级别上,公司无法确切地知道其产品中是否含有来自任何特定国家或公司的任何3TG。

4.3原籍国

此外,由于该公司没有收到其所有3TG供应商的答复,该公司无法确认其产品中所有3TG的来源,因此公司不能得出结论,除了向公司报告的披露之外,其产品不包含来自被覆盖国家的3TG,公司也不能断定其产品中有任何一种产品含有3TG来自于从被覆盖的国家采购的任何供应商,这些国家都是被公司识别的。


5.未来尽职调查措施

在2018年12月31日终了的历年的报告期内,该公司计划采取以下行动,提高其对其3TG的起源的知名度:

a.
继续寻求提高其直接供应商的答复率。
b.
继续评估帮助公司收集和吸收直接供应商提供的采购信息的服务。
c.
审查公司的流程和程序,并对公司的合规义务进行适当的更新。
d.
继续关注供应商的教育,以提高反应的准确性。