证物1.01

SolarEdge技术公司

冲突矿物报告

2017年12月31日终了的历年

 

1.导言

 

SolarEdge技术公司及其全资子公司(“SolarEdge”或“Company”、“We”、“Our”或“us”)根据1934年“证券交易法”第13P-1条规则和表格SD(统称为“规则”)编写了这份冲突矿物报告。

我们发明了一种智能逆变解决方案，它改变了太阳能光伏系统中的电能获取和管理方式。我们的直流(直流)优化逆变系统最大限度地在单个光伏模块水平上发电，同时降低太阳能光伏系统产生的能源成本，并提供全面和先进的安全特性。我们的系统由我们的电力优化器、变频器和基于云的监测平台组成，涉及范围广泛的太阳能市场，从住宅太阳能装置到商业和小型公用事业太阳能装置。自2010年开始商业发货以来，截至2018年3月31日，我们已向125个国家的约7.5千兆瓦(“GW”)直流优化逆变系统发货，我们的产品已安装在太阳能光伏系统中。

与传统的逆变系统相比，我们的系统通过在每个光伏模块上部署功率优化器，同时保持交流(交流)逆变和电网交互集中使用一个简化的直流交流逆变器(DC)来保持一个有竞争力的系统成本，从而实现对传统逆变系统的优越的功率采集和模块管理。整个系统通过我们基于云的监控平台进行监控，从而降低系统操作和维护(“O&M”)的成本。我们的系统使每个光伏模块能够在自己的最大功率点(“mpp”)运行，而不是全系统范围的平均值，从而能够动态响应现实世界的条件，如大气条件、PV模块老化、污染和遮阳，并与传统的逆变系统相比提供更高的能量产量。除了效率高外，我们的系统每瓦安装成本与领先制造商的传统逆变系统相比具有竞争力，而且总体上低于领先制造商的可比微逆变系统。此外，我们的建筑还允许复杂的屋顶系统设计，并提高了安全性和可靠性。截至2018年3月31日，我们的技术和系统架构受到126项授予专利和169项全球专利申请的保护。

我们成立于2006年，并于2010年开始商业发货。截至2018年3月31日，我们已经交付了大约2520万台功率优化器和105万台逆变器。我们估计，目前大约有618，000个装置，其中许多可能包括多个逆变器，连接到我们的基于云的监控平台，并通过它进行监控。

 

2.概述；冲突矿物规则对SolarEdge的适用性

SolarEdge公司进行了一次内部评估，并确定某些冲突矿物是我们产品的功能或生产所必需的。因此，为了本评估的目的，审议了2017年历年正在生产的所有产品(“涵盖的产品”)。

 

SolarEdge是从矿物开采(冲突矿物或其他)中移除的几个级别。我们也不购买原矿或未精炼矿物，也不在刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家(一起购买“覆盖国”)进行采购。因此，SolarEdge在其制造或合同制造的产品中采购必要的冲突矿物方面的影响力有限(我们有时将这些包含必要冲突矿物的产品称为“范围内产品”)。此外，由于其在供应链中的地位，SolarEdge依靠其供应商获得有关其在范围内产品中包含的冲突矿物的来源的信息。然而，通过这份冲突矿物报告中所述的努力，SolarEdge力求确保其供应商负责任地提供资源。包括钽、锡、钨和金(“3TG”)在内的矿物被归类为“冲突矿物”，是我们生产或承包制造的某些产品的功能或生产所必需的。因此，我们在这些必要的冲突矿物方面受到规则的制约。“规则”要求我们真诚地对这些必要的冲突矿物进行合理的原产地调查，以确定它们是来自被覆盖国家，还是来自回收或废料来源。如果由于我们的RCOI程序，我们知道我们的任何必要的冲突矿物来自一个被覆盖的国家，而不是来自回收或废料，或者如果我们有理由相信我们必要的冲突矿物可能起源于一个被覆盖的国家，并且有理由相信它们可能不是来自回收或废料的来源，那么我们就必须进行演习。尽职调查确定此类冲突矿物的来源和保管链，得出结论，如果它们是无冲突或不冲突的。

3.产品识别和RCOI工艺说明

 

我们得出的结论是，在2017年历年，我们制造并承包生产含有某些冲突矿物的产品。因此，我们进行了一个区域协调委员会进程，以确定是否有任何冲突矿物起源于或可能起源于被覆盖国家，以及这些冲突矿物是否来自回收或废料来源。

我们进行了一次评估，以确定哪些直接供应商可能提供我们的产品中可能含有冲突矿物的成分。我们采用了一个协作过程来确定组件和供应商的适用列表，并与我们的供应链部门成员(包括供应商、高级管理人员和熟悉制造和组件采购流程的其他人员)进行协商，集中我们的努力。我们用这些人员验证了2017年产品的零部件和供应商数量是完整和全面的。然后，我们确定了我们直接从“一级”或“直接”供应商那里采购材料的供应商名单。这份清单包括代表我们向第三方设备制造商供应零部件的供应商，以及我们直接向其购买零部件的供应商，这些供应商都是在2017年1月1日至2017年12月31日之间。

我们使用了一个冲突矿物报告模板(“CMRT”或“模板”)，该模板是由负责任的矿产倡议(前称无冲突采购倡议)开发的，以便利披露和交流向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。我们的RCOI包括被确认为向我们提供产品或部件的一级供应商，这些产品或部件包含用于生产我们产品的冲突矿物。

SolarEdge公司确定了411家供应商(“供应商”)，为2017年历年生产的产品提供零部件。在这些供应商中，SolarEdge的外联对象是381家供应商，这些供应商提供SolarEdge确定的含有或可能包含必要冲突矿物的零部件或产品。在范围确定方面，SolarEdge审查了产品规格、供应链记录和材料清单，进行了内部工程和供应商查询，委托了一名独立的第三方顾问，并利用了它所知道的关于其产品材料组成的其他信息。

4.合理的原产地调查(RCOI)

按照“规则”的要求，SolarEdge对2017年历年进行了“合理的原产地调查”。我们的外联活动包括381家供应商，这些供应商提供SolarEdge确定的组件、部件或产品，这些零部件或产品可能包含或可能包含必要的冲突矿物，并被纳入我们生产的产品中。在这次审查中，SolarEdge审查了产品规格、供应链记录和材料清单，进行了内部工程和供应商查询，并利用了我们所知道的关于我们产品材料组成的其他信息。

为了查明这些部件、部件和产品的来源，SolarEdge向供应商发出信函，向它们通报“规则”和SolarEdge关于冲突矿物的政策，要求它们遵守“规则”。我们还要求供应商使用最新的CMRT版本(5.0版或更高版本)作为在供应链上查询和传递采购信息的方法。CMRT包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。交付令人满意的CMRT的供应商总数为275家。

 

我们将调查中确定的冶炼厂和精炼厂与接受负责任的矿产保证程序(RMAP)、RMI计划或其他独立的第三方审计程序(RMAP)无冲突指定的设施清单进行了比较。我们依靠RMAP作为独立的第三方审计解决方案，通过该解决方案确定和独立评估矿产资源。

当供应商向我们提供含有不完整或可能不准确信息的连锁调查时，我们将与这些供应商进行后续调查，以寻求更多的澄清信息。通过电子邮件和手工外联，定期与反应迟钝的供应商联系。

2017年，SolarEdge公司确定了677家冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂加工或可能加工了我们的在制品中所含的必要冲突矿物，如附件A所附的冶炼厂和精炼厂名单以及附件B所附的原产地信息所述。

根据“冲突矿物规则”，根据合理的原籍国调查结果，SolarEdge必须在2017年进行尽职调查。由于我们无法确定我们供应链中所有产品的来源，我们合理的原产地调查采用了与我们尽职调查相同的程序和程序。这些过程和程序如下所述。

 

尽职调查

 

设计尽职调查

 

SolarEdge采用了与冲突矿物有关的尽职调查措施，这些措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指导中规定的标准，包括“锡、钽和钨补编”和“关于黄金的补编”(2016年第三版)(“经合组织指南”)。经合组织指南为尽职调查建立了五个步骤的框架，作为对受冲突影响地区和高风险地区矿物进行负责任的全球供应链管理的基础。我们的冲突矿产尽职调查程序包括：冲突矿产政策、跨职能团队成员和高级管理人员的治理章程、与供应商的沟通和参与、尽职调查遵守过程和衡量、记录保存和升级程序。我们向审计委员会和董事会报告我们的尽职调查程序和遵守义务。我们的程序设计的选择要素将在下面讨论。

尽职调查

 

第一步：建立强有力的公司管理体系

 

SolarEdge的行为准则定义了公司在遵守法律、道德行为、人权、反腐败工作和环境保护方面的总体原则和承诺。这些高期望值延伸到SolarEdge的合作伙伴、分包商和供应商，我们鼓励他们不仅要遵守法律，还要努力做到这一点。SolarEdge通过了一项冲突矿物政策，进一步澄清了“行为守则”的原则和SolarEdge关于自然资源非法贸易的人权方针。

作为我们政策的一部分，SolarEdge致力于按照公认的国际公约和惯例尊重人权和环境，我们努力确保我们产品中使用的所有材料都来自对社会和环境负责的来源。

我们将我们的政策传达给我们的供应商，它可以在：http：//media.corporate-ir.net/media_files/IROL/25/253935/SolarEdge_CM%20Policy_comments_%20v7%20clean.pdf(“冲突矿物政策”)上获得。此外，为了支持我们的遵守努力，我们设立了一个执行这一冲突矿物政策的指导委员会。指导委员会小组由SolarEdge法律部门、供应链管理小组和核心技术部门的高级工作人员组成。小组成员已了解“冲突矿物规则”、经合组织指南、SolarEdge的“冲突矿物政策”和“治理章程”，并制定了SolarEdge公司审查和确认供应商对其询问的答复的程序。

 

“SolarEdge冲突矿物政策”包括一个申诉机制，雇员和供应商可以据此报告涉嫌违反该政策的行为。

SolarEdge还利用一名独立的第三方顾问就其合规的某些方面提供咨询意见，并利用第三方软件提供商作为加强供应商数据收集过程和帮助最小化负责任的采购风险的基础。

 

还采取了以下步骤：

 

1.通过使用矿物供应链管理系统，对矿物供应链实行控制和透明度制度。

2.保存与我们的冲突矿物方案有关的5年记录。

3.

执行标准合同语言，要求供应商同意及时作出答复，并在SolarEdge要求提供关于规则所界定的含有冲突矿物的任何货物的信息后，进行适当的尽职调查。

 

第二步。识别和评估供应链中的风险

 

为了协助我们进行供应链尽职调查，我们聘请了一名独立的第三方顾问，负责与我们的供应商进行外联，并将供应商的回应存档。我们进行了一项供应链调查，要求直接供应商通过使用模板确定冶炼厂和精炼厂以及来源国。

我们与我们独立的第三方顾问一起，审查了2017年历年的整个已知部件和外包制造供应链，该供应链由大约411家供应商组成。我们的外联活动包括381家供应商，这些供应商提供SolarEdge确定的含有或可能含有必要冲突矿物的部件、零部件或产品，并被纳入我们生产的产品中。我们根据内部制定的标准对答复进行了审查，并在必要时争取进一步参与，并从我们的供应商那里获得更多的信息。这些标准包括答复不及时或不完整，以及模板中报告的数据不一致。我们直接与这些供应商合作，以获得修订后的答复。

我们将RMI验证的冶炼厂名单与我们的供应商确定的冶炼厂进行了比较，正如我们的“冲突矿物政策”所述，SolarEdge并不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买冲突矿物。追踪矿物来源是一项挑战，要求我们在努力实现供应链透明度时依赖我们的供应商，包括获取有关冲突矿物来源的信息。

 

第三步。设计和实施应对已查明风险的战略

 

我们与大量供应商合作，他们在规模上是多样化的。根据我们从公开获得的数据进行的研究，我们的62家供应商，占16.3%(381家供应商中的62家)也是证券交易委员会的注册人，并遵守规则。在SolarEdge收到供应商的CMRT响应后，它将检查这些响应。SolarEdge跟踪那些CMRT似乎不完整或包含错误或不准确之处的供应商，要求供应商提交修订后的答复。为了说明起见，SolarEdge在此过程中采取了以下一些步骤：1)根据RMI冶炼厂列表验证冶炼厂；2)验证CMRT文件中的问题，确保答案符合逻辑和合理；3)验证和交叉检查冶炼厂的位置和RMI冶炼厂批准的清单。任何未经RMI批准的冶炼厂在刚果民主共和国的位置都会被标记出来，以供进一步审查。

如果已完成的CMRT指示冶炼厂或精炼厂，SolarEdge将根据CMRT的“标准冶炼厂名称”选项卡以及RMI发布的“符合”和“活动”的冶炼厂和精炼厂列表检查此信息。如果指示的冶炼厂或精炼厂未被列入标准冶炼厂名称选项卡或商务部名单，或被RMI列为符合标准，SolarEdge要求供应商协助或与该上市实体联系，试图确定该实体是否实际上是冶炼厂或精炼厂、冶炼厂或精炼厂处理的冲突矿物的矿场或产地，以及是否众所周知，冲突矿物是从直接或间接资助或造福于任何被覆盖国家的武装团体的来源获得的。

SolarEdge向高级管理层汇报，总结我们的风险缓解工作。

 

 

第四步。对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法的独立第三方审计

 

SolarEdge与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系。因此，SolarEdge没有在其供应链内对这些实体进行直接审计，而是依赖于RMI等组织的尽职调查。

 

步骤5.每年报告供应链尽职调查

 

SolarEdge向美国证券交易委员会(SecuritiesandExchangeCommission)提交了一份表格SD，并在必要的范围内向证券交易委员会提交了一份冲突矿产报告，并将这些文件公布在该公司的http：//investors.solaredge.com/phoenix.zhtml？c=253935&p=irol-govHighlights.公司网站上。

评估结果

 

根据通过上述尽职调查程序获得的信息，我们没有足够的信息来确定这些产品中含有冲突矿物的产品和(或)这些产品中冲突矿物的来源国和(或)用于处理这些产品中冲突矿物的设施。

将矿物追溯到原矿是我们供应链中负责任的采购的一个复杂方面。通过采用RMI的联合行业计划和推广举措所概述的方法，并要求我们的供应商遵守符合经合组织准则的标准，并使用模板向我们报告，我们已经确定，在我们的供应链中寻找有关3TG冶炼厂和精炼厂的信息是我们能够做出的最合理的努力，以确定3TG的矿藏或产地。我们的供应链和对此类询问的答复代表了最合理的来源信息。通过这一联合行业的努力，我们作出了合理的努力，以作出合理的确定矿场或原产地的3TG在我们的供应链。然而，我们无法确定对我们所覆盖的产品作出贡献的所有必要冲突矿物的具体来源国和(或)保管链。

 

 

 

经核实为无冲突或处于审计过程中的冶炼厂和精炼厂(265)：

 

已查明的冶炼厂和精炼厂的状况：

 

改进以减轻风险

 

随着我们进一步制定尽职调查计划，我们打算加强供应商沟通和升级程序，以提高尽职调查数据的准确性和完成程度，并在可能的情况下继续影响其他被指定为“无冲突”的冶炼厂。在未来我们无法确定我们正在从无冲突冶炼厂采购的范围内，我们计划在合理的时间框架内使用无冲突冶炼厂。我们还打算要求我们的任何供应商，我们有理由相信，我们正在从可能支持被涵盖国家冲突的来源向我们提供3TG，即它们建立一个不支持这种冲突的3TG替代来源，正如经合组织指南所规定的那样。

 

我们理解供应链尽职调查是一个动态的过程，需要持续的风险监测.因此，在实施我们的减轻风险战略之后，SolarEdge打算回到经合组织准则的第二步，以确保有效管理风险。

 

关于前瞻性陈述的注意事项

本报告载有经修正的1934年“证券交易法”第21E条和其他联邦证券法所指的前瞻性声明。请投资者注意，本报告中的声明并非严格意义上的历史陈述，包括但不限于SolarEdge关于进一步供应商参与的意图、预期和未来结果，以及减轻风险的努力和战略，构成前瞻性的陈述，涉及风险和不确定因素。实际结果可能与前瞻性声明大不相同。可能导致实际结果不同的风险和不确定因素包括(但不限于)与工业进展和其他供应链透明度有关的风险和不确定因素、冲突矿物冶炼厂或精炼厂验证方案(包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性)、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制，以及对供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制。SolarEdge能够验证从供应商或其他公司收到的任何信息的准确性或完整性。

 

 

附件A

 

冶炼厂和精炼厂名单